Специально-криминологическое предупреждение преступлений, совершенных на рынке ценных бумаг

Специально-криминологический вид предупреждения преступлений включает меры, непосредственно направленные на решение профилактических задач. Специально-профилактические меры имеют огромный, но вспомогательный потенциал противодействия экономическим преступлениям, совершенным организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, способствуют их предотвращению, пресечению, выявлению причин и условий, способствующих их совершению. Специально-криминологические меры предупреждения предполагают осуществление правоохранительными органами непосредственной работы, направленной на устранение, ослабление и нейтрализацию криминогенных факторов, влияющих на рост организованной преступности, в том числе и в сфере экономики.

Следует отметить, что осуществлять подобную деятельность способны не только государственные структуры, по и общественные и иные организации, непосредственно призванные принимать меры к предупреждению организованной преступности на рынке ценных бумаг и к лицам, склонным к участию в организованной преступной деятельности.

При этом специально-профилактические меры имеют свои особенности. Во-первых, они непосредственно направлены на преодоление факторов совершения преступлений, воздействие на лиц, совершивших преступление или покушавшихся на него, а также на лиц, склонных к совершению преступления, и имеют цель исправления. Во-вторых, в этих мерах по сравнению с мерами общесоциального характера, преобладают элементы принуждения. В-третьих, масштабы применения этих мер и их результаты сравнительно ограниченны. Специально-профилактическим мерам присущи конкретность и целенаправленность в осуществлении деятельности по предупреждению преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Конкретность и целенаправленность специально-профилактических мер зависят от реального положения на рынке ценных бумаг. В частности, при выполнении этих мероприятий необходимо проводить тщательный разбор причин и факторов, которые порождают преступления на рынке ценных бумаг.

Как уже было сказано, предупреждение преступности на рынке ценных бумаг, в том числе ее организованных форм, представляет собой конкретизацию общесоциальных и специально-криминологических мер в отношении конкретных лиц, поведение которых вступает в конфликт с правовыми нормами. И, по мнению ряда криминологов, эта деятельность в первую очередь должна быть направлена на устранение неблагоприятных воздействий на конкретную личность, могущих привести к формированию антиобщественной направленности и общественно опасному поведению; изменение социально неодобряемого поведения, ведущего к переходу на преступный путь, и коррекцию порождающих его ориентаций и черт личности; применение неотложных мер по предупреждению непосредственно подготавливаемых преступлений, пресечение попыток их совершения.

В криминологической науке общепринятым является положение о том, что предупреждение преступлений как вид деятельности состоит из трех стадий: профилактика, предотвращение, пресечение.

Специально-криминологическое предупреждение преступности осуществляется преимущественно на уровне конкретной правоохранительной деятельности путем реализации мер профилактики и непосредственного предотвращения и пресечения в процессе оперативно-разыскной деятельности преступлений, совершаемых организованными преступными группами.

Под профилактикой следует понимать совокупность мер, направленных на выявление и устранение причин, условий и других факторов, порождающих преступность.

По объему механизма воздействия различаются общие и индивидуальные меры профилактики преступлений.

Это деление, как полагают многие криминологи, имеет особую практическое значимость для социально-криминологического уровня. Оно базируется на некоторых общепризнанных положениях, касающихся природы преступности, особенностей ее детерминации и т.д.

Общая профилактика организованной преступности на рынке ценных бумаг заключается в деятельности, обеспечивающей законопослушное поведение граждан, и выражается в сдерживающем воздействии на членов общества.

Она применяется в случаях, когда причины и условия, а также другие детерминанты экономических преступлений проявляются обезличенно и безотносительно к антиобщественному поведению конкретных лиц.

До членов общества доводится понятие о нормах поведения и подчеркивается тот факт, что выход за рамки этих правил является наказуемым.

Криминологи к общей профилактике относят комплекс мер, нейтрализующих или ослабляющих негативные социально-экономические факторы. Это могут быть меры, нейтрализующие причины и условия, порождающие экономическую преступность на рынке ценных бумаг, а также конкретные преступления; блокирующие действие некоторых причин и условий; ослабляющие, ограничивающие это действие, препятствующие реализации преступного умысла; затрудняющие возникновение ситуаций, благоприятных для совершения преступления.

