Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ)
1. Изготовление в целях сбыта поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте -
наказываются принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового.
2. Те же деяния, совершенные в крупном размере, -
наказываются лишением свободы на срок до двенадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового и с ограничением свободы на срок до одного года либо без такового.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой, -
наказываются лишением свободы на срок до пятнадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.
Часть 1 ст. 186 УК РФ предусматривает ответственность за изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте.
Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (его традиционное обиходное наименование — фальшивомонетничество) — распространенное преступление. Так, в 1997 г. было зарегистрировано 7911, в 1998 г. - 10 644, в 1999 г. - 9311, в 2000 г. - 14 289, в 2001 г. - 15 755, в 2002 г. - 23 581, в 2003 г. - 26 033, в 2004 г. - 28 519, в 2005 г. - 44 108, в 2006 г. - 59 805, в 2007 г. - 46 272. в 2008 г. - 40 672 таких преступления (включая и квалифицированные составы, предусмотренные ч. 2 и 3 ст. 186УК РФ).
Объект преступления — кредитно-денежная система РФ.
Изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг представляют повышенную опасность в условиях становления рыночной экономики, подрывая устойчивость государственных денег и затрудняя регулирование денежного обращения.
Подделка денежных знаков (фальшивомонетничество) является международным преступлением. Международная борьба с данным преступлением регламентируется Женевской конвенцией по борьбе с подделкой денежных знаков от 20 апреля 1929 г.
Под денежными знаками конвенция понимает бумажные деньги и металлические монеты (в отношении последних в ней оговаривается, чтобы они имели «хождение в силу закона», т.е. речь идет о монетах, находящихся в обращении).
Участники Конвенции взяли на себя обязательства наказывать следующие действия: 1) все обманные действия по изготовлению или изменению денежных знаков, независимо от употребляемого для достижения этого способа; 2) сбыт поддельных денежных знаков; 3) действия, направленные к сбыту, к ввозу в страну, к получению или к добыванию для себя поддельных денежных знаков, при условии, что их поддельный характер был известен лицу, совершающему указанные действия; 4) покушение на эти преступления и действия по умышленному соучастию в них; 5) обманные действия по изготовлению, по получению или по приобретению для себя орудий или иных предметов, предназначенных по своей природе для изготовления поддельных денежных знаков или для изменения денежных знаков.
В соответствии с конвенцией лица, виновные в фальшивомонетничестве, должны привлекаться к ответственности независимо оттого, были ли предметом подделки денежные знаки своего государства или иностранная валюта. Меры наказания также не должны различаться в зависимости от подделки «своих» денежных знаков или валюты иностранного государства. Конвенция допускает признание преюдициального значения за приговорами судов иностранного государства при рассмотрении дела о фальшивомонетничестве национальными судами (что имеет значение для квалификации соответствующего преступления и назначения наказания, например, для признания рецидива), конвенция формулирует ее универсальный принцип действия в пространстве: иностранные граждане, совершившие за границей действия, предусмотренные конвенцией, должны понести наказание точно так же, как если бы их соответствующие действия были совершены на территории этого государства.
Недостатком конвенции является ограничение ее действия подделкой только денежных знаков, хотя не меньшую опасность представляет подделка ценных бумаг (чеков, векселей, аккредитивов и т.д.). По крайней мере, практика деятельности Интерпола (Международная организация уголовной полиции) показывает, что в последние годы наиболее распространена именно подделка ценных бумаг и что совершение именно этого преступления все чаще становится проявлением организованной преступности. Этот недостаток преодолен в УК РФ 1996 г., в котором сформулирована ст. 186 об ответственности за изготовление или сбыт не только поддельных денег, но и ценных бумаг.
Предметом преступления являются: 1) поддельные банковские билеты Центрального банка РФ; 2) металлическая монета; 3) государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ либо иностранной валюте; 4) ценные бумаги в иностранной валюте. Для определения этих разновидностей предмета данного преступления необходимо обращаться к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле, а также к гл. 7 ГК РФ, содержащей нормы о ценных бумагах. Наличные деньги в РФ выпускаются в обращение в виде банковских билетов (банкнот) в рублях (любого достоинства) и металлической монеты в рублях и копейках. К последним относятся и монеты, изготовленные из драгоценных металлов (золота, серебра, платины), если они выпускаются в обращение (обычно это юбилейные монеты, выпускаемые в небольших количествах).
Денежные знаки, не находящиеся в обращении (монеты старой, например, дореволюционной чеканки, советские и российские деньги, отмененные денежными реформами), не подлежащие обмену и имеющие лишь коллекционную ценность, не являются предметом данного преступления (их изготовление с целью сбыта и сбыт могут при наличии к тому оснований квалифицироваться как мошенничество). Предметом преступления является и иностранная валюта, т.е. денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов и монет, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве.
Предметом преступления являются и государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ.
Понятие ценной бумаги дается в ст. 142 ГК РФ (оно раскрывалось при характеристике состава преступления, предусмотренного ст. 185 УК РФ). В ст. 143 ГК РФ дается перечень видов ценных бумаг. Это государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификат, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Основными видами государственных ценных бумаг являются облигации государственных займов, государственные казначейские обязательства и государственные краткосрочные обязательства, а также приватизационные чеки1См., напр.: Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики. М., 1996. С. 41-42.. Иными ценными бумагами в валюте РФ являются платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые обязательства (в рублях), эмитентом которых являются юридические лица и физические лица как участники рынка ценных бумаг.
Ценными бумагами в иностранной валюте как предметом данного преступления являются платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации) и другие фондовые обязательства, также выраженные в иностранной валюте.
