Оперативно-розыскные мероприятия ведомственного санкционирования

Для мероприятий данных групп отличительной особенностью является необходимость получения разрешения. При этом для таких ОРМ первой группы, как проверочная закупка, наблюдение, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, требуется ведомственное санкционирование, т.е. утверждение соответствующего документа, разрешающего их проведение, руководителем органа, осуществляющего ОРД.

Проверочная закупка — это осуществляемая в процессе ОРД закупка товаров, предметов или веществ в целях проверки соблюдения правил торговли, ведения финансовой, хозяйственной или предпринимательской деятельности, а также выявления фактов распространения, сбыта предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (драгоценных металлов, наркотических средств, оружия, боеприпасов, радиоактивных веществ, ядов и др.).

Объектами мероприятия выступают лица, обоснованно подозреваемые в сбыте предметов и вещей, изъятых из гражданского оборота, либо похищенных ценностей, а также лица, занимающиеся мошенническими действиями на потребительском рынке.

Целями данного ОРМ являются: документирование противоправных действий лиц: приобретение предметов для проведения их исследования и подтверждения факта незаконного сбыта; фиксация фактов торговли запрещенными предметами, похищенным имуществом; документирование криминальных действий лиц, занимающихся мошенничеством в сфере потребительского рынка, и др.

В соответствии с позицией Конституционного Суда РФ и по смыслу Закона об ОРД проверочную закупку можно производить только при наличии признаков преступления, предусмотренного УК РФ¹См. определение Конституционного Суда РФ от 22 апреля 2005 г. № 198-0..

По содержанию проверочная закупка является мнимой сделкой купли-продажи, совершаемой со стороны правоохранительных органов лишь для вида, без намерения создать соответствующие правовые последствия. Эти обстоятельства необходимо учитывать при планировании данного ОРМ и гражданско-правовой оценке возможных последствий, так как его проведение в ряде случаев требует значительных финансовых затрат, которые необходимо возмещать.

Содержательная часть проведения закупки заключается в легендированном приобретении у подозреваемого лица за деньги или иные ценности товаров, которые он предлагает к продаже. Закупка может осуществляться у лиц:

имеющих право на совершение гражданско-правовых сделок (продавцов сферы торговли и общепита, рынка);
владеющих предметами торговли незаконно (сбытчиков похищенного);
продающих незаконно товары, реализация которых запрещена либо оборот ограничен (оружие, боеприпасы, наркотические средства и т.п.).

Проверочная закупка считается законченной после передачи товара покупателю и получения продавцом средств расчета. В зависимости от конкретных целей факт купли-продажи может быть легализован незамедлительно либо фиксироваться в течение определенного времени при необходимости сбора всех фактических данных о противоправной деятельности подозреваемых лиц и установления их криминальных связей.

В связи с этим выделяют два вида проверочных закупок: гласную и негласную. Гласная закупка осуществляется путем совершения сделки купли-продажи предметов, веществ, с последующим объявлением целей и проверкой приобретенных объектов (соответствие качеству, стандартам и др.). Негласная (необъявляемая) закупка проводится в следующих случаях: а) приобретения товара, вещества в целях его последующего негласного исследования (единичной дозы вещества для лабораторного исследования и подтверждения его отношения к наркотическим средствам; спиртных напитков для подтверждения их фальсификации); б) документирования действий, носящих систематический характер, для установления всех лиц, участвующих в противоправной сделке.

Субъектами, осуществляющими проверочную закупку, являются непосредственно оперативные работники или лица, действующие по их заданию (внештатные и конфиденциальные сотрудники, работники контролирующих органов).

Организационно-техническое обеспечение проверочной закупки включает в себя письменное оформление решения на ее проведение. Обычные предметы закупаются на основании рапорта оперативного сотрудника с обоснованием необходимых финансовых затрат на проведение закупки и утверждается руководителем. При закупке предметов и вещей, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, Законом об ОРД предусматривается вынесение постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД.

Результаты проверочной закупки оформляются актом. В нем указываются время, место, приобретаемый товар, обстоятельства совершения сделки купли-продажи, лица, участвующие в ней.

Проверочная закупка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен (оружие, взрывчатые вещества, наркотические средства и др.), проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД.

Наблюдение — это негласное визуальное слежение оперативного работника за лицами, причастными к совершению криминального события.

