Деятельность органов внутренних дел по предупреждению преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг

Среди всей системы субъектов предупредительной деятельности, которая включает: органы, руководящие системой специально-криминологического предупреждения преступлений, координирующие и планирующие деятельность всех ее субъектов, определяющие ее основные направления в общегосударственном, территориальном и локальном масштабах; законодательные органы; исполнительно-распорядительные органы и их специализированные подразделения, осуществляющие детальную разработку комплексного планирования; органы и их звенья, обеспечивающие разработку комплексного планирования; информационные органы, снабжающие всю систему специально-криминологического предупреждения необходимыми данными специализированные подразделения государственных органов, на которые возложена криминологическая профилактика, предотвращение и пресечение преступлений; государственные органы, осуществляющие специальное предупреждение в силу своего статуса; и другие (данный перечень не является исчерпывающим), осуществляющих специальную профилактику преступлений на рынке ценных бумаг, особое место принадлежит органам внутренних дел. Именно в органах внутренних дел имеются особые возможности и наиболее действенные средства для предупреждения преступлений. Прежде всего, именно они обладают уникальной информацией о наиболее криминогенных отраслях и сферах социально-экономической жизни общества.

Поэтому предупреждение преступности и отдельных ее видов (на рынке ценных бумаг) следует считать одной из наиболее актуальных и важных задач органов внутренних дел. Основные направления деятельности органов внутренних дел как на практике, так и в науке до сих пор относятся к числу наименее изученных и разработанных проблем.

Поэтому деятельность органов внутренних дел по их выявлению и устранению должна быть активной, с максимальным использованием всех имеющихся возможностей, сил, средств и методов. Анализ этой сферы деятельности органов внутренних дел, научных разработок по данной проблематике показывает, что преступность на рынке ценных бумаг исследовалась эпизодически, мало конкретных рекомендаций по совершенствованию организации и построению этой работы давалось органам внутренних дел.

Вместе с тем деятельность органов внутренних дел не должна ограничиваться выявлением только причин и условий, детерминирующих совершение данных преступлений. В органах внутренних дел должна также собираться, изучаться, анализироваться информация о причинах позитивных изменений — состоянии, структуре и динамике экономических преступлений (на рынке ценных бумаг в частности). В данном случае имеются в виду положительные процессы и явления, которые привели к высоким результатам в борьбе с преступностью, т.е. положительный опыт. Выявление и изучение причин таких изменений имеют для организации профилактической деятельности не меньшее значение. Поэтому следует признать ошибочными действия тех практических работников, которые не уделяют должного внимания анализу именно этих причин и, следовательно, не используют в полной мере их профилактический потенциал.

В процессе решения своих специфических задач органы внутренних дел вносят существенный вклад в предупреждение преступности и осуществляют профилактику в силу своего положения и в соответствии с выполнением специальных функций (раскрытие, розыск лиц, расследование, выявление замышляемых и подготавливаемых преступлений, их предотвращение и пресечение) и т.д.

Этим определяется характер деятельности органов внутренних дел, в частности, и по предупреждению экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг.

Предупреждение экономических преступлений на рынке ценных бумаг, осуществляемое органами внутренних дел, должно быть направлено на своевременное пресечение деятельности организованных преступных групп. Пресечение может проводиться как на начальной стадии, т.е. во время создания группы (подбор членов, приискание средств и различных подготовительных действий), — считается приоритетной, так и во время существования группы.

Предупреждение данных посягательств может быть достаточно эффективным и давать необходимый результат лишь в том случае, если оно базируется на прочном научном фундаменте. Поскольку предлагаемая работа носит как теоретический, так и прикладной характер, то возникает вопрос о научно обоснованной разработке основных направлений деятельности органов внутренних дел в данной сфере.

Про веденное нами комплексное исследование позволяет дать конкретные рекомендации по совершенствованию деятельности органов внутренних дел в данной сфере. Для этого предлагается реализовать комплекс следующих мероприятий:

активизировать работу с использованием возможностей Центра общественных связей МВД России по информированию граждан о признаках возможной мошеннической деятельности, а также рекомендовать гражданам информировать органы внутренних дел обо всех сомнительных инвестиционных предложениях;
осуществлять регулярный мониторинг и анализ рекламных объявлений и иной информации в сети Интернет, которую в настоящее время активно используют создатели финансовых пирамид;
усилить контроль над регионами, в которых работа по выявлению преступлений, связанных с организациями, обладающими признаками «финансовых пирамид», ведется не на должном уровне;
в подразделениях, имеющих низкие результаты работы по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в деятельности организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», запланировать проведение рабочих совещаний;
проанализировать перспективные материалы, находящиеся в территориальных подразделениях, в целях оказания практической помощи по проведению совместных мероприятий и др.