Объективная сторона рассматриваемого преступления характеризуется альтернативными действиями: изготовлением поддельных банковских билетов Банка России или металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, хранением, перевозкой или сбытом указанных предметов.
Изготовление — это полная или частичная подделка предмета преступления. При полной подделке фальшивые деньги или ценные бумаги создаются без использования настоящих. Частичная же подделка связана с настоящими денежными знаками и ценными бумагами (например, изменение достоинства денежного знака путем приклеивания или дорисовывания дополнительных цифр).
В судебной практике вопрос о наличии или отсутствии состава изготовления поддельных денежных знаков или ценных бумаг ставится в зависимость от того, имеют ли поддельные денежные купюры, монеты или ценные бумаги существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами. В тех случаях, когда, например, явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество.
Так, областным судом за фальшивомонетничество, т.е. за изготовление с целью сбыта и сбыт поддельных денег (ст. 87 УК РСФСР 1960 г.) были осуждены 3., Е. и С. Вменяемое им в вину преступление было совершено при следующих обстоятельствах. Осужденные отбывали наказание в местах лишения свободы. 3. с целью сбыта изготовил три бумажные ассигнации пятирублевого достоинства, которые передал осужденным Е. и Д. Узнав об этом, Е. договорился с 3. о том, чтобы тот изготовил и ему несколько ассигнаций того же достоинства. Для этого Е. продал свои личные вещи и отдал 3. полученную от продажи подлинную денежную ассигнацию пятирублевого достоинства как образец для изготовления поддельных денег. После этого 3. по просьбе Е. изготовил семь пятирублевых ассигнаций. Одну из них (узнав ее поддельность) взял у него С. и сбыл осужденному Л. за две пачки табака. Через некоторое время все поддельные деньги были изъяты. Пленум ВС СССР, рассмотрев дело по протесту Председателя ВС СССР, переквалифицировал действия осужденных на мошенничество по следующим основаниям.
Статья 87 УК РСФСР 1960 г., по которой квалифицированы действия осужденных, предусматривает ответственность за изготовление с целью сбыта, а также сбыт поддельных денежных знаков или государственных ценных бумаг. Данное преступление, объектом посягательства которого является государственная денежная система, предполагает наличие у виновного умысла, направленного на изготовление фальшивых денежных знаков или ценных бумаг, имеющих близкое сходство с действительными, что делает возможным пустить поддельный знак в денежное обращение. Из этого следует, что для обвинения лица в фальшивомонетничестве необходимо установить, что им были изготовлены или сбывались такие фальшивые денежные знаки, обнаружение подделки которых в обычных условиях реализации денег, по замыслу виновного, было бы затруднительным либо вовсе исключалось.
В данном же конкретном случае по делу не установлено наличие у осужденных цели совершения такого рода действий. Из материалов дела усматривается, что изготовленные 3. денежные знаки по внешнему виду существенно отличались от настоящих денег и не могли поступить в обращение, а следовательно, и причинить ущерб государственной денежной системе. Так, скопировав с той или иной степенью сходства рисунок подлинной пятирублевой ассигнации, он вместе с тем сделал на ней подпись такого содержания: «Дурак тот, кто не дурит спекулянтов, на фальшивые деньги дурите барыг все». Согласно заключению криминалистической экспертизы рисунки на поддельных денежных купюрах выполнены грубо, упрощенно, рисованием красками при помощи кисточки и пера. Мелкие детали изображений отсутствуют, защитной сетки нет, не выполнены полностью фразы, вместо букв нанесены лишь небольшие штрихи, много грамматических ошибок. Все купюры выполнены на простой бумаге. Из показаний 3. видно, что изготавливая поддельные купюры, он преследовал цель использовать их для того, чтобы обмануть некоторых заключенных, которые, по его словам, занимались спекуляцией. Аналогичные показания дали и Е., Т. и С., сбывавшие поддельные купюры.
Таким образом, из материалов дела видно, что поддельные денежные купюры предназначались для совершения не фальшивомонетничества, а мошеннических действий, для завладения имуществом осужденных путем обмана.
Под сбытом поддельных денег или ценных бумаг понимается использование их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных квалифицируется как приготовление к сбыту, т.е. по ч. 1 ст. 30 и соответствующей части ст. 186 УК РФ. За сбыт поддельных денег и ценных бумаг подлежат ответственности не только лица, непосредственно их изготовившие, но и лица, в силу стечения обстоятельств ставшие обладателями поддельных денег или ценных бумаг, сознающие это и тем не менее использующие их как подлинные. Подделка с целью сбыта билета денежно-вещевой лотереи или незаконного получения выигрыша не образует состава изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, так как эти билеты не являются ценной бумагой (в смысле предмета данного преступления), и квалифицируется как приготовление к мошенничеству. В случае сбыта фальшивого лотерейного билета либо получения по нему выигрыша содеянное квалифицируется как мошенничество.
Рассматриваемое преступление относится к преступлениям с момента, когда изготовлен или сбыт хотя бы один денежный знак (банкнота или монета).
Субъект преступления — лицо, достигшее 16-летнего возраста.
Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Лицо сознает, что совершает изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и желает этого. При изготовлении указанных предметов признаком субъективной стороны является также цель — сбыт поддельных денег или ценных бумаг.
Часть 2 ст. 186 УК РФ предусматривает такие отягчающие обстоятельства, как совершение тех же деяний в крупном размере, а ч. 3 этой же статьи предусматривает особо отягчающее обстоятельство — совершение деяния организованной группой.
Понятие крупного размера конкретизируется в примечании к ст. 169 УК РФ и составляет сумму, превышающую 1 млн. 500 тыс. руб. Организованная группа как особо отягчающий признак рассматриваемого преступления понимается в соответствии с ч. 3 ст. 35 УК РФ.