Объектами наблюдения являются лица, обоснованно подозреваемые в подготовке и совершении преступлений, их связи; места хранения похищенного; лица, поддерживающие отношения с разыскиваемыми преступниками.

Целью мероприятия являются лица, обоснованно подозреваемые в подготовке, совершении и сокрытии преступлений, поддерживающие связи с сообщниками и разыскиваемыми преступниками.

Согласно действующему законодательству и подзаконным нормативным актам наблюдение, осуществляемое в общественных местах (улицах, скверах, магазинах, метро и т.д.), относится к внешнему (наружному) наблюдению, и предполагается, что оно не ограничивает конституционных прав граждан. Однако наблюдение, связанное с проникновением в жилище гражданина, ограничивает его право на неприкосновенность жилища и, следовательно, относится ко второй группе ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина.

В процессе наблюдения могут выявляться:

очевидцы преступления;
лица, совершающие преступления, и их участники;
места сбыта похищенного;
тайники и места хранения материальных ценностей для дальнейшего обеспечения возмещения материального ущерба лицом;
данные об образе жизни и о криминальных связях подозреваемого лица;
конспиративные места нелегального сбора организованных преступных формирований.

Наблюдение может быть: а) физическим; б) электронным; в) комплексным, т.е. сочетающим в себе элементы того и другого.

К физическому наблюдению, основанному на визуальном способе слежения, относится деятельность сотрудников, специализирующихся на этих методах работы, которая осуществляется либо самим сотрудником, либо другими лицами по его заданию. В ходе физического наблюдения могут использоваться технические средства фотоаппараты, видеокамеры, позволяющие фиксировать ход мероприятия, а также средства маскировки (изменение внешности с помощью грима, оборудование законспирированных стационарных постов наблюдения и др.). Информация, полученная в результате такого наблюдения, как правило, достоверна, поскольку все события, связанные с поведением объекта наблюдения, проходят под контролем наблюдателя.

Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, ведется сотрудником оперативно-технического подразделения. Электронное наблюдение может осуществляться с помощью аппаратуры аудиозаписи в целях слухового контроля и записи разговоров подозреваемых.

Всем видам наблюдения предшествуют:

изучение и оценка оперативным сотрудником имеющихся материалов на объект наблюдения;
изучение личностных особенностей объекта наблюдения, определение его общественной опасности и осведомленности о методах осуществления ОРД;
изучение особенностей территории, местности, по которой будет передвигаться объект, и способов передвижения (отсутствие или наличие автотранспорта);
определение оптимального количества сотрудников и технических средств для успешного осуществления наблюдения и фиксации противоправных действий.

Наблюдение — мероприятие исключительно негласного характера, и физическое участие в нем оперативных сотрудников осуществляются по решению руководителя оперативного подразделения. Электронное наблюдение, ограничивающее конституционное право граждан на неприкосновенность жилища, проводится на основании решения суда (например, электронное наблюдение, осуществляемое внутри помещения с использованием скрытых средств фиксации и передачи информации).

Субъектами наблюдения являются оперативные сотрудники, сотрудники специализированных оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений. В отдельных случаях к его проведению привлекаются лица, оказывающие содействие на конфиденциальной основе.

Все виды наблюдения в большинстве случаев нуждаются в организационно-техническом обеспечении (негласная фотосъемка, видео- или аудиозапись на магнитные носители информации). Наиболее сложные виды наблюдения осуществляют специализированные оперативные подразделения (оперативно-технические и оперативно-поисковые службы).

Результаты проведенного наблюдения фиксируются в справке с приложением к ней фотографий, дисков, видеокассет (оригиналов), которые могут после их проверки уголовно-процессуальным путем передаваться органам предварительного следствия или судье.

Оперативное внедрение — это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминальную среду в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД.

Объектами внедрения являются: организованные преступные группы, представляющие повышенную опасность, и устойчивые преступные формирования лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких тяжких или особо тяжких преступлений (ст. 15 УК РФ); организованные преступные группы, имеющие международные и межрегиональные связи; лица, в отношении которых заведены дела ДОУ.

Целью данного ОРМ является разведывательный сбор информации о преступной деятельности лиц, распределении криминальных ролей между ними, местах хранения и сбыта ценностей, приемах противодействия правоохранительным органам и др.