Общая профилактика обращена к широким массам, смысл ее в том, что она в равной мере направлена на всех членов общества. На практике очень распространенным является мнение, что общепредупредительный эффект трудно установить, однако это совершенно не означает, что от общей профилактики нужно отказаться. Необходимо помнить, что общая профилактика преступлений так или иначе делает свое дело: с одной стороны, сдерживает людей от совершения уголовно-наказуемых деяний, с другой — оберегает их от участи потерпевших, обеспечивает их покой.

На наш взгляд, общепредупредительные меры должны быть управляемыми и действенными, изменяться вместе с изменениями организованной преступности, способными сокращать количество экономических преступлений.

Поэтому правоохранительные органы должны выявить тех, кто склонен к совершению преступлений. Однако достоверно предположить, кто именно будет совершать противоправные деяния, невозможно, в связи с чем предупреждение проводится в отношении всех граждан. Для этого в правоохранительных органах анализируются статистические и иные данные, характеризующие качественно-количественные показатели преступности, причины и условия, проводятся прикладные криминологические исследования на отдельных объектах, целевые профилактические операции.

При этом информируются органы власти, местного самоуправления и другие субъекты, обладающие возможностями и полномочиями по практической реализации соответствующих предложений антикриминального характера. Проводится работа по повышению юридической культуры граждан, оказывается консультационная помощь населению по вопросам защиты от противоправных посягательств.

Когда говорят о специально-криминологическом уровне профилактики, обычно имеют в виду осуществление специализированными государственными и негосударственными органами, их представителями, предприятиями, организациями, отдельными гражданами мер по выявлению и устранению детерминантов правонарушений, оказанию корректирующего воздействия на лиц с криминально ориентированным поведением.

Деятельностью по осуществлению специально-профилактических мер борьбы с преступностью, и в частности экономическими преступлениями, совершенными организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, занимаются специализированные субъекты.

Круг субъектов, вовлеченных в «орбиту» предупреждения и социально-правового контроля над организованной преступностью на рынке ценных бумаг, достаточно широк. Таковыми являются как органы государственной власти и местного самоуправления, различные ведомства, должностные лица, так и общественные организации и граждане, целенаправленно осуществляющие на различных уровнях и в различных масштабах руководство, планирование мероприятий по предупреждению организованной преступной деятельности, их непосредственную реализацию, обеспечение этой реализации; имеющие в этой сфере определенные права и обязанности и несущие ответственность за достижение возложенных задач.

К числу правоохранительных органов как специализированных субъектов предупреждения преступлений, совершаемых организованными группами и преступными сообществами, в том числе и на рынке ценных бумаг, относятся органы внутренних дел, Федеральная служба безопасности, органы юстиции, Федеральная служба исполнения наказания, Федеральная таможенная служба, арбитраж, суды и прокуратура. Их предупредительная деятельность состоит в осуществлении функций надзора за исполнением законов, привлечения к административной и уголовной ответственности, применения гражданско-правовых, административно-правовых и уголовно-правовых санкций. Профилактическая деятельность правоохранительных органов реализуется, как правило, на уровне специального предупреждения преступлений, но в ряде случаев включает решение задач общесоциального предупреждения (укрепление трудовой дисциплины и организованности, прокурорский надзор за исполнением законов, регулирующих хозяйственные и экономические отношения, и т.д.).

Важной особенностью правоохранительных органов как субъектов профилактики является то, что осуществляемые ими мероприятия предполагают обязательное включение в работу по устранению криминогенных факторов. Правоохранительные органы выявляют нарушения закона и причины этого и предлагают устранить их должностным лицам, в компетенцию которых входит решение таких вопросов. Меры же, направленные на коррекцию личности, а также предупреждение рецидива преступлений, осуществляются самими правоохранительными органами с использованием в необходимых случаях помощи других субъектов.

