Участие защитника в рассмотрении уголовного дела судом первой инстанции

Судебное производство по праву считается важнейшим этапом движения уголовного дела, поскольку по результатам проведения судебного разбирательства стороны получают ответ на принципиальные вопросы: виновен ли обвиняемый в совершении преступления, подлежит ли он уголовной ответственности и каков размер уголовного наказания, назначенного ему судом. В судебном разбирательстве защитник оснащен большими возможностями по отстаиванию позиции своего доверителя, нежели чем в стадии предварительного расследования и чувствует себя более свободно и уверенно. Добытые стороной защиты факты, предметы и документы предлагаются на рассмотрение непосредственно суду, который принимает решение об их приобщении к уголовному делу, основываясь исключительно на принципах оценки доказательств.

Судебное производство в первой инстанции традиционно предполагает две стадии: подготовку к судебному заседанию и судебное разбирательство. Рассмотрим основные этапы деятельности защитника в контексте указанных стадий.

Подготовка к судебному процессу предполагает активную подготовительную деятельность защитника, особенно в том случае, если он вступает в производство по данному уголовному делу впервые.

В первую очередь речь, идет о возможности дополнительного ознакомления с материалами уголовного дела, которое никогда не бывает лишним. Известный русский юрист П.С. Пороховщиков писал: «Если можно, вы должны знать дело лучше всех, если нельзя - не хуже председателя и обвинителя. Если ваш противник будет настоящий прокурор, вы увидите, что он знает дело именно вдоль и поперек, помнит не только страницы, но и внешний вид каждой бумажонки, знает, сколько раз и когда допрошен каждый свидетель, где встречаются недомолвки и где попадаются описки в актах следователя. Вот опасный противник. Таким должны быть и вы. Но такая работа будет отнимать невероятное количество времени! Разумеется. Так что же? Ведь вы защитник. Ваш досуг принадлежит не вам, а подсудимому»¹Галоганов Е.А. Участие защитника в суде первой инстанции // Адвокатская практика. - 2005. - № 1. - С. 2-7..

После поступления уголовного дела в канцелярию суда необходимо заявить судье, принявшему дело к своему производству, ходатайство об ознакомлении с уголовным делом в целях:

дополнительной проверки материалов оконченного расследования (правильная нумерация страниц, наличие всех листов дела, соответствие количества и содержания документов их описи, наличие всех документов и предметов, подшитых к уголовному делу в конвертах);
выявления обстоятельств, препятствующих рассмотрению уголовного дела по существу, т.е. оснований для проведения предварительных слушаний;
отбора материала для ведения защиты в суде, составления ходатайств об истребовании новых доказательств, о вызове свидетелей, экспертов и специалистов, о производстве дополнительных следственных действий, о приводе свидетелей, не являвшихся на допрос в стадии предварительного расследования.

Все сказанное выше подтверждается постановлением Пленума Верховного суда РФ, указывающего, что по просьбе стороны защиты судья вправе предоставить возможность дополнительного ознакомления с материалами дела, определив разумные сроки для этого с учетом объема процессуальных документов, которые заявитель желает дополнительно изучить. Если подобное ходатайство заявлено в ходе предварительного слушания, оно подлежит рассмотрению, и в случае его удовлетворения заседание суда откладывается на определенный срок. О состоявшемся дополнительном ознакомлении с материалами дела у лица, заявившего ходатайство, отбирается расписка.

На данном этапе судопроизводства адвокаты рекомендуют составлять адвокатское досье (адвокатское дело), которое формируется путем систематизации сведений и материалов, собранных защитником в предварительном расследовании, и результатов ознакомления с материалами оконченного расследования и обвинительным заключением (актом). Адвокатское досье может формироваться по хронологическому принципу, по эпизодам, инкриминируемым подзащитному, по лицам (клиентам), обвиняющимся в совершении одного преступления или нескольких преступлений, либо по тематическим разделам. В последнем случае пример оформления адвокатского дела может выглядеть следующим образом:

обвинительное заключение;
протоколы следственных и процессуальных действий;
материалы на подзащитного (выписки из его показаний, процессуальные документы, составленные при задержании, постановления об избрании мер пресечения, данные о личности, о судимостях и т.д.);
данные о других обвиняемых, не являющихся клиентами данного адвоката;
сведения о потерпевших и свидетелях;
материалы по проведенным судебным экспертизам;
заявленные ходатайства и жалобы с ответами на них, проекты готовящихся документов.