Основными задачами, решаемыми в процессе оперативного внедрения, являются: установление структуры, состава, организатора преступной группы, характеристика деятельности каждого участника группы, выявление мест хранения и каналов сбыта оружия, наркотических средств, похищенного имущества и иных материальных ценностей.

Внедрение осуществляется двумя основными способами: 1) легендированным вводом субъекта (штатного сотрудника оперативно-розыскного органа, лица, оказывающего конфиденциальное содействие); 2) с помощью привлечения к конфиденциальному содействию лиц из числа членов преступной группы. В связи с этим приведем высказывание руководителя американской разведки А. Даллеса, который отмечал, что если невозможно внедрить своего агента на объект, то не остается ничего, кроме как завербовать человека, уже находящегося там.

Сведения о внедренных в преступные формирования штатных негласных сотрудниках или лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренными федеральными законами (ч. 2 ст. 12 Закона об ОРД).

По продолжительности оперативное внедрение может быть: а) кратковременным; б) долговременным.

Кратковременное внедрение предполагает сбор информации через личный кратковременный контакт оперативного сотрудника или конфидента с объектом мероприятия. Этот способ используется преимущественно для решения частных задач в рамках ДОУ.

Долговременное внедрение отличается от кратковременного по объекту, глубине внедрения и сложности решаемых задач. Этот способ применяется для продолжительного внедрения в организованные преступные группы и организованные преступные сообщества с межрегиональными и международными связями, этнические преступные группы, действующие в различных сферах экономики.

Субъектами данного ОРМ выступают штатные негласные сотрудники оперативных подразделений, другие сотрудники оперативных подразделений, лица, оказывающие конфиденциальное содействие оперативно-розыскным органам.

Организационно-техническое обеспечение оперативного внедрения включает в себя составление плана, вынесение постановления, принятие мер обеспечивающего характера и мер защиты в отношении внедренных лиц.

Оперативное внедрение проводится на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД (ч. 7 ст. 8 Закона об ОРД). В постановлении обосновываются: необходимость ОРМ, решаемые задачи, сроки внедрения, линия поведения внедряемого лица (легенда), пределы имитации преступной деятельности, варианты действий в экстремальных ситуациях, обеспечение безопасности внедряемого лица и др.

Для имитации преступной деятельности внедряемым сотрудникам Федеральным законом от 8 января 1998 г. № З-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» разрешается безлицензионное использование данных средств. При возникновении необходимости непредвиденного участия внедренного лица в противоправных действиях оно должно немедленно сообщить об этом руководителю операции. При отсутствии такой возможности оперативный сотрудник самостоятельно создает обстановку, препятствующую совершению преступления или позволяющую ему уклониться от участия в подготавливаемом преступлении.

При осуществлении внедрения оперативные сотрудники имеют право пользоваться документами, зашифровывающими их принадлежность к правоохранительным органам, которые могут содержать различные сведения об их деятельности, используемом транспортном средстве и т.п. Кроме того, сотрудники могут обеспечиваться оперативно-техническими средствами фиксации информации и средствами экстренной связи.

Сотрудники, участвующие в оперативном внедрении, в случае необходимости после соответствующей легализации полученной информации могут выступать в качестве свидетелей в уголовном процессе.

Информация, полученная в результате рассматриваемого ОРМ, оформляется рапортом или справкой оперативного сотрудника или сообщением лиц, оказывающих конфиденциальное содействие.

Контролируемая поставка — это способ получения информации о признаках преступной деятельности путем перемещения под контролем правоохранительных органов товаров и предметов в целях выявления преступлений и лиц, причастных к их совершению.

Целями мероприятия является решение следующих задач:

установление каналов поступления запрещенных к обороту веществ и предметов:
установление их отправителей и получателей;
установление лиц, совершивших или совершающих преступления, с использованием контролируемых предметов;
выявление мест незаконного изготовления запрещенных предметов;
выявление коррумпированных лиц правоохранительных и контролирующих органов, способствующих незаконному обороту запрещенных предметов;
документирование преступных действий всех участников противоправных сделок.

