Оперативно-розыскная деятельность как учебная дисциплина
Длительное время по причине чрезмерной закрытости основных положений оперативно-розыскного законодательства теория ОРД изучалась как замкнутая ведомственная наука и преподавалась исключительно в специализированных учебных заведениях.
В настоящее время дисциплина «Оперативно-розыскная деятельность», базирующаяся на открытых законах, подзаконных нормативных актах и литературных источниках, адаптирована к преподаванию на юридических факультетах высших образовательных учреждений Российской Федерации. Ее особенностью является то, что она объективно не может дублировать аналогичный курс, преподаваемый в ведомственных специализированных учебных заведениях. В связи с этим в рамках данной дисциплины не рассматриваются специальные вопросы, касающиеся организации, тактики и методики проведения ОРМ, специфики работы с негласным аппаратом, финансирования ОРД, а также организационно-тактические вопросы выявления отдельных видов преступлений.
В Российской Федерации складывается система изучения сыска, состоящая из двух блоков: 1) изучение ОРД в открытом режиме (в основном «гражданские» юридические образовательные учреждения); 2) ее традиционное изучение — в закрытом режиме (образовательные учреждения правоохранительных органов и спецслужб).
За последние годы издан ряд учебников, авторами которых являются известные ученые: К.К. Горяйнов, В.С. Овчинский, Г.К. Синилов, С.В. Степашин, А.Ю. Шумилов. В основу учебников положены гласные (открытые) источники по различным вопросам ОРД.
Существенное значение для дальнейшего развития теории ОРД и преподавания открытой дисциплины имеет выпущенный в 2006 г. учебник «Теория оперативно-розыскной деятельности», подготовленный коллективом авторов под редакцией известных ученых К.К. Горяйнова, В.С. Овчинского и Г.К. Синилова. В этом издании синтезирован весь «оперативно-розыскной материал» на базе формирующегося оперативно-розыскного законодательства, что способствовало более быстрой разработке и внедрению в учебный процесс преподавания данной дисциплины в высших образовательных учреждениях России.
Теория ОРД повсеместно изучается студентами общегражданских юридических факультетов. Введение новой дисциплины во многом обусловлено тем, что студентам, обучающимся по уголовно-правовой специализации, для успешного выполнения своих профессиональных обязанностей в должности следователя, прокурора требуются знание основ организации оперативной работы, структуры и целевого назначения ОРМ, умение правильно реализовать полученные результаты.
Учебный курс включает тематику, основанную на логическом раскрытии основных положений Закона об ОРД. Ключевыми темами курса являются: история возникновения и становления оперативно-розыскной (сыскной) работы; предмет и структура теории ОРД; понятие, цели и задачи ОРД; принципы и правовая основа ОРД, субъекты ее осуществления; понятия и основные организационные этапы осуществления ОРМ; обеспечение прав и свобод человека и гражданина в процессе осуществления ОРД, защита конституционных прав; использование результатов ОРД; различные виды обеспечения; основы розыскной работы; контроль и надзор за данным видом юридической деятельности. Предлагаемый материал структурирован по разделам, главам и параграфам в соответствии с положениями оперативно-розыскного законодательства.
Задачей дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности» является вооружение курсантов, слушателей, студентов знаниями, навыками и умениями в области теории ОРД. В ходе преподавания данной дисциплины основное внимание обращается на усвоение обучающимися требований законов, подзаконных нормативных актов, регламентирующих ОРД; возможностей, сил и средств, которыми располагают оперативно-розыскные подразделения.
Одной из наиболее важных задач изучаемой дисциплины является также способствование дальнейшей разработке теории ОРД на базе изучения, обобщения и анализа положительного опыта оперативно-розыскных подразделений различных органов, осуществляющих ОРД. Особое значение здесь приобретает научная систематизация достижений теории ОРД в логически обоснованную систему знаний, а также своевременное внедрение достижений теории в практическую деятельность.
В конечном счете полученные при изучении дисциплины знания призваны способствовать:
- формированию у обучающихся знаний основных положений данной дисциплины;
- получению ими навыков использования положений теории ОРД в борьбе с преступностью;
- эффективному использованию оперативно-розыскных возможностей в предупреждении и раскрытии преступлений с учетом положительного опыта работы оперативно-розыскных органов.
В современной обстановке многие преступления крайне затруднительно раскрывать следственным путем. Каждый юрист должен быть осведомлен о теоретических основах ОРД, которые позволят ему позитивно воспринимать необходимость данной деятельности и ее существенное значение в процессе выявления и раскрытия преступлений и розыска преступников.