В момент подготовки к судебному разбирательству необходимо проведение консультаций с доверителем на предмет:

установления психологического и физического состояния клиента;
уточнения позиции защиты, которая будет поддерживаться в судебном разбирательстве;
уточнения даты получения копии обвинительно заключения (акта);
разъяснения клиенту его прав в качестве подсудимого;
выяснения его готовности к судебному процессу (в достаточной ли степени ознакомился с материалами дела, нет ли необходимости заявить ходатайство о предоставлении дополнительного времени);
согласования вопросов о содержании готовящихся к заявлению ходатайств.

Ценность стадии подготовки к судебному разбирательству обусловлена правом заявления ходатайств определенного содержания, удачное разрешение которых способствует кардинальному изменению порядка судебного заседания в интересах подзащитного. Это - ходатайства о проведении предварительных слушаний, о рассмотрении уголовного дела е участием присяжных заседателей (коллегией их трех судей) либо о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства в связи с согласием обвиняемого с предъявленным обвинением, т.е. в особом порядке.

О проведении предварительных слушаний сторона защиты вправе ходатайствовать при наличии любого из оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 229 УПК РФ, при этом следует учитывать следующие моменты:

ходатайство может быть заявлено после ознакомления с материалами уголовного дела либо после его направления в суд в течение трех суток со дня получения обвиняемым копии обвинительного заключения (акта);
ходатайство об исключении доказательства должно содержать указание на доказательство, об исключении которого ходатайствует сторона, основания для его исключения и обстоятельства, обосновывающие ходатайство. В случае, если ходатайство не удовлетворяет этим требованиям, а иных основании для назначения предварительного слушания не имеется, то судья вправе вынести постановление об отказе в его удовлетворении и назначить судебное заседание. При этом заявителю должно быть разъяснено право обратиться с ходатайством об исключении того же доказательства в ходе судебного разбирательства;
удовлетворение ходатайства о возвращении уголовного дела прокурору для устранения препятствии к его рассмотрению судом возможно при наличии следующих условий: наличие основании, предусмотренных ч. 1 ст. 237 УПК РФ, выявление существенных нарушений закона, допущенных в предварительном расследовании, которые не могут быть устранены в судебном производстве, причем возвращение уголовного дела не должно быть связано с восполнением неполноты проведенного дознания или предварительного следствия;
ч. 2 ст. 229 УПК РФ не содержит такого основания, как рассмотрение судом вопроса о продлении, изменении либо избрании меры пресечения в виде заключения под стражу (домашнего ареста) в отношении обвиняемого. Хотя при поступлении уголовного дела судья обязан выяснить в отношении каждого из обвиняемых, подлежит ли отмене или изменению избранная мера пресечения, и привести свое решение относительно данного вопроса в постановлении о назначении судебного заседания.

Исходя из позиции Конституционного суда РФ положения ч. 2 ст. 228, ч. 2, 3 ст. 231 УПК РФ по своему конституционно-правовому смыслу предполагают необходимость обеспечения обвиняемому права участвовать в рассмотрении судом вопроса об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, о продлении срока содержания под стражей или об оставлении данной меры пресечения без изменения, изложить свою позицию и представить в ее подтверждение необходимые доказательства.

Поскольку данный вопрос должен быть разрешен в постановлении о назначении судебного заседания, самой вероятной возможностью обеспечения обвиняемому его прав на отстаивание своей позиции по поводу избираемой меры пресечения, является проведение предварительных слушаний. В судебной практике данная проблема решается на предварительных слушаниях, назначаемых как по ходатайству сторон, так и по инициативе суда. В научной литературе также присутствуют положительные отзывы о необходимости включения в перечень оснований проведения предварительных слушаний решение вопроса о применении в отношении обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу.

