Уголовное право. Курс лекций

Общие начала назначения наказания

Впервые в отечественном уголовном законодательстве указание на общие начала назначения наказания появилось в Основах уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1958 г. Затем соответствующая норма Основ была текстуально воспроизведена в УК РСФСР 1960 г. Уголовный кодекс РФ также содержит статью об общих началах назначения наказания (ст. 60).

Поскольку в советском уголовном законодательстве до принятия Основ 1958 г. не существовало такого понятия, как общие начала назначения наказания, то, соответственно, оно не было известно и теории советского уголовного права. В то время наука советского уголовного права оперировала понятием принципов назначения наказания, под которыми понимались закрепленные в нормах уголовного и уголовно-процессуального правд положения, устанавливающие основания, условия и порядок применения мер уголовного наказания¹См., например: Соловьев А.Д. Вопросы применения наказания по советскому уголовному праву. М., 1958. С. 7.. Некоторые из этих положений имели общее принципиальное значение для назначения наказания (в первую очередь принцип наказуемости за совершение деяния, содержащего состав преступления, и принцип индивидуализации наказания) и в связи с этим справедливо именовались общими принципами назначения наказания». Сразу после принятия Основ уголовного законодательства 1958 г. в уголовно-правовой литературе общие начала назначения наказания выделялись наряду с принципами назначения наказания. Однако, по справедливому утверждению Г.Л. Кригер, принципы назначения наказания получают воплощение в общих началах назначения наказания, в особенности в связи с формулированием их в Основах 1958 г., и поэтому выделение вопроса о принципах назначения наказания в качестве самостоятельного приводит к ненужному повторению одних и тех же положений²См.: Курс советского уголовного права. Часть Общая. Т. III: Наказание. М., 1970. С. 123..

Вместе с тем в теории уголовного права была высказана и иная точка зрения, в соответствии с которой отождествление принципов наказания с общими началами назначения наказания является неверным. «Принципы и общие начала назначения наказания — это самостоятельные категории уголовного права, находящиеся в определенном соотношении между собой и требующие самостоятельного рассмотрения». Основным доводом в пользу этого является то, что общие начала на значения наказания законодательно закреплены лишь в статье уголовного закона (Основ 1958 г., УК РСФСР) об этих началах, тогда как принципы назначения наказания находят свое воплощение во многих нормах Общей части уголовного права. В связи с этим общие начала определяются как установленные законом критерии, которыми должен руководствоваться суд при назначении наказания по каждому конкретному делу. Думается, что в этом случае произошло неоправданное отделение общих начал от принципов назначения наказания. Заметим, что этимологически принципы — это и есть основные начала, т.е. эти понятия синонимичны. Нормативное (законодательное) закрепление понятия общих начал назначения наказания в статьях Основ, уголовных кодексов, в том числе и УК РФ, как это будет специально рассмотрено, для определения данного понятия предполагает выход за рамки одной статьи уголовного закона и обращение ко многим нормам Общей част уголовного права. Общие начала назначения наказания — это и есть общие принципы назначения наказания, в которых законодательно зафиксированы и критерии такого назначения. Многие важные вопросы назначения наказания в порядке судебного толкования разъясняются в Постановлении Пленума ВС РФ от 11 января 2007 г. № 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания».

Статья 60 УК РФ так определяет общие начала назначения наказания:

«1. Лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, и с учетом положений Общей части настоящего Кодекса. Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается лишь в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания.

2. Более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров в соответствии со статьями 69 и 70 настоящего Кодекса. Основания для назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, определяются статьей 64 настоящего Кодекса.

3. При назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление виновного и на условия жизни его семьи».

Таким образом, общие начала назначения наказания объединяются принципом его справедливости. Конкретизируя принцип справедливости уголовного права, выраженный в ст. 6 УК РФ применительно к назначению наказания, можно сказать, что справедливое наказание — это такое наказание, которое соответствует тяжести совершенного преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного, т.е. в узком смысле речь идет об индивидуализации наказания. В соответствии со ст. 60 УК РФ это достигается путем учета судом при назначении наказания следующих правил.