Освоение материала по данной дисциплине поможет слушателям уяснить место и роль ОРД среди других видов юридической деятельности, а также значение сил, средств и методов ОРД в системе мер по раскрытию преступлений. Без знания основ ОРД в современных условиях профессиональный юрист не может стать полноценным специалистом в области юриспруденции. Базовые знания по данной дисциплине необходимы не только дознавателю, оперативному сотруднику, следователю, прокурору и судье, но и юрисконсультам, адвокатам и представителям различных оперативных подразделений ОВД, ФС, ФТС и пр.
Изучение дисциплины «Оперативно-розыскная деятельность» способствует привитию курсантам, студентам, слушателям навыков организаторской работы: умения анализировать оперативную обстановку, определять основные задачи и главные направления своей деятельности, планировать и организовывать свою работу, успешно осуществлять руководство силами ОРД.
Отводя важное место теоретическим аспектам рассматриваемой дисциплины, следует отметить ее практическую направленность. Все теоретические положения и практические рекомендации, излагаемые в рамках ее изучения, предназначены для совершенствования практических навыков. Они излагаются в примерных учебных и рабочих программах, учебниках, многочисленных учебных пособиях и научных статьях, а также в методических пособиях, издаваемых образовательными и научно-исследовательскими учреждениями.
Актуальность данной дисциплины обусловлена и тем, что на первоначальном этапе она может оказать помощь студентам в процессе самоподготовки и при сдаче зачета, а также способствовать совершенствованию всего процесса обучения. В определенной мере содержательная часть дисциплины направлена и на улучшение подготовки юридических кадров для работы в органах юстиции, прокуратуры, суда, экспертных учреждениях, адвокатуре, а также в службах охраны и безопасности различных структур независимо от форм собственности, сотрудники которых должны обладать знаниями теории ОРД в необходимом объеме, позволяющем им профессионально выполнять свои обязанности.
Для выяснения места ОРД в системе смежных с ней дисциплин необходимо сравнить данный вид деятельности с наиболее близкими к ней по природе видами юридической деятельности.
Оперативно-розыскная деятельность и криминалистика. Несмотря на то что ОРД возникла значительно раньше, чем следственная деятельность, ее теоретическая база в отличие от следственной продолжительный период не развивалась. Только в результате появления науки криминалистики стало возможным формирование тактических и методических основ осуществления негласной работы. Об этом свидетельствует анализ научных трудов по криминалистике 1920-1930 гг., где сказано, что научные основы ОРД — это положения криминалистики, составляющие теоретическую основу как гласных, так и негласных действий органов дознания и розыска1См.: Громов В. Дознание и предварительное следствие. Теория и техника расследования преступлений. М., 1926. Якимов И. Н. Уголовная тактика. М., 1929; и др..
По мере развития криминалистики в научных работах проводилась мысль о том, что криминалистические методы должны поступать на вооружение не только следователей и экспертов-криминалистов, но и оперативных сотрудников. Мнение ученых сводилось к тому, что существует две сферы применения криминалистики гласная и негласная и обе они охватываются предметом науки криминалистики. Иными словами, ОРД является таким же объектом криминалистики, как и деятельность органов предварительного следствия.
Рассматривая специфические условия развития теории ОРД, следует отметить, что на первоначальном этапе она развивалась преимущественно в рамках криминалистической науки. Это объясняется тем, что именно криминалистика в силу своей специфики оказалась наиболее близкой к данному виду деятельности. В оперативно-розыскной практике нашли применение такие разделы криминалистики, как судебная фотография, учение об отождествлении человека по признакам внешности, дактилоскопия, тактические приемы осмотра, обыска, допроса, освидетельствования и др.
Близость теории ОРД к криминалистике объясняется тем, что эти науки имеют одни и те же объекты изучения. Много общего и в их методологии — ряд криминалистических разработок в области тактики и методики послужили основой для формирования теории ОРД, а оперативная техника начала формироваться именно в рамках криминалистики.
Оперативно-розыскная и уголовно-процессуальная деятельность. Связь этих двух видов деятельности обусловлена единством их задач (выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений), уголовно-процессуальным характером оснований для проведения ОРМ, прямым указанием в уголовно-процессуальном законодательстве на полномочия следователя давать органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий (ч. 4 ст. 38 УПК РФ).
В процессе раскрытия преступлений ОРД выполняет вспомогательную, обеспечивающую роль по отношению к уголовно-процессуальной деятельности, поскольку направлена на выявление лиц, причастных к их совершению.