Разрешив все вопросы по поступившему уголовному делу, судья выносит постановление о назначении судебного заседания, о месте, дате и времени которою стороны должны быть извещены, не позднее чем за пять суток до начала судебного разбирательства. После вынесения постановления сторона защиты уже не вправе заявлять ходатайства о проведении предварительных слушаний, о рассмотрении уголовного дела с участием присяжных заседателей (коллегией из трех федеральных судей).

Судебное заседание включает четыре этапа, каждый из которых в большей или меньшей степени отмечен присутствием защитника: подготовительная часть, судебное следствие, прения сторон и последнее слово подсудимого. Рассмотрим тактические особенности деятельности защитника в рамках каждой части судебного процесса.

1. Подготовительная часть судебного заседания для стороны защиты включает в себя два особенно существенных момента: «ознакомление» судьи с подсудимым (ст. 265 УПК РФ) и возможность заявления ходатайств и отводов. Во-первых, защитнику следует проследить за тем, чтобы председательствующий удостоверился в личности подсудимого, выяснил дату вручения копии обвинительного заключения (акта) и исчерпывающим образом разъяснил подзащитному его права. В том случае, если судебное заседание проводится в отсутствие подсудимого по основаниям, предусмотренным ч. 5 ст. 247 УПК РФ, председательствующий должен выяснить, вручена ли защитнику копия обвинительного заключения или постановления прокурора об изменении обвинения и когда именно. При этом судебное разбирательство уголовного дела также не может быть начато ранее семи суток со дня вручения защитнику копии указанных процессуальных документов.

Во-вторых, на подготовительном этапе судебного разбирательства возможно заявление ходатайств о вызове в суд новых свидетелей, экспертов, специалистов, об истребовании вещественных доказательств, предметов и документов. Защитником могут быть заявлены ходатайства как отклоненные следователем, так и незаявляемые ранее, оставленные как бы «в резерве». Очень часто ходатайства защитника, заявляемые суду, неожиданны и ставят государственного обвинителя уже в самом начале судебного процесса в затруднительное положение. Защитник или подсудимый, заявившие ходатайства, обязаны указать, для установления каких именно обстоятельств необходимы дополнительные доказательства. Если суд отказывает в удовлетворении ходатайства, то сторона защиты сохраняет право заявить его вновь в ходе судебного следствия. Отказ в удовлетворении ходатайства оформляется мотивированным определением суда.

Из тактических соображений защитник в подготовительной части судебного заседания может не заявлять наиболее существенные, разрушающие обвинения ходатайства, приберегая их к концу судебного следствия. Например, ходатайства о вызове для допроса в суде очевидцев преступления, о которых следователь ничего не знал, или свидетелей, подтверждающих алиби, или о приобщении к делу документов, указывающих на психическое заболевание подсудимого и т.д.

Как до начала судебного разбирательства, так и в ходе его может возникнуть потребность в свиданиях подсудимого со своим защитником. Если подсудимый не содержится под стражей, то такие свидания возможны в перерывах судебного заседания без каких-либо ограничений. Но подсудимый, содержащийся под стражей, должен получить разрешение суда на свидание. Закон не содержит указаний на обстоятельства, при которых судья мог бы отклонить ходатайство подсудимого или защитника о свидании или ограничить их число. Из этого следует, что в любом перерыве заседания суда или в промежутках между заседаниями подсудимый и защитник могут беседовать наедине. Но и в ходе самого заседания подсудимый и защитник могут просить суд объявить перерыв для свидания. Это может быть необходимо, когда ситуация в суде резко изменилась в связи с появлением нового свидетеля, отказом других обвиняемых от ранее данных показаний, желанием подсудимого изменить свои собственные показания, заявить суду отвод, рассказать о нарушениях законности на предварительном следствии, представить новые доказательства, ходатайствовать о проведении экспертизы и т.д. Если ходатайство подсудимого или защитника о предоставлении свидания обоснованно, суд специально с этой целью объявляет перерыв.

2. Участие в судебном следствии. В ходе судебного следствия сторона защиты представляет свои доказательства в последнюю очередь, самостоятельно определяя очередность предъявления доказательств. Существуют два основных способа предъявления доказательств:

а) в порядке нарастания их изобличающей силы (от слабого к сильнейшему); б) начиная с самого веского, а затем в любом порядке.