Каждый из правоохранительных органов осуществляет предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг в пределах своей компетенции, конкретных целей и задач. При этом следует отметить, что позитивное влияние системы правоохранительных органов на уровень преступности в значительной степени ограничено объективными обстоятельствами: правоохранительные органы не имеют возможности прямого воздействия на формирование у лица таких важных элементов криминогенной мотивации, как потребности, интересы, цели и средства достижения преступных намерений. Только частично они влияют на формирование правосознания путем общей и индивидуальной превенции, устранения причин и условий конкретных преступлений, реализации уголовно-правовых мер воздействия на лиц, совершивших преступления, а также исправления и перевоспитания осужденных. Однако эти обстоятельства не исключают участия правоохранительных органов в процессе предупреждения преступлений и профилактического воздействия на конкретное лицо.

Органы внутренних дел занимают особое место в системе предупреждения преступности. Из всех органов, ведущих борьбу с преступностью, органам внутренних дел чаще других приходится иметь дело с непосредственной реализацией соответствующих предупредительных мер. Связано это, прежде всего, с тем, что первоначальные сведения о преступлениях, как правило, поступают в органы полиции, которые выполняют основной объем работы по предупреждению преступлений со стороны конкретных лиц. Само структурное построение органов внутренних дел, включающее сеть различных служб, служит, прежде всего, делу предупреждения преступлений. Органы внутренних дел, раскрывая и расследуя преступления, принимая меры по обеспечению сохранности собственности, опираются в своей деятельности на помощь других государственных органов, коллективы трудящихся и общественность.

Предупредительная деятельность органов внутренних дел осуществляется специализированными субъектами в соответствии с Инструкцией о деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений. Данная Инструкция определяет основные направления, формы и методы предупреждения преступлений, осуществляемые органами внутренних дел, порядок организационного и методического обеспечения этой деятельности.

Важным направлением специально-криминологической профилактики является создание препятствий к легализации криминалитета в сфере экономики. Такая легализация осуществляется в основном через деятельность предприятий, руководителям которых криминалитет помогает в осуществлении их незаконных планов либо шантажирует их информацией о незаконных действиях. В ряде случаев преступникам удается найти подход и к законопослушным предпринимателям в силу общего страха перед криминалитетом или в силу ложного представления о том, что каждое предприятие должно иметь солидную «крышу» (поддержку и прикрытие в криминальных структурах).

Наряду с этим эффективным средством предупреждения организованной преступной деятельности является вытеснение легализовавшегося криминалитета из сферы экономики, освобождение предприятий от контроля криминалитета, для чего в ряде случаев проводятся крупномасштабные операции по декриминализации предприятий и объектов экономики, что является одним из направлений совершенствования деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений, совершаемых организованной преступностью.

В соответствии с указанием МВД России № 1/2543 от 27 апреля 2005 г. «О совершенствовании борьбы с организованной преступностью» эти мероприятия целесообразно также проводить в отношении коммерческих фирм, организаций и ЧП, подконтрольных «ворам в законе», «преступным авторитетам», лидерам и членам преступных формирований, ОПГ и ЭПГ, действующих на территории области, районов и т.п.

В связи с этим для более эффективной декриминализация объектов экономики такие сведения целесообразно вносить в базу данных подразделений, непосредственно осуществляющих борьбу с организованной преступностью.

Ранее отмечалось, что в настоящее время наметились устойчивые тенденции сотрудничества преступных групп, что актуализирует вопросы совершенствования и укрепления взаимодействия между правоохранительными органами, действующими нередко изолированно друг от друга. В связи с этим осуществляемые во взаимодействии с правоохранительными органами меры по предупреждению и пресечению преступности в сфере экономики являются одними из непременных условий их эффективной деятельности, что обусловлено ограниченными возможностями рационального использования сил, сочетанием средств и методов, которыми располагают органы и их подразделения, что позволяет успешно предупреждать и пресекать организованную преступную деятельность на рынке ценных бумаг.

Особое место в предупредительной деятельности занимает индивидуальная профилактика, методы которой достаточно полно разработаны. Такая профилактика может осуществляться и применительно к организованной преступности на рынке ценных бумаг.

Переходя от общей профилактики к индивидуальной, следует учитывать, что последняя — это прежде всего воздействие на тех лиц, от которых можно ожидать совершения преступлений, и их ближайшее окружение. Оно направлено на черты личности, которые способствуют выбору противоправных вариантов поведения, на среду ее формирования, а также условия, обстоятельства, способствующие совершению преступления.