Продолжительный период проблема соотношения оперативно- розыскной и процессуальной деятельности в научной литературе подвергалась всестороннему анализу. Было отмечено, что ОРД в своей основе направлена на успешное решение задач уголовного процесса, на «обеспечение доказывания по уголовному делу»2Гришин А.И. Использование результатов ОРД в доказывании // Проблемы реализации судебной реформы в России. Вып. 1. Саратов. 1998. С. 81-82..
Хотя эти виды деятельности тесно взаимосвязаны, они не тождественны. Различия между ними можно провести по субъекту, правовой базе, пределам производства упомянутых действий, методам и использованию результатов этих действий.
Субъектами ОРД являются оперативные подразделения и их сотрудники, процессуальной деятельности — следователи, органы прокуратуры и суда.
Неодинакова и правовая база осуществления этих видов деятельности. ОРД базируется на положениях Закона об ОРД и секретных ведомственных нормативных правовых актах, а процессуальная деятельность — на нормах УПК РФ.
Различны и пределы производства оперативно-розыскных и процессуальных действий. Для производства следственных действий необходимо наличие возбужденного уголовного дела, в то время как ОРМ могут проводиться до его возбуждения.
В отличие от процессуальной деятельности в ОРД используются преимущественно негласные методы, силы и средства. Так, в монографии, подготовленной коллективом видных юристов, подчеркивается, что закон разделяет обязанности следователя и оперативного работника, которые, хотя и в равной степени отвечают за раскрытие преступлений, идут к общей цели разными путями, используя различные методы.
Различны также результаты этих действий. Итогом процессуальных действий являются доказательства, а оперативно-розыскных — лишь фактические данные (непроцессуальные сведения), которые могут стать источником доказательств только после их проверки и закрепления процессуальным путем.
Оперативно-розыскная, частная детективная и охранная деятельность. В настоящее время в России зарегистрировано около 27 тыс. детективных, охранных предприятий и служб безопасности юридических лиц.
В соответствии с Законом РФ «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации» от 11 марта 1992 г. под такой деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам детективами, имеющими специальное разрешение (лицензию) ОВД, в целях защиты интересов своих клиентов. При этом на частных детективов не распространяется действие законов, закрепляющих правовой статус работников правоохранительных органов, им также запрещается выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов и проводить ОРМ.
К числу основных направлений деятельности частных детективных служб относятся сбор информации гражданского и уголовно-правового характера по вопросам защиты от противоправных посягательств, розыск лиц, консультирование граждан по вопросам утраченного имущества и пропавших без вести лиц и др.
Частными охранными службами наиболее часто осуществляются охрана граждан и имущества, охрана помещений юридических лиц, обеспечение безопасности перевозки денежных средств и ценных грузов, обеспечение безопасности массовых мероприятий и деловых встреч и т.д.
Наряду с реализацией своей функции по обеспечению безопасности физических и юридических лиц в соответствии с заключенными договорами негосударственные охранно-сыскные структуры активно взаимодействуют с оперативно-розыскными органами в следующих формах: а) взаимный обмен информацией по вопросам обеспечения безопасности: б) привлечение персонала охранно-сыскных структур для проведения целевых оперативно-профилактических мероприятий и др.
Очевидно, что частная детективная деятельность имеет много общего с ОРД. При этом ст. 5 названного выше Закона допускает применение частными детективами некоторых действий: устного опроса граждан и должностных лиц (с их согласия), наведение справок, изучение предметов и документов (с письменного согласия их владельцев), внешний осмотр строений, помещений и других объектов, наблюдение. Наряду с этим граждане, занимающиеся частной детективной деятельностью, не вправе осуществлять какие- либо ОРМ, отнесенные законом к исключительной компетенции органов, осуществляющих ОРД.
Предприятиям, осуществляющим частную детективную и охранную деятельность, предоставлено право содействовать правоохранительным органам в обеспечении правопорядка, в том числе на договорной основе.
Основные отличия ОРД от частной детективной деятельности следующие:
- ОРД осуществляется уполномоченными государственными органами, а детективная деятельность — негосударственными организациями и частными лицами;
- цель ОРД — защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств (ст. 1 Закона об ОРД), а целью частной детективной деятельности является получение прибыли путем совершения действий по защите прав и законных интересов своих клиентов.
Оперативно-розыскная и контрразведывательная деятельность. Статья 9 Закона об органах ФСБ определяет контрразведывательную деятельность как деятельность органов ФСБ в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба Российской Федерации.