Множество процессуальных тонкостей содержит тактика ведения допроса потерпевших и свидетелей, представляемых стороной обвинения.

В ходе допроса перед защитником стоят следующие цели: получение нужных показаний (или хотя бы их фрагментов), свидетельствующих в пользу доверителя, выяснение причин противоречий в показаниях, данных в ходе предварительного расследования и в суде, выявление несоответствия показаний свидетеля (потерпевшего) другим материалам дела, показаниям других лиц, отбор материала для защитной речи.

С тактической точки зрения допрос может быть прямым - в отношении обвиняемого, свидетеля со стороны защиты и перекрестным - в отношении потерпевшего и свидетеля со стороны обвинения. В литературе по адвокатской деятельности существуют рекомендации ряда адвокатов о необходимости создании практики по поиску и подготовке свидетелей со стороны защиты по аналогии с программой Американской ассоциации юристов²Защита по уголовному делу: пособие для адвокатов / под ред. Е.Ю. Львовой. - М.: Юристъ, 2002. ст. 64-68.. В частности, подготовка свидетеля к участию в судебном разбирательстве предполагает разъяснение ему правил допроса, структуры судебного заседания, психоэмоциональный настрой свидетеля.

Подготовка к участию в допросах в ходе судебного следствия предполагает, что адвокат должен ориентироваться в показаниях лиц стороны обвинения, разработать тактику допроса, подготовить материалы, предметы и документы, подлежащие предъявлению допрашиваемым лицам, подготовить ходатайства о проверке достоверности показания свидетеля.

Тактика допроса состоит в запрете наводящих вопросов, которые могут быть четырех видов:

альтернативные, например: «Где находился обвиняемый, - на кухне или в комнате?»;
исключающие, например: «Вы распивали спиртные напитки со Смирновым 13 августа?»;
ожидательные, например: «Подсудимый ударил его, не так ли?»;
предположительные, например: «У автомобиля подсудимого были неисправны тормоза?».

При допросе допустимо использовать вещественные доказательства или материалы уголовного дела для предъявления допрашиваемому.

Не следует задавать вопрос, когда невелики шансы получения нежелательного ответа.

Определив заранее, какая часть показаний свидетеля наиболее важна, необходимо сразу же сконцентрировать его внимание на этих показаниях.

Рекомендуется избегать анализа показаний при свидетеле на предмет их достоверности.

Примерная классификация вопросов свидетелю и потерпевшему:

вводные (выяснение данных о личности допрашиваемого лица, отношения с другими участниками уголовного дела);
контрольные (выяснение обстоятельств уголовного дела);
уточняющие (конкретизация показаний);
направляющие (способствование выборке отдельных сведений, относительно конкретных лиц, обстоятельств, объектов);
напоминающие (стимуляция забытых сведений).

Основные психологические приемы допроса:

прием максимальной детализации, который состоит из системы задаваемых допрашиваемому дополняющих и уточняющих вопросов, строящихся так, чтобы в ответах он «раскладывал» известное ему событие на «простейшие составляющие» (применяется, если допрашиваемый неправильно или неполно воспринял обстоятельства, связанные с событием преступления или заведомо лжет);
преодоление добросовестного заблуждения свидетеля, потерпевшего, сформированного под влиянием субъективной оценки события или убеждений, влечений, интересов, привычек и навыков. В данной ситуации при обилии в сообщении потерпевшего и (или) свидетеля оценочных суждений и умозаключений необходимо вопросами направлять изложение так, чтобы потерпевший и (или) свидетель освещал фактические основания указанных суждений и умозаключений;
устранение добросовестного заблуждения, обусловленного преднамеренным внушением со стороны третьих лиц. Придерживаясь выбранного приема, адвокат в ходе допроса должен:
- детально выяснить, когда, с кем, по какому поводу состоялся обмен мнениями о событии, являющемся предметом показаний;
- какой характер носил такой обмен информацией и какие цели преследовались при этом;
- какое отношение к выясняемому событию и к обвиняемому имели те лица, с которыми потерпевший и (или) свидетель обменивался информацией;
- какие именно суждения собеседника побудили потерпевшего и (или) свидетеля более критически осмыслить те или иные события преступления;
стимуляция памяти по временной смежности исследуемого события, предполагающая выбор «точки отсчета» в виде объективно или субъективно значимого события, достаточно близкого к искомому, о дате и времени которого опрашиваемый не может высказаться точно. Отталкиваясь от этой «точки», человек последовательно перебирает в памяти весь ряд событий, прошедших до искомого момента, а затем вспоминает и забытое. Прием оказывается тем эффективнее, чем короче временной ряд от «точки отсчета» до припоминаемого обстоятельства.