Международно-правовые основы проведения контролируемой поставки определены в ряде документов, в частности в ст. 11 Венской конвенции ООН 1988 г. «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных веществ», ст. 73 Шенгенской конвенции 1990 г., ст. 12 Конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам между странами — участниками Европейского Союза 2000 г.; в рамках СНГ — соглашением «О сотрудничестве государств в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров», подписанным в г. Минске 30 ноября 2000 г., и др.

Объектами поставки являются предметы и товары, к которым относятся:

предметы, вещества и продукция, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен (наркотические средства, оружие, культурные ценности, драгоценные камни и драгоценные металлы и т.п.);
предметы, полученные преступным путем или сохранившие на себе следы преступления;
орудия, средства совершения преступления (деньги, документы, оружие и т.п.).

Право на осуществление контролируемой поставки наркотиков и психотропных веществ и их прекурсоров конкретизировано в ст. 49 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах», в которой допускается перемещение в пределах Рек с и йс кой Федерации, ввоз (вывоз) или транзит через ее территорию указанных предметов с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД.

Контролируемые поставки товаров, ввозимых на территорию РФ и вывозимых из России, проводятся по согласованию с таможенными органами (ч. 1 ст. 319 Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации»).

В зависимости от места проведения различают следующие виды контролируемых поставок: 1) внутренние (осуществляются в пределах территории Российской Федерации); 2) внешние (проводятся на территории нескольких государств); 3) транзитные (осуществляются между двумя и более государствами через территорию России). При проведении внешних и транзитных поставок обязательным участником данного ОРМ являются таможенные органы.

Кроме того, поставки можно разделить на два вида: сопровождаемые (когда контролируемый предмет находится в грузе, багаже, следующем вместе с владельцем) и несопровождаемые.

Во время осуществления контролируемых поставок допускается полное или частичное изъятие объектов контроля или полная их замена на муляжи. Данное действие оформляется актом. Полное или частичное изъятие осуществляется при поставке товаров, свободная реализация которых запрещена (оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества). Полная замена объекта проводится в случае его повышенной опасности для жизни, здоровья людей и окружающей среды либо если объект служит основой для изготовления оружия массового поражения (радиоактивные вещества, ядовитые газы и др.).

Запрещенные к обороту предметы и вещества могут перемещаться различными способами: пассажирскими, грузовыми (контейнерными) перевозками, а также почтовыми, т.е. пересылками в почтовых отправлениях (бандеролях, посылках, багажах).

Операторы почтовой связи обязаны оказывать в установленном законодательством случаях и порядке содействие правоохранительным органам при проведении ОРМ и процессуальных действий.

Если перемещение осуществляется почтовым способом, но решение о проведении контролируемой поставки не принято, то сотрудники оперативных подразделений в случаях обнаружения запрещенных либо ограниченных в обороте товаров или предметов изымают их.

Сотрудники почтовых предприятий вправе вскрывать любое почтовое отправление при наличии подозрений, что в нем могут находиться недозволенные вложения. Вскрыв почтовое отправление, работники почтовых предприятий составляют акт о вскрытии, в котором перечисляют все обнаруженные в отправлении вещи и предметы. При наличии запрещенных вложений копия акта вкладывается в это почтовое отправление. В случае обнаружения наркотических средств в акте указываются их наличие, упаковка, маркировка, количество и об этом незамедлительно сообщается в органы внутренних дел; само почтовое отправление, после того как задокументирован факт обнаружения наркотиков и взяты образцы для лабораторного исследования, закрывается и ему придается первоначальный внешний вид. Сотрудники подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков незамедлительно принимают все необходимые меры к установлению и оперативной проверке отправителя и получателя этого почтового отправления¹См.: Гавршов В.Г., Диденко В.И. Методика организации и проведения контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ: Учеб-метод. пособие. 2-е изд. М., 1999. С. 2223..

Субъектами поставки являются оперативные сотрудники, а также лица, оказывающие конфиденциальное содействие.

Организационно-техническое обеспечение поставки включает в себя: а) составление комплексного плана, утверждаемого руководителем оперативно-розыскного органа, а также постановления при поставке предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен; б) контроль за осуществлением поставки с использованием визуального наблюдения за ее проведением и фиксацией на специальные технические средства.

Ввиду разнообразия способов контролируемых поставок документальное оформление их может быть различным: акты осмотров предметов и документов, справки, объяснения граждан.

Оперативный эксперимент — это способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для проявления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений.