Основные отличия ОРД от контрразведывательной деятельности заключаются в следующем:
- целью первой является защита человека, общества и государства от преступных посягательств, а второй — обеспечение безопасности России посредством противодействия разведывательно-подрывной и иной деятельности, проводимой иностранными спецслужбами и организациями в ущерб ее жизненно важным интересам;
- круг субъектов, осуществляющих ОРД (см. ст. 13 Закона об ОРД), гораздо шире круга государственных органов, проводящих контрразведывательную работу;
- общие правила оперативно-розыскной деятельности изложены в Законе об ОРД, а контрразведывательной — в Законе о ФСБ;
- контрразведывательная деятельность осуществляется преимущественно с помощью ОРМ. Вместе с тем она включает в себя и комплекс других специфических мер, часть которых направлена на обеспечение некоторых административно-правовых режимов (режима защиты государственной тайны, режима выезда и пребывания на территории РФ иностранных граждан и лиц без гражданства и др.). Таким образом, в органах ФСБ РФ ОРД существует и самостоятельно (при реализации основного вида их деятельности — борьбы с преступностью), и как часть контрразведывательной деятельности.
ОРД и криминология. Криминология в Российской Федерации и других странах, где она развивалась в рамках юриспруденции, стала общетеоретической наукой для наук криминального цикла (уголовного, уголовно-исполнительного права, уголовного процесса, криминалистики, ОРД и др.).
Изучение криминологией причин и условий преступности, личности преступника, а также рассмотрение общетеоретических проблем применительно к конкретным видам преступности имеют существенное значение для оперативно-розыскных органов. Убийства, разбой, изнасилования и другие насильственные действия отличаются по многим криминологическим параметрам от взяточничества, мошенничества, неосторожных преступлений, выделяемых по разным основаниям. Вести целенаправленную борьбу с различными проявлениями преступности и эффективно выбирать меры воздействия на личность преступника, тактические приемы проведения оперативно-розыскных действий затруднительно без знаний оперативными сотрудниками основ криминологии.
Для практики ОРД представляет интерес криминологический подход к изучению преступного поведения как процесса, развивающегося в пространстве и во времени и включающего в себя не только сами преступные действия, но и предшествующие им социальные и психологические явления. Криминология на основе изучения механизма преступного поведения может дать ответ, как оно зарождается, развивается и осуществляется лицом или группой лиц в отношении разных видов преступлений.
Оперативные аппараты используют теоретические основы криминологии в практической деятельности по предупреждению конкретных видов преступлений с учетом географических, демографических, экономических и социально-психологических факторов. Наиболее яркое воплощение эти знания имеют при организации системы оперативного обслуживания криминогенных объектов.
Система объектового, отраслевого и линейного оперативного обслуживания строится в оперативно-розыскных органах с учетом специализации оперативных сотрудников, а также структуры преступности, ее видов и форм, которые рассматриваются в такой науке, как криминология. Не меньшее значение имеет и криминологический анализ преступности, ее состояния, динамики при осуществлении оценки оперативной обстановки. В данном случае нельзя методологически и теоретически грамотно анализировать разнообразные проявления преступности (грабежи, кражи, взяточничество и т.п.) без понимания того, что все они — единое, крайне сложное явление, без уяснения их взаимосвязи и взаимозависимости.
В теории ОРД как отрасли юридических знаний правомерно и необходимо рассматривать характеристику того или иного вида преступления. Кроме того, комплексный характер данной дисциплины предполагает максимальное использование различных видов информации, которые могут сделать эффективным применение оперативно-розыскных сил и средств. Поэтому в содержание оперативно-розыскной характеристики должны входить в интегральном виде те информационные признаки, которые составляют характеристики преступлений и с точки зрения иных отраслей знаний, в том числе обще криминологические.
Криминологические знания состояния, структуры, динамики конкретных видов преступлений, личности преступника, причин и условий, способствующих совершению преступления, в совокупности с другими дисциплинами расширяют спектр основных признаков, которые необходимо учитывать при составлении оперативно-розыскной характеристики различных видов преступлений. При этом существенно повышаются знания оперативных работников о механизме подготовки и совершения преступления, что в значительной мере способствует повышению эффективности оперативно-розыскной работы.
ОРД и ювенальное право. Ювенальное право изучает причины и факторы девиантного поведения и преступных действий несовершеннолетних и молодежную преступность. Ежегодно около 1,1 млн. несовершеннолетних доставляются в ОВД, из них за совершение уголовных деяний — 16-17%. Данное обстоятельство предопределяет необходимость проведения оперативными подразделениями оперативно-розыскной профилактики преступлений в молодежной среде и выявления оперативно-розыскными силами и средствами преступлений, совершаемых несовершеннолетними лицами.