При осуществлении профилактических мероприятий органами внутренних дел необходимо, чтобы они рассматривались не только в целом, но и по направлениям отдельных служб и подразделений. Это дает возможность 1) конкретно определять направления профилактики каждой из служб и подразделений, 2) конкретизировать цели и задачи профилактики в зависимости от направленной деятельности служб и подразделений. При этом появляется возможность четко выделить те специфические средства и методы, которые характерны для профилактики, осуществляемой каждой службой и подразделением органов внутренних дел. В этом случае задачи, вытекающие из целей профилактики тех или иных преступлений, будут способствовать практическому осуществлению деятельности, характерной для каждой службы и подразделения органов внутренних дел.

Рассматривая вопрос о правовых основах предупредительной деятельности ОВД, необходимо остановиться на информационной составляющей подобного рода деятельности. Информационные основы предупреждения преступлений в сфере экономики предполагают установление информации, используемой органами внутренних дел в предупреждении отдельных видов преступлений. Особенности организации предупреждения преступлений рассматриваемой направленности предполагают, как правило, большой объем работы, она связана, прежде всего, с необходимостью получения и обработки значительного объема информации, поскольку преступные деяния в сфере экономики относятся к категории сложных составов преступлений, регламентированных уголовным законодательством.

В настоящее время в целях защиты граждан и государства от преступных посягательств мошенников органами внутренних дел в соответствии с указаниями руководства МВД России реализован комплекс организационных и практических мероприятий, направленных на предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступлений в условиях негативных явлений в финансовом и других секторах экономики.

Так, в ФСФР России и в ее региональные отделения поступают сведения об активизации деятельности на территории различных субъектов Российской Федерации структур, имеющих признаки «финансовых пирамид», осуществляющих привлечение денежных средств физических лиц под высокие проценты для инвестирования в том числе в инструменты рынка ценных бумаг.

Подобные структуры проводят активную информационную и рекламную политику по формированию и расширению клиентской базы. При этом отдельные компании в своих рекламных материалах указывают даже на наличие фактически несуществующих лицензий ФКЦБ России/ФСФР России.

Вместе с тем следует отметить, что в последнее время такого рода структуры еще и «затаились»: в рекламных лозунгах уже не встретишь баснословных процентов и т.д., некоторые структуры и вовсе прекратили прием денежных средств. Однако организации, работающие по принципу «финансовой пирамиды», изменили только публикуемые материалы и рекламу, а вот непосредственно в офисах их представители в устном порядке по-прежнему предлагают высокие проценты.

В целях противодействия мошенническим действиям со стороны организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», и недопущения социальной напряженности налажено взаимодействие с ФСФР России и Общественно-государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров, образованным в соответствии с указом Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. «О некоторых мерах по защите вкладчиков и акционеров».

Только с января 2007 по июль 2011 г. сотрудниками ДЭБ МВД России¹В настоящее время — Главное управление экономической безопасности и противодействия коррупции. выявлено около трех тысяч финансовых институтов, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших своих финансовых обязательств. Из них 518 признаны банкротами или ликвидированы, в отношении 653 возбуждены уголовные дела, по 423 открыто исполнительное судопроизводство. В результате предпринятых мер обстановка в сфере деятельности инвестиционных компаний несколько стабилизировалась. Если в 2010 г. было выявлено 28 «финансовых пирамид», то в 2011 г. — 12. На сегодняшний день в перечень, подготовленный ФСФР России, входят около 50 организаций, осуществляющих привлечение денежных средств физических лиц под высокие проценты для инвестирования (в том числе в инструменты рынка ценных бумаг) и имеющих признаки «финансовых пирамид».

Практическая деятельность органов внутренних дел позволяет выделить основные признаки «финансовых пирамид», которые заключаются в следующем:

обещание гарантированной и завышенной доходности (свыше 20% годовых);
отсутствие специальных лицензий и привлечение средств физических лиц в форме договора займа;
спекуляция непонятными для обычных граждан терминами (порой выдуманными и не закрепленными законодательно: предположим, вместо «паевый инвестиционный фонд» используют «долевой инвестиционный фонд»), а также спекуляция чужим авторитетом (упоминание в качестве партнеров известных на рынке компаний);
приглашение к сотрудничеству в качестве агента с условием выплат в зависимости от объемов привлеченного инвестирования;
подведение духовно-ценностной базы под материальные интересы: создание видимости сообщества единомышленников, закрытой элитной группы (проведение частых корпоративных мероприятий, предоставление участникам дисконтных карт, права бесплатного получения каких-либо услуг, выездов за границу и пр.).