Г.А. Аванесов выделяет три основных элемента системы индивидуальной профилактики:

тщательное изучение лиц, ведущих антиобщественный образ жизни, с тем чтобы выявить категории из числа таких лиц, в отношении которых особенно полезно (и целесообразно) индивидуальное воздействие;
определение основных мер и мероприятий, опираясь на которые можно было бы на практике осуществлять такую работу:
выработка рациональных методов организации, контроля и определения эффекта индивидуального профилактического воздействия.

В качестве основной задачи индивидуальной профилактики преступлений выделяется установление лиц, в отношении которых она действительно необходима и криминологически обоснована. Это типичные признаки личности, поведения и среды, характерные для совершения преступлений и потому свидетельствующие о необходимости индивидуальной профилактики. Объектом индивидуального профилактического воздействия обычно считается сама личность правонарушителя¹Криминология. Учебник / Г. А. Аванесов, С.М. Иншаков, С.Я. Лебедев. Н.Д. Эриашвили / Под ред. Г.А. Аванесова. М., 2005. С. 318..

Учитывая специфические особенности участия в организованных преступных группах и преступных сообществах, совершающих экономические преступления на рынке ценных бумаг, индивидуальная профилактика в их отношении осуществляется весьма ограниченно.

В данном случае индивидуальная профилактика возможна в отношении лиц, поведение и окружение которых свидетельствуют о потенциальной возможности их включения в организованные преступные структуры, а также о склонении случайных участников таких структур к добровольному отказу от преступной деятельности и к оказанию помощи в ее пресечении.

При этом основанием для индивидуального предупредительного воздействия являются достоверно установленные факты антиобщественного поведения, свидетельствующие о том, что они могут перерасти в преступления, что просто невозможно без оперативно-разыскного участия.

В то же время индивидуальная профилактика криминальной среды организованной преступности на рынке ценных бумаг имеет комплекс специфических профилактических мероприятий, направленный на потенциальных субъектов совершения преступлений, т.е. криминальную среду, воспроизводящую и поставляющую криминально настроенных лиц для организованной преступности. В связи с этим работники подразделений органов внутренних дел должны заниматься работой по предупредительному воздействию на участников и членов организованных преступных групп и преступных организаций (преступных сообществ).

Индивидуальная профилактика возможна в различных формах, в первую очередь применяемых к рядовым участникам профессиональной криминальной среды, а именно:

наблюдение за поведением, предостережение о недопустимости нарушения закона, использование иных средств правового контроля:
оказание необходимой правовой помощи, помощи в бытовом и трудовом устройстве после освобождения из мест лишения свободы;
защита прав и законных интересов;
использование антикриминогенного потенциала семьи, родственников и других близких этим людям лиц;
оказание психиатрической помощи тем из этих лиц, которые имеют психические отклонения, или принятие мер к их принудительному лечению;
изменение мировоззрения с помощью привлечения для этих целей религиозных организаций;
привлечение к уголовной, административной и другим видам юридической ответственности.

Такое предупреждение осуществляется в отношении отдельных преступников в целях нейтрализации их общественной опасности, прежде всего криминальной мотивации, воспитания потенциальных субъектов криминальной среды, их отрыва от этой среды.

Значительное место в предупредительной деятельности должно отводиться мерам воспитательного характера. И это не случайно, так как в причинах преступности определяющее место занимает негативное информационно-идеологическое воздействие на личность извне. Противопоставить этому влиянию при отсутствии возможности полной ликвидации данной причины можно хорошо организованное воспитание, которое позволит значительно снизить восприимчивость отдельной категории граждан к негативному информационному потоку.

Наиболее перспективным и плодотворным представляется подход к правовому воспитанию как к деятельности, направленной не на правовое просвещение личности, а на развитие у нее правовой активности. Известно, что правовая активность личности включает в себя как комплекс личностных социально-правовых свойств субъекта, обусловливающих возможность его участия в правовой жизни, так и саму реальную жизнедеятельность личности в сфере отношений, урегулированных правом.

Но самое главное — необходима четкая, продуманная и хорошо финансируемая программа противодействия организованной преступности, которая была бы сориентирована на устранение всего комплекса факторов, приводящих к разрастанию и укреплению организованной преступности.