Версию о том, что допрашиваемый сообщает ложные сведения, адвокат-защитник может построить на основе анализа как вербальной (звуковой), так и невербальной (визуальной) информации.

Под ложью обычно понимают умышленную передачу сведений, полностью либо частично не соответствующих действительности. При этом от лжесвидетельства следует отличать неумышленное искажение добросовестным допрашиваемым сообщаемой им информации, объясняемой влиянием объективных (значительное расстояние, плохие условия освещения, посторонние шумы и т.д.) и субъективных факторов (слабое зрение, глухота и т.д.).

При вербальной передаче информации признаки лжи могут быть выявлены путем анализа следующих обстоятельств:

сообщение различных сведений по одному поводу;
неопределенность, неконкретность сведений;
бедность эмоционального фона показаний (схематичность, безликость);
упорное подчеркивание своей добропорядочности и незаинтересованности в исходе дела;
уклонение от ответа на прямой вопрос.

При невербальной передаче информации признаки лжи проявляются в мимике, телодвижениях, голосовых модуляциях, глотательных движениях, в глубоком или, наоборот, поверхностном дыхании, в длинных паузах между словами, в оговорках, микровыражениях лица, неточной жестикуляции. Так, микровыражение лица, наличие на нем эмоции, расширение зрачков, моргание, слезы, румянец и бледность лица, асимметрия, затянувшаяся фальшивая улыбка - объективные признаки скрываемых чувств, которые могут свидетельствовать об обмане.

Для изобличения во лжи лица, дающего показания, нужно, во-первых, установить мотивы дачи таких показаний; во-вторых, применить тактические приемы по изобличению допрашиваемого в даче ложных показаний. Мотивами дачи ложных показаний свидетелями и (или) потерпевшими могу т быть стремление скрыть свои собственные неблаговидные поступки, аморальное поведение; желание усугубить вину подсудимого - из мести, ревности, иных побуждений и т.д.

Тактические приемы выявления ложных показаний;

заявление ходатайства об оглашении показаний потерпевшего или свидетеля, ранее данных им при производстве предварительного расследования либо в суде, при наличии существенных противоречий в его показаниях (ч. 1 ст. 248 УПК РФ и ч. 3 ст. 283 УПК РФ);
максимальная детализация показаний допрашиваемого и логический анализ имеющихся противоречий вслух;
предъявление допрашиваемому вещественных доказательств и материалов дела, опровергающих его показания.

Для разоблачения лица, дающего ложные показания, защитник вправе применить и шахматный допрос. Прием состоит в том, что защитник задаст вопросы другим находящимся в зале суда и уже допрошенным лицам, показания которых соответствуют действительности, о тех обстоятельствах, по поводу которых свидетельствует проверяемое лицо.

Существуют отдельные особенности допроса потерпевшего, при котором защитник должен учитывать, что потерпевший:

а) непосредственно сталкивается с фактом преступления или преступником, поэтому он достаточно осведомлен об обстоятельствах, подлежащих доказыванию поданному уголовному делу;

б) является лицом, заинтересованным в исходе дела, потому что он желает восстановить как можно быстрее свои права и законные интересы, чтобы был возмещен причиненный ему вред, а подсудимый наказан как можно строже;

в) представляет сторону обвинения и поэтому в защитнике видит «врага»;

г) потерпевший, давая показания в суде, уже знаком с материалами уголовного дела, поэтому он хорошо ориентируется в ожидаемых вопросах.

3. Участие в судебных прениях, ядром которых являются заключительные речи государственного обвинителя и защитника.