Только за прошедший год сотрудниками подразделений по экономической безопасности органов внутренних дел пресечена деятельность 8 крупных межрегиональных организаций — «финансовых пирамид», работавших на территории более чем 40 субъектов Российской Федерации. По различным договорам, гарантировавшим выплату большой прибыли (от 40 до 90% в год), более чем 200 тыс. граждан внесли на счета указанных организаций более 5 млрд. руб., которые в дальнейшем были обналичены либо выведены в офшорные зоны через фирмы-«однодневки».

Поэтому акцентируем внимание на ряде правил, соблюдение которых, на наш взгляд, помогут предупредить преступные проявления с использованием финансовых пирамид, работающих на рынке ценных бумаг.

Во-первых, следует обратить внимание на наличие лицензии (ФКЦБ России, ФСФР России, Банка России, Минфина РФ). Так, например, оказывать услугу доверительного управления на рынке ценных бумаг имеют право только организации — профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие соответствующую лицензию ФСФР России.

Во-вторых, необходимо проанализировать информацию о компании, которую можно получить из различных, в том числе и официальных, источников. Узнать о прошлом компании, поискать информацию в СМИ. Не лишним будет обратиться и к общедоступным базам данных в Интернете, поскольку предоставленная самой компанией информация может оказаться фальшивой.

Если компания, в которую вам предлагают «вложиться», имеет известное имя, поднимите трубку, позвоните в головной офис названной солидной компании и спросите, есть ли у компании такое- то подразделение, работает ли она в регионе, поинтересуйтесь именем генерального директора подразделения и пр.

В-третьих, внимательно изучить договор, который вам предлагают заключить: каков предмет договора, вид договора (договор доверительного управления или договор займа) и пр. Проверить соответствие лицензии тому договору, который предлагают подписать. Помните, что в «финансовых пирамидах» работают юристы, способные скрыть под профессиональными формулировками истинные намерения компании.

Таким образом, можно определить профилактическую деятельность как одну из задач органов внутренних дел, которая связана с их специальной целевой направленностью. Особая роль органов внутренних дел в предупреждении преступлений в сфере экономической деятельности обусловлена рядом обстоятельств. Органы внутренних дел осуществляют оперативно-разыскную деятельность, дознание и следствие, охрану общественного порядка, борьбу с административными правонарушениями в сфере экономической деятельности и другими негативными явлениями, на фоне которых формируется экономическая и, что более опасно, организованная преступность. В обязанности органов внутренних дел входит находить, вскрывать, делать явными данные обстоятельства и в пределах своих прав принимать меры к их устранению, нейтрализации или ослаблению их негативных последствий.

К числу основных задач органов внутренних дел в анализируемой сфере относится проведение оперативно-разыскных мероприятий по предупреждению создания и функционирования межрегиональных и международных организованных преступных групп, организаций (сообществ), по выявлению и пресечению их противоправной деятельности, изобличению в совершении преступлений их организаторов и иных участников, а также борьба с коррупцией. В этой работе органы внутренних дел активно сотрудничают с Федеральной службой по финансовому мониторингу (ФСФМ России).

Правовой базой взаимодействия органов внутренних дел и Федеральной службы по финансовому мониторингу РФ является Соглашение «О сотрудничестве Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу и Министерства внутренних дел», подписанное 18 сентября 2002 г., утвержденное постановлением Правительства РФ № 211 2 апреля 2002 г. Успешность выявления финансовых операций и иных сделок с преступно приобретенными денежными средствами и ценными бумагами зависит от эффективного сотрудничества ФСФМ России и МВД России в сфере экономических отношений государства.

ФСФМ России передает информацию о преступных операциях, связанных с денежными средствами, совершенными в подконтрольных им организациях, в соответствующие службы органов внутренних дел, наделенные полномочиями по раскрытию и расследованию фактов легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. В свою очередь, органы внутренних дел принимают решение о проведении проверки по поступившей информации и в случае ее подтверждения и усмотрения в ней признаков состава преступления возбуждают уголовные дела и после расследования передают их в суд.