Криминологическое предупреждение не может ограничиваться только профилактикой. В науке и практике используются также термины «предотвращение» и «пресечение». Самый ранний этап предупредительной деятельности — это профилактика. По нашему мнению, в случае с предупреждением организованной преступности, в том числе в сфере экономики, она зачастую является недостаточно эффективной, поэтому появляется необходимость в предотвращении, а затем — в пресечении преступлений.

Предотвращение — это деятельность, направленная на недопущение замышляемых или подготавливаемых преступлений. В том случае, когда у лица появляется замысел совершить преступление, формируется соответствующее решение и намечается процесс его исполнения, центр тяжести предупредительной работы переносится на предотвращение. Это тоже часть предупреждения преступления, реализуемого на этапе, когда с точки зрения уголовного права оно (преступление) собственно таковым не является. Ведь мысль совершить преступление, если она не облачена в форму приготовления, а тем более покушения (что уже является стадиями преступления с точки зрения уголовного права), не попадает в орбиту уголовно-правового воздействия. Однако с позиции криминологии подобный замысел, безусловно, должен стать объектом предупредительного внимания. Именно этому и способствует предотвращение.

Именно поэтому в основном предупреждение организованной преступности на рынке ценных бумаг правоохранительными органами достигается в результате работы по ликвидации преступных формирований, привлечению их участников к уголовной ответственности. При этом могут осуществляются такие предупредительные меры, как выявление и постановка на оперативный учет организованных преступных групп и сообществ и их участников; создание условий, затрудняющих или исключающих совершение ими преступлений; предотвращение планируемых, подготавливаемых и совершаемых преступлений; воздействие на лидеров организованных групп в целях нейтрализации их влияния на других участников и разобщения преступной структуры; реализация целевых комплексных программ борьбы с организованной преступностью специально создаваемыми и действующими на долгосрочной основе группами сотрудников правоохранительных и контролирующих ведомств на международном, федеральном и региональном уровнях.

Основываясь на специфических особенностях предупреждения организованной преступности на рынке ценных бумаг, авторы полагают, что преобладают в такой деятельности именно пресечение и предотвращение, которые осуществляют правоохранительные органы. При этом особая роль в этом отводится ОВД, т.е. предупреждение организованной преступности основывается главным образом на организационных мерах — деятельности специальных подразделений.

Наряду с непосредственной работой правоохранительных органов с организованными преступными структурами криминологическое значение имеют проверки фактов нарушения законодательства о хозяйственной, предпринимательской, финансовой, торговой деятельности, общий надзор прокуратуры. Эта работа осуществляется повседневно, а также в ходе крупномасштабных целевых операций по выявлению и пресечению фактов преступной деятельности организованных групп и сообществ, фальшивомонетничества, контрабанды, незаконного вывоза стратегически важных товаров, оборота оружия и наркотических средств.

Особое значение имеют организация и осуществление взаимодействия правоохранительных органов России. Продолжающийся рост организованной преступности обусловливает необходимость привлечения к ее предупреждению Федеральной службы безопасности (в том числе пограничной службы), органов таможенной службы и т.д. Расширение круга субъектов этой деятельности требует их большей согласованности, лучшего взаимодействия, усиления роли органов прокуратуры. В этих целях на основании совместного решения Генеральной прокуратуры, МВД, ФСБ России созданы следственно-оперативные группы (СОГ), объединяющие усилия следственных, оперативных, технических и других служб и подразделений соответствующих органов по пресечению и расследованию деятельности организованных преступных группировок.

Важную роль в предупреждении организованной преступности в сфере экономики играет ее информационно-аналитическое обеспечение. Оно может быть реализовано путем создание банка данных, включающего сведения о преступных структурах, направлениях их деятельности, лидерах и уголовных авторитетах, складывающихся между ними отношениях и т.п. При этом учитывается, что основные устремления организованных преступных формирований направлены в настоящее время на захват ключевых позиций в наиболее доходных сферах экономики, на проникновение во властные структуры, прежде всего на региональном уровне.