I. Наказание должно назначаться в пределах, установленных соответствующей статьей Особенной части УК РФ. Санкции УК РФ являются, как отмечалось, либо относительно-определенными, либо альтернативными (последние могут сочетаться с первыми). В относительно-определенных санкциях указываются либо минимальный и максимальный пределы определенного вида наказания, либо лишь его максимальный предел. В последнем случае минимальный размер соответствующего вида наказания определяется путем обращения к статьям Общей части УК РФ, определяющим тот или иной вид наказания (например, минимальный срок лишения свободы — ст. 56 УК РФ, минимальный размер штрафа — ст. 46 УК РФ).

Так, например, убийство, совершенное в состоянии аффекта, при отягчающих обстоятельствах, в соответствии с ч. 2 ст. 107 УК РФ наказывается лишением свободы на срок до 5 лет. Минимальный же срок этого вида наказания установлен в ст. 56 УК РФ (2 месяца), и, следовательно, санкция ч. 2 ст. 107 УК РФ предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок от 2 месяцев до 5 лет. При установлении альтернативных санкций законодатель исходит из того, что назначение судом любого из предусмотренных в санкции статьи Особенной части УК РФ видов наказания не всегда обеспечивает соблюдение справедливости при назначении наказания. В связи с этим в УК РФ сделана оговорка насчет того, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается лишь в случае, если менее строгий его вид не сможет обеспечить достижение целей наказания.

В действующем УК РФ (ч. 2 ст. 60 УК РФ) предусматривается, что в четырех случаях суд вправе назначить наказание, превышающее пределы санкций, установленных статьями Особенной части. Это возможно:

• при назначении наказания по совокупности преступлений (ст. 69 УК РФ);
• при назначении наказания по совокупности приговоров (ст. 70 УК РФ);
• при назначении дополнительного наказания в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью (в соответствии с ч. 3 ст. 47 УК РФ этот вид наказания может назначаться и в случаях, когда оно не предусмотрено статьей Особенной части Кодекса в качестве наказания за соответствующее преступление);
• при назначении наказания в виде лишения специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград в соответствии со ст. 48 УК РФ.

В первых двух случаях речь не идет о каком-то отступлении от правила, установленного в ч. 1 ст. 60 УК РФ и ограничивающего наказание пределами, установленными соответствующей статьей Особенной часто УК РФ. В обоих случаях (содержание указанных норм будет раскрыто ниже) речь идет о назначении виновному лицу наказания за совершение им не одного, а двух или более преступлений. И в этих случаях наказание за каждое отдельное преступление назначается строго в указанных пределах (в пределах санкций). Выход же за эти пределы возможен лишь при определении общего (итогового) наказания за все совершенные лицом преступления.

Основания выхода за нижний предел наказания или назначения более мягкого наказания, предусмотренного санкцией, носят более широкий характер, что специально предусматривается в ст. 64 УК РФ (се содержание также будет раскрыто позже). Это отвечает принципам справедливости и гуманизма уголовного права.

II. Наказание назначается с учетом положений Общей части УК РФ. В данном случае имеются в виду те нормы Общей части, которые так или иначе связаны с назначением наказания и влияют на этот процесс. Это нормы о задачах и принципах УК РФ (гл. 1), о понятии, целях и видах наказания (гл. 9), об особенностях уголовной ответственности и наказаниях несовершеннолетних (гл. 14) и другие нормы Общей части.

III. Наказание назначается с учетом характера и степени общественной опасности преступления. Под характером общественной опасности преступления понимается его качественное своеобразие, качественная характеристика его опасности как определенной разновидности уголовно наказуемого деяния.

Понятия характера и степени общественной опасности преступления конкретизируются в постановлении № 20 Пленума ВС РФ от 29 октября 2009 г. «О некоторых вопросах судебной практики назначения и исполнения уголовного наказания».

Характер общественной опасности преступления определяется в соответствии с законом с учетом объекта посягательства, формы вины и категории преступления (ст. 15 УК РФ). С этой точки зрения, например, любые действия как преступления против жизни отличаются как от причинения смерти по неосторожности, так и от любых причинений вреда здоровью человека, от имущественных преступлений и от любых других видов (по объекту посягательства) преступлений.