Объектами данного ОРМ являются лица, подготавливающие, совершающие или совершившие преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления (ч. 8 ст. 8 Закона об ОРД).

Более детальное определение данного ОРМ дано в международных документах, где под оперативным экспериментом понимается воспроизведение действий, обстановки и иных обстоятельств противоправного события и совершение необходимых опытных действий в целях пресечения преступных деяний, выявления лиц, их готовящих и совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных уголовно наказуемых деяний или получения новых данных о противоправной деятельности.

Следует отметить, что при проведении оперативного эксперимента допустимо негласное применение технических средств для фиксации процесса осуществления эксперимента и его результатов. Подобные ситуации требуют особого правового подхода в связи с тем, что при этом могут нарушаться права человека. В данном аспекте существенный интерес вызывает решение Большой палаты Европейского суда по правам человека, в котором констатируется нарушение прав человека и основных свобод при проведении данного мероприятия с использованием скрытого радиомикрофона без разрешения суда, что является нарушением Конвенции о защите прав человека и основных свобод.

При производстве оперативного эксперимента не допускаются унижение достоинства и чести участвующих в нем лиц и окружающих и создание опасности для их здоровья.

Достоверность результатов оперативного эксперимента достигается проведением опытных действий в обстановке, максимально приближенной к действительности, и при отсутствии каких-либо провокационных действий со стороны оперативных подразделений.

В зависимости от конкретных целей выделяют два вида данного мероприятия. Первый — это оперативный эксперимент, направленный на выявление неизвестных лиц. Его суть заключается в использовании «приманок» («ловушек») — специально подготовленных и взятых под контроль объектов, аналогичных тем, на которые обычно покушаются преступники (например, «автомобили-ловушки», «фирмы-ловушки», «объекты-ловушки» и др.).

Цель второго вида эксперимента — документирование преступных действий, задержание с поличным конкретных лиц, чаще всего этот вид эксперимента применяется для изобличения взяточников.

В зарубежной практике подобное мероприятие называется секретной операцией, и одной из наиболее крупных из них является операция «Абскэм», проведенная в начале 1980-х гг. ФБР по выявлению взяточников среди членов Конгресса США. Секретные сотрудники осуществляли операцию под видом арабских шейхов²См.: Власихин В. Операция «Абскэм»: жучки, маячки и жало в борьбе с коррупцией // Чистые руки. 1999..4: 3. С. 39-52..

Для обеспечения законности проведения данного ОРМ необходимо соблюдать следующие требования:

условия и объекты, используемые для проявления преступных намерений, воспроизводимые в ходе эксперимента, должны обеспечить возможность выбора варианта поведения подозреваемого лица (совершение или отказ от совершения преступления);
в процессе его проведения должны, как правило, использоваться пассивные варианты поведения субъектов, участвующих в его проведении, позволяющие выявить активные действия лица, его убежденность, желание и направленность на совершение конкретного преступления;
при проведении оперативного эксперимента запрещается, провоцировать или принуждать лицо к совершению противоправных действий; ставить лицо в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение своих потребностей законными способами.

Полученные в результате проведения оперативного эксперимента данные могут способствовать:

проверке выдвинутых оперативных (сыскных) версий;
проверке и уточнению имеющихся данных о причастности конкретного лица к тому или иному негативному событию (деянию, явлению, процессу);
захвату с поличным лица, совершившего тяжкое преступление, непосредственно при совершении преступного деяния (действия или бездействия);
подготовке и осуществлению следственных и судебных действий;
установлению причин и условий совершения тяжкого преступления и др.³См.: Шумилов Л.Ю. Юридические основы оперативно-розыскных мероприятий. М., 1999. С. 107.

Для проведения оперативною эксперимента необходимо оформление плана. Дальнейшее его проведение допускается на основании мотивированного постановления руководителя, утверждаемого руководителем органа, осуществляющего ОРД (ч. 7 ст. 8 Закона об ОРД).

Результаты данного ОРМ оформляются рапортом оперативного сотрудника, а в случае выявления и задержания лиц — актом, к которому прилагаются физические носители информации (диск, иные внешние носители информации), образцы применяемых специальных химических веществ. Указанные документы и приложения к ним могут передаваться органу дознания, следователю, прокурору и в суд.