Поэтому информационно-аналитическая работа должна включать в себя получение с помощью специальных мероприятий сведений и статистических данных о распространении и видах организованной преступности, о коррумпированности должностных лиц, возможных способах совершения преступлений и т.п.; получение информации о преступных структурах, совершающих преступления международного характера (например, незаконное перемещение капитала, подделка денег и ценных бумаг, контрабанда, незаконный оборот наркотиков, незаконный оборот оружия и т.д.), и направление ее соответствующим службам правоохранительных органов; получение информации в целях обеспечения собственной безопасности, а также выявления коррумпированных сотрудников правоохранительных органов.

Успех предупредительной деятельности правоохранительных органов во многом зависит от качества подготовки кадров, эффективности научных исследований, от разработки и умелого применения принципиально новых, научно обоснованных подходов к организации и методике этой деятельности.

Такое мнение высказывает и Г.А. Аванесов, отмечая, что контроль над преступностью не может быть эффективным без первостепенного решения проблемы безопасности личности, общества, государства от преступных посягательств, что предопределяет развитие идеи криминологической безопасности. Актуальность и прогрессивность теории криминологической безопасности вызваны необходимостью формирования новой идеологии противодействия преступности, переориентации правоохранительной системы с поисков криминологических угроз на реальное выполнение основной задачи — обеспечения безопасности людей от преступных посягательств.

Специфический криминологический подход к предупреждению организованной преступности предопределяет специальную деятельность государства и общества, направленную на криминологическую безопасность личности. Эта деятельность вытекает из ст. 2 Конституции РФ, в которой человек признается высшей социальной ценностью. Подробно теоретические основы и содержание криминологической безопасности рассмотрены в различных работах разработчиков этого направления исследования профессоров М.М. Бабаева и В.А. Плешакова.

Исходя из концепции криминологической безопасности основное звено ее системы — защита личности. Однако это означает не только создание на пути преступников к их потенциальным жертвам надежных профилактических барьеров, но и активную профилактическую работу с потенциальными жертвами. Такая деятельность известна под названием «виктимологическая профилактика». Она выступает одним из направлений предупреждения преступности, но, к сожалению, пока недостаточно реализуется на практике. То есть правоохранительные органы кроме сведений о том, сколько имеется криминогенных личностей, должны предполагать, кто, сколько и как нуждается в их защите. К сожалению, пока это невозможно.

Для того чтобы система криминологической безопасности заработана, одного совершенствования правового обеспечения деятельности правоохранительных органов недостаточно. В качестве иных механизмов, влияющих на криминологическую безопасность, С.Я. Лебедев указывает активное развитие рыночных отношений, общественные механизмы взаимодействия человек — общество — государство, общественный и информационный контроль и т.д.

В.А. Плешаков отмечает, что криминологическая безопасность требует создания определенной самостоятельной системы обеспечения криминологической безопасности, которая бы функционировала в соответствии с отвечающими реальной криминологической обстановке целями, задачами и охватывала бы собой такие направления деятельности, которые обеспечивают эффективное воздействие на угрозы криминологической безопасности и защиту объектов от преступных посягательств²Плешаков В.А. Криминологическая безопасность и система ее обеспечения в современных условиях // Россия в современном мире: проблемы, поиски, решения: Науч. тр. ИМПЭ им. А.С. Грибоедова. ВЫПУСК 2005 г. М., 2005. С. 210—218.. Таким образом, криминологическая безопасность проявляется во всех сферах жизни общества и деятельности государства: политическая сфера, экономическая, информационная, экологическая, социальная, военная, научно-техническая, социальная и т.д.

Изложенное позволяет сделать вывод, что в сфере предупреждения организованной экономической преступности вообще и на рынке ценных бумаг в частности, в сфере контроля над преступностью в целом проблемы обеспечения криминологической безопасности имеют особое значение как для национальной безопасности РФ, так и для выработки единой межгосударственной стратегии в сфере предупреждения организованных форм такой деятельности. При этом система общесоциальных мер, которые позволяют изменить условия социального перераспределения благ, создать легитимную систему трудовой и досуговой занятости населения, обеспечить цивилизованные условия существования людей, укрепить социально-нравственные, положительно-мотивационные ценности; система мер специально-криминологических, с помощью которых правоохранительные органы призваны, по крайней мере, не допустить рост влияния на жизнедеятельность страны организованных преступных формирований — это необходимая составляющая в самой структуре криминологической безопасности.