ОРД и уголовное право. ОРД — неотъемлемая часть уголовно-правовой политики и объективно связана с уголовным правом, задачами которого в соответствии с ч. 1 ст. 2 УК РФ являются: охрана прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя Российской Федерации от преступных посягательств, обеспечение мира и безопасности человечества, а также предупреждения преступлений. Для достижения этих задач оперативными аппаратами избираются наиболее эффективные организации деятельности и тактика.
Уголовно-правовые понятия, нормы, институты лежат в основе многих положений оперативно-розыскного законодательства. Ряд задач уголовного законодательства решается в процессе проведения ОРМ, объем и направленность которых во многом определяются положениями уголовного права. Внутренней структуре уголовного права присуще наличие весьма значимых для ОРД положений: уголовная ответственность, освобождение от нее, добровольный отказ от совершения преступлений (ст. 31 УК РФ), необходимая оборона (ст. 37), состояние крайней необходимости (ст. 39), обоснованный риск (ст. 41), исполнение приказа или распоряжения (ст. 42), деятельное раскаяние (ст. 75) и др.
Наряду с этим в ст. 18 Закона об ОРД отмечается, что государство гарантирует лицам, изъявившим согласие содействовать по контракту органам, осуществляющим ОРД, выполнение своих обязанностей, предусмотренных контрактом, в том числе правовую защиту, связанную с правомерным выполнением общественного долга или возложенных на этих лиц обязательств. Лицо из числа членов преступной группы, совершившее противоправное и не повлекшее тяжких последствий деяние, привлеченное к сотрудничеству с органом, осуществляющим ОРД, активно способствовавшее раскрытию преступлений, возместившее нанесенный ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством РФ.
Нормы уголовного права тесно связаны с теорией ОРД и имеют определяющее значение для ее развития. Это обусловлено родственным объектом изучения этих наук, которым выступают преступление и преступная деятельность.
Объективная взаимосвязь ОРД и уголовного права проявляется именно в решении общих задач, что обусловлено некоторыми закономерностями, а именно: 1) уголовное право предусматривает совокупность юридических норм, определяющих преступность и наказуемость деяний, опасных для общества, и только нарушение этих норм может служить основанием проведения ОРМ для изобличения лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление; 2) применение норм уголовного права при раскрытии и расследовании замаскированных, латентных преступлений невозможно без осуществления подготовительных оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому оправдано встречающееся в научной литературе утверждение о том, что без комплекса специальных оперативных мероприятий нормы уголовного права в отдельных случаях не будут реализованы3См.: Шматов М. А. Правовые основы и теоретические проблемы оперативно-розыскной деятельности. Волгоград, 1999. С. 55-56..
ОРД и уголовно-исполнительное право. Уголовно-исполнительная политика является составной частью политики государства. Реализация целей и задач уголовно-исполнительной политики осуществляется через уголовно-исполнительное право, которое закрепляет ее основные положения в конкретных нормах и правовых институтах. Уголовная политика кроме уголовного и уголовно-исполнительного права в сферу своего действия включает использование иных мер правового характера, к которым относятся и оперативно-розыскные меры.
ОРД в решении задач уголовно-исполнительной политики основывается на положениях УИК РФ. Например, ст. 84 УИК РФ регламентирует ОРД в исправительных учреждениях. Данная статья относится к бланкетным нормам, поскольку в ней указывается, что данная деятельность осуществляется в соответствии с законодательством РФ. Следовательно, Закон об ОРД в общем виде регламентирует и проведение ОРМ в учреждениях, исполняющих наказание. Тем более что данный Закон не устанавливает каких-либо ограничений мер оперативно-розыскного характера в отношении арестованных и осужденных.
Существует также тесная связь ОРД с теорией права, которая имеет для нее методологическое значение, выражающееся в том, что научные положения теории права (учение о преступлении, источниках права, законности и др.) лежат в основе теории ОРД.
Кроме того, ОРД соотносится с административным правом, так как многие отношения в процессе данной деятельности регламентируются и административным правом (изучение личности в связи с допуском к секретным сведениям или работам, которые связаны с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную экологическую опасность).
Из проведенных выше сравнений видно, что в ОРД происходят видовая конкретизация и детализация применительно к определенной разновидности юридической деятельности.