При таком способе передачи информации шансы обнаружить и задержать лиц, подозреваемых в совершении финансовых операций, имеющих преступный характер, существенно повышаются. Вместе с тем большая работа, включая сбор и анализ весомого массива финансовой информации, ложится на плечи соответствующих финансовых организаций (например, кредитных организаций), выполняющих другие функции, помимо выявления фактов разнообразных операций, совершенных с помощью денежных средств, имеющих преступный характер.

В настоящее время с руководством ФСФМ России прорабатывается вопрос о формировании совета Федерального общественно- государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.

Кроме указанных выше мероприятий, службам и подразделениям во взаимодействии с другими специализированными контролирующими органами в целях предупреждения экономических преступлений на рынке ценных бумаг необходимо проводить следующие мероприятия:

по выявлению и пресечению деятельности организованных преступных структур, в том числе межрегиональных и международных:
проведению оперативно-разыскных следственных и иных мероприятий по предупреждению создания, проверке и ликвидации хозяйствующих субъектов всех форм собственности, в том числе созданных вышеназванными преступными структурами для реализации криминальных целей;
проведению комплекса мер по подрыву экономических основ преступных структур, действующих в указанной сфере;
совместному проведению проверок субъектов предпринимательской деятельности, созданных с использованием государственной, муниципальной, частной собственности, в целях выявления фактов злоупотреблений и коррупции, ограничения или устранения конкуренции, восстановления нарушенных интересов граждан, государства;
обобщению материалов о крупных мошеннических операциях в кредитно-финансовой системе, на потребительском рынке и их организаторах;
осуществлению оперативно-разыскных мероприятий, направленных на выявление и пресечение внешнеэкономических операций, связанных с легализацией (отмыванием) преступных доходов, в том числе контрабандным перемещением товаров через границу Российской Федерации;
проведению оперативно-разыскных мероприятий в отношении арестованных, осужденных за различные преступления в сфере экономической деятельности;
организации оперативной и следственной работы по выявлению вооруженных организованных преступных группировок, определению их лидеров, сфер влияния, источников поступления оружия, проведение специальных операции по пресечению их преступной деятельности.

Для выполнения возложенных на них обязанностей органам внутренних дел, в том числе и подразделениям по экономическим преступлениям, при наличии данных о влекущем уголовную или административную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность, предоставлены необходимые права:

беспрепятственно входить в помещения, занимаемые предприятиями;
проводить с участием собственника имущества либо его представителей осмотр производственных, складских и других служебных помещений;
изымать необходимые документы на материальные ценности, денежные средства, кредитные и денежные операции, а также образцы сырья и продукции; опечатывать кассы, помещения и места хранения документов, денег и товарно-материальных ценностей;
проводить контрольные закупки;
требовать обязательного проведения проверок, инвентаризаций и ревизий производственной и финансово-хозяйственной деятельности предприятий;
получать от их руководителей и материально ответственных лиц сведения и объяснения по фактам нарушения законодательства.

При определении основных мер по предупреждению экономических преступлений, безусловно, необходимо исходить из криминологической характеристики рассматриваемых деяний. Поэтому при планировании мер по предупреждению экономических преступлений учитываются наиболее распространенные приемы и способы их совершения. Так, в ходе оценки ситуации, сложившейся в сфере борьбы с легализацией доходов, установлено широкое проведение расчетов с использованием вексельной схемы, что является криминальным вариантом альтернативной системы денежных переводов, позволяющей недобросовестным хозяйствующим субъектам оставаться вне поля зрения контролирующих и правоохранительных органов.

В ходе проведения проверочных мероприятий в отношении законности возмещения НДС по экспортным операциям установлено, что в ряде банков в итоге финансовых операций по переводу денежных средств реального (фактического) их перемещения не происходит, т.е. платежи носят фиктивный характер.

Анализ полученных данных позволяет обеспечить концентрацию сил правоохранительных органов на приоритетных направлениях борьбы с экономической преступностью и, как следствие, стабилизировать состояние оперативной обстановки путем решения задач, связанных с противодействием криминальному влиянию.

Таким образом, дальнейшее совершенствование деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий, скорейшем внедрении в практическую деятельность органов внутренних дел новых приемов и методик предупреждения экономических преступлений. Необходимо подчеркнуть, что именно от комплексности зависит степень эффективности профилактической работы служб и подразделений органов внутренних дел. Применение новых приемов и методик предупреждения преступлений, несомненно, позволит еще на ранних стадиях выявлять причастные к преступной деятельности группы лиц и соответственно ее своевременно пресекать.