Защитительная речь - выступление адвоката, содержащее изложение выводов стороны защиты об установленных обстоятельствах уголовного дела, о доказательствах, подтверждающих невиновность подзащитного или смягчающих его ответственность, о фактах, опровергающих доводы стороны обвинения и представленные ею доказательства. Речь защитника в прениях сторон должна представлять яркое, но лаконичное выражение собственной позиции по уголовному делу, отражающей фактическую и юридическую версию случившегося.

Примерный план защитной речи содержит:

краткое вступительное слово, содержащее обращение к суду, представление клиента и инкриминируемого ему деяния;
анализ доказательств, исследованных в ходе судебного следствия, включающий два аспекта. Во-первых, следует лаконично, но содержательно оценить совокупность доказательств стороны обвинения, особенно обращая внимание на те доказательства, которые не являются относимыми, допустимыми, достоверными в такой степени, чтобы на них мог основываться приговор суда, кроме того, при возможности необходимо указать на те доказательства, которые отсутствуют в обойме обвинения (не установлено точное время наступления смерти, не проведена психологическая экспертиза на предмет установления состояния аффекта, не обнаружено и не приобщено к уголовному делу орудие преступления). Во-вторых, необходимо детально и систематично изложить суду доказательства со стороны защиты;
приведение данных, характеризующих личность подсудимого;
анализ причин, способствовавших совершению преступления (в случае частичного или полного признания вины);
изложение оснований оправдания или освобождения от наказания;
предлагаемая мера уголовного наказания (в случае частичного или полного признания вины);
изложение мнения по вопросам о разрешении гражданского иска, залога, наложения ареста на имущество.

После произнесения заключительных речей каждый из участников прений имеет право на реплику, право последней реплики всегда принадлежит защитнику и его доверителю. Опытные адвокаты очень любят реплику, ждут ее и с удовольствием отвечают. В том случае, когда прокурор воспользовался правом реплики, адвокат обязан ответить на нее, так как игнорирование реплики выглядит как согласие с мнением прокурора, что в отдельных случаях может поставить под сомнение выступление защитника в целом³ Адвокат: навыки профессионального мастерства / под ред. Л.A. Воскобитовой, И.Н. Лукьяновой, Л.П. Михайловой. - М.: Волтере Клувср, 2006. - с. 327..

4. Последнее слово подсудимого. Единственным участником данной части судебного разбирательства является подсудимый, при этом роль защитника заключается в фиксации соблюдения участниками судебного процесса норм, предусмотренных ст. 293 УПК РФ, поскольку нарушение правил предоставления подзащитному последнего слова, порождает основания для обжалования судебного решения.

Заслушав последнее слово подсудимого, суд удаляется в совещательную комнату для постановления приговора, о чем председательствующий объявляет присутствующим в зале судебного заседания. Перед удалением суда участникам судебного разбирательства должно быть объявлено время оглашения приговора. Важный момент: ч. 7 ст. 292 УПК РФ предусматривает право защитника и подсудимого предоставить суду в письменной форме собственное видение решения отдельных вопросов, которые через несколько минут будут рассматриваться судьей в совещательной комнате либо ставиться на голосование в случае рассмотрения уголовного дела коллегией из трех судей. Вот эти вопросы:

доказано ли, что имело место деяние, в совершении которого обвиняется подсудимый;
доказано ли, что деяние совершил подсудимый;
является ли это деяние преступлением и какими пунктом, частью, статьей УК РФ оно предусмотрено;
виновен ли подсудимый в совершении этого преступления;
подлежит ли подсудимый наказанию за совершенное им преступление;
имеются ли обстоятельства, смягчающие или отягчающие наказание.

Предлагаемые формулировки ответов не имеют для суда обязательной силы, но с учетом «цены вопроса», т.е. важности принимаемого в совещательной комнате решения, это еще одна возможность донести до суда собственную точку зрения, которая не должна быть проигнорирована стороной защиты.

Не позднее пяти суток после провозглашения приговора его копия должна быть вручена осужденному (оправданному) и его защитнику. После провозглашения приговора адвокат должен встретиться с подзащитным (либо прямо в зале судебного заседания, либо в месте его содержания под стражей) и решить вопрос о необходимости подачи кассационной жалобы на состоявшийся приговор. Если подсудимый решит обжаловать приговор, защитник обязан помочь ему в написании кассационной жалобы или по его просьбе написать ее от своего имени.