Степень общественной опасности преступления зависит от конкретных обстоятельств содеянного, в частности, от размера вреда и тяжести наступивших последствий, степени осуществления преступного намерения, способа совершения преступления, роли подсудимого в преступлении, совершенном в соучастии, наличия в содеянном обстоятельств, текущих более строгое наказание в соответствии с санкциями статей Особенной части УК РФ.

IV. При назначении наказания учитывается личность виновного. Определенные свойства личности виновного обычно отражаются в совершенном преступлении. В соответствии с положениями ст. 6 и 60 УК РФ при назначении наказания необходимо учитывать сведения о личности виновного, к которым относятся как данные, имеющие юридическое значение в зависимости от состава совершенного преступления или установленных законом особенностей уголовной ответственности и наказания отдельных категорий лиц, так и иные характеризующие личность подсудимого сведения, которыми располагает суд при вынесении приговора. К таковым могут, в частности, относиться данные о семейном и имущественном положении подсудимого, состоянии его здоровья, поведении в быту, наличии у него на иждивении несовершеннолетних детей, иных нетрудоспособных лиц (жены, родителей, близких родственников).

В силу ч. 3 ст. 60 УК РФ судам также надлежит учитывать влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи (например, возможную утрату членами семьи осужденного средств к существованию в силу возраста, состояния здоровья), при этом могут быть приняты во внимание и фактические семейные отношения, не регламентированные Семейным кодексом РФ. Последнее связано со стремлением законодателя снизить по возможности побочные негативные социальные последствия назначенного наказания.

Характер совершенного преступления даст представление об определенном криминологическом типе личности виновного (корыстный — при краже, мошенничестве: насильственный — убийство, причинение вреда здоровью, изнасилование; корыстно-насильственный — разбой и т.д.). Без этого не может быть правильно выбран вид и размер наказания и назначено справедливое наказание. В характеристику личности преступника, устанавливаемую судом, входят его социально-психологические качества: отношение к труду, заслуги перед Отечеством, законопослушность, поведение в семье и в быту, образование, характер, здоровье, возраст, темперамент, волевые качества и другие признаки. Суд обязан рассматривать преступника не просто как абстрактного субъекта преступления, способного нести уголовную ответственность, а как конкретного человека с его индивидуальными качествами, действовавшего при определенных обстоятельствах. Учет указанных признаков личности вовсе не означает, что в зависимости от наличия тех или иных указанных и других признаков виновному будет назначено большее или меньшее наказание. Важно, чтобы суд с учетом этих признаков назначил ему справедливое наказание, в максимальной степени соответствующее целям наказания, определяемым в уголовном законе, в том числе и достижению цели исправления виновного. И в этом отношении назначенное наказание выступает определенным прогнозом дальнейшего поведения осужденного.

Таким образом, назначенное судом наказание должно соответствовать и тяжести преступления, и личности осужденного. В ряде случаев суды неоправданно не применяют строгие меры наказания к лицам, виновным в совершении особо тяжких преступлений, ранее неоднократно судимым или совершившим несколько преступлений, свидетельствующих о повышенной общественной опасности содеянного и личности виновного. Подобные факты влекут за собой отмену приговоре) с направлением дела на новое судебное разбирательство.

V. При назначении наказания суд учитывает обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Эти обстоятельства, предусмотренные ст. 61 и 63 УК РФ (их содержание ниже будет рассмотрено специально), относятся как к характеристике совершенного виновным преступления, так и к характеристике его личности и способны повлиять на вид и меру назначаемого судом наказания.

Следует отметить, что все указанные условия, образующие общие начала назначения наказания, должны выполняться обязательно в их совокупности. Только при соблюдении этого требования суд действительно может назначить справедливое наказание, отвечающее его целям. сформулированным в уголовном законе.

Многие важные вопросы назначения наказания в порядке судебного толкования разъясняются в Постановлении Пленума ВС РФ от 11 января 2007 г. N9 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания».