Становление и развитие наследственного права

Появление первых наследственных норм обусловлено возникновением частной собственности и государства, хотя первоначало наследственного права относится еще к доклассовому обществу.

К предпосылкам возникновения наследственных правоотношений следует отнести факторы, опосредующие переход общества к зрелым основам своего существования:

развитие товарного производства;
ослабление родоплеменных связей и, как следствие, появление семейных отношений;
появление частной собственности.

По мнению большинства исследователей наследственного права, первые нормы наследования были созданы в рамках римского частного права.

В развитии римского наследственного права выделяют четыре этапа:

наследственное право древнего цивильного права;
наследование по преторскому праву;
наследование по императорскому законодательству, существовавшему до реформ Юстиниана;
наследственная система Юстиниана, который впервые кодифицировал римское право.

На первых этапах существования наследственное право основывалось на принципе первородства — имущество умершего переходило к его родственникам первой степени и, таким образом, оставалось в семье, признававшейся единственной носительницей прав на имущество. Со временем частная собственность стала доминировать над семейной собственностью, и собственник получил возможность с помощью завещания распоряжаться своим имуществом независимо от воли других членов семьи. Таким образом, наследование по закону, которое было единственной формой наследования, заняло второе место после наследования по завещанию.

Вместе с тем в поддержку семейной собственности первоначально закрепленная в праве свобода наследодателя распоряжаться своим имуществом была ограничена так называемым «необходимым наследованием», трансформировавшимся впоследствии в обязательную долю в наследстве. Необходимое наследование вначале распространялось только на непосредственно подвластных наследодателю сыновей, дочерей, внуков, внучек. Наследодатель не мог обходить их молчанием в составленном завещании: он должен был либо назначить их наследниками, либо лишить их наследства. Сыновей, лишенных наследства, нужно было указывать поименно, дочерей можно было и не называть, а обозначить как «прочие подвластные».

Впоследствии необходимое наследование стало распространяться на эмансипированных детей, а затем — на полнородных и единокровных братьев и сестер.

Характерной чертой римского наследственного права был запрет сочетания двух видов наследования (по закону и по завещанию) при наследовании после смерти одного наследодателя. Не допускалось, чтобы одна часть наследственного имущества перешла к наследникам по закону, а другая — к наследникам по завещанию. К наследникам наряду с правами переходили и все долги наследодателя в полном объеме, даже если наследство состояло из одних долгов, что порождало обязанность наследника отвечать за долги наследодателя не только в пределах полученного наследованного имущества, но и своим собственным имуществом. Во избежание этого наследник мог в присутствии нотариуса и свидетелей произвести опись наследственного имущества, чтобы ограничить свою ответственность пределами описанного.

По римскому праву завещание признавалось действительным при соблюдении трех условий:

специальная способность завещателя к составлению завещания;
надлежащее назначение наследника;
соблюдения формы, установленной для завещания.

В римском праве различали два вида завещательной способности: способность к составлению завещания (активная) и способность быть назначенным наследником (пассивная). Не обладали завещательной правоспособностью рабы, еретики, составители пасквилей, лица, не способные по природным недостаткам выразить свою волю в установленной законом форме, малолетние, расточители, душевнобольные, лица, осужденные за некоторые порочащие их преступления, и др.

Завещатель должен был назначить наследника ясно и точно из числа лиц, способных быть наследниками. Не могли быть наследниками дети государственных преступников, лица, неуважительно относящиеся к личности наследодателя, к его памяти и последней воле.

Древнее цивильное право знало две формы завещаний: завещание, совершенное перед народным собранием, и завещание, объявленное перед войском, готовым к походу. Обе они были устным выражением воли наследодателя перед римским народом.

Народное собрание для засвидетельствования завещаний созывалось два раза в год; это требовало подготовки завещания к определенному сроку, что было не всегда возможно, например больной или престарелый наследодатель мог не дожить до народного собрания. В состав войска больные и престарелые не входили. Указанные обстоятельства лишали весьма значительную категорию народа возможности составить завещание, что обусловило появление новой формы завещания — завещание посредством меди и весов. Суть такого завещания заключалась в фиктивной продаже семейного имущества для его передачи через мнимого покупателя наследникам мнимого продавца. Впоследствии мнимый покупатель стал, по сути душеприказчиком, исполняющим предсмертную волю наследодателя.

В юстиниановском праве было принято деление завещаний на частные и публичные. Частное завещание, как правило, совершалось в присутствии семи свидетелей, добровольно согласившихся участвовать в составлении завещания, и не требовало удостоверения в органах государственной власти.

При составлении публичного завещания участвовали органы государственной власти. Последняя воля завещателя могла быть объявлена перед судом и занесена в протокол, который хранился в архиве суда. В протоколе мог быть также зафиксирован факт передачи суду письменного завещания. Письменно оформленное завещание могло быть передано на хранение в императорское хранилище.

Римское право признавало одинаковую юридическую силу за письменными и устными завещаниями. Если завещатель собственноручно составлял завещание, то об этом указывалось в тексте завещания, и подпись завещателя была не обязательна. Если завещание оформлял писец, подпись завещателя была обязательным условием действительности завещания. Письменное завещание могло быть составлено как в присутствии свидетелей, так и без них. При составлении завещания в устной форме завещатель должен был четко и ясно выразить свою волю словами или знаками в присутствии семи свидетелей.

Наследование по закону имело место, если:

не было завещания;
завещание было признано недействительным;
указанные в завещании наследники отказались от наследства или вообще отсутствовали.

По древнему цивильному праву (Законы XII таблиц) наследники делились на три разряда:

свои наследники — жена умершего, его дети, усыновленные и внуки от ранее умерших сыновей (они наследовали по праву представления);
ближайшие агнаты умершего братья, сестры и мать;
иные родственники умершего.

Преторское право устанавливало четыре разряда наследников:

дети, включая эмансипированных (освобожденных из-под отцовской власти), и дети, отданные в усыновление, если к моменту смерти наследодателя они были освобождены от власти усыновителя;
агнатские родственники умершего;
кровные родственники до шестой степени включительно;
переживший супруг.

Императорское законодательство до реформ Юстиниана продолжало тенденции преторского права, вытесняя агнотическое родство (родство по мужской линии) когнатическим (родство как по мужской, так и по женской линии).

По Новеллам Юстиниана наследование по закону основывалось исключительно на когнатическом родстве. Система наследников предусматривала четыре разряда:

нисходящие родственники умершего — сыновья, дочери, внуки ранее умерших детей;
восходящие родственники умершего — отец, мать, дед, бабка, полнородные братья и сестры, дети умерших полнородных братьев и сестер (они получали долю, которая причиталась бы их умершему родителю);
неполнородные братья и сестры (происходящие от одного отца, но от разных матерей или от одной матери, но от разных отцов), а также дети не полнородных братьев и сестер (они получали долю умерших родителей);
все остальные боковые родственники без ограничения степеней родства.

О наследовании супругов в Новеллах Юстиниана не говорилось. Ученые предполагают, что оно продолжало регулироваться преторскими нормами, в соответствии с которыми супруг наследовал только при отсутствии даже самых отдаленных родственников.

О наследовании пережившей вдовы было установлено правило о том, что она наследует одновременно с любым из наследников, призванных к наследству, получая одну четвертую наследства, но не более ста фунтов золотом. Наследуя вместе со своими детьми от брака с умершим, вдова получала свою долю в узуфрукте (пожизненное пользование плодами и доходами от непотребляемой вещи).

Относительно становления русского наследственного права ученые отмечают, что основной предпосылкой его возникновения явилось выделение отдельного индивида из рода на основе его имущественной обособленности в период перехода от родового быта к государственному.

Первым дошедшим до нас источником русского наследственного права была Русская Правда (XI в.), сформировавшаяся под влиянием римского права. Анализ показывает, что в ней предусматривалось наследование по завещанию — «ряд» и наследование по закону или по обычаю. Но различие между ними было лишь формальным, поскольку «ряд» представлял завещательное распоряжение, сущностью которого являлось не назначение наследника по завещанию, а лишь распределение имущества между законными наследниками.

К имуществу, переходящему по наследству. Русская Правда относила дом, двор, товар, рабов, скот. Земля по наследству не передавалось, так как не была объектом частной собственности.

К числу наследников Русская Правда относила только детей умершего; при этом дочери призывались к наследованию только при отсутствии сыновей. Младший сын имел привилегию в наследовании: в его долю входили дом и двор.

Постепенно, с развитием общества, круг наследников увеличивался. Если в языческую эпоху исключительное господство занимали семейные связи, то с введением христианства стало необходимым выделение части имущества церкви: «Когда языческий семейный круг стал проникаться духом христианской религии, его прежние обычаи и верования стали подчиняться новому взгляду, другим убеждениям. Духовное лицо, присутствуя при торжественном моменте смерти, разрешая и напутствуя умирающего, по необходимости даже должно было входить во все мирские отношения».

Составление завещания рассматривалось как последняя нравственная обязанность умирающего. При составлении завещания присутствовал духовный отец наследодателя и на духовенство возлагалась обязанность обеспечить соблюдение посмертных распоряжений наследодателя. Выделение части имущества в пользу церкви или монастыря порождало их заинтересованность в исполнении завещания. Фактически все завещания в период с XV по XVII в. были составлены под влиянием духовенства.

Дальнейшее развитие наследственного права пошло по пути разграничения наследования по закону и по завещанию. В Псковской судной грамоте предусматривалось два порядка наследования:

«отморщина» — имущество, оставшееся после умершего и переходящее без завещания;
«приказное» — имущество, переданное кому-либо по приказу другого, т.е. по завещанию.

В завещаниях этого периода встречаются распоряжения о назначении душеприказчика исполнителя завещания. Это было лицо, которому завещатель поручал исполнить распоряжение, сделанное для «спасения своей души»: передать имущество в церковь или иное богоугодное заведение, подавать милостыни.

Псковская судная грамота устанавливает письменную форму завещания — «рукописание». В число наследников включаются отец, мать умершего и боковые родственники: братья, сестры, племянники. Признаются наследственные права мужа после смерти жены.

Основы наследственного права, содержащиеся в Русской Правде и Псковской судной грамоте, получили дальнейшее развитие в праве Московского государства. Завещание стало именоваться духовной грамотой и могло быть составлено от имени нескольких лиц: мужа, жены, детей. Завещания могли содержать не только имущественные распоряжения, но также советы и приказы морального характера.

В Московском государстве завещатель обычно оставлял имущество наследникам по закону до пятой степени родства или церкви. Завещатель мог не упомянуть в завещании свою жену, мог завещать все имущество церкви, лишив наследства жену и детей. В связи с этим в Московском государстве принимаются меры к ограничению воли наследодателя: он мог завещать родовое имущество лишь своим родственникам. Судьбу благоприобретенного имущества завещатель мог определять свободно.

Дальнейшее развитие русское наследственное право получило в период правления Петра I. В соответствии с Указом от 18 марта 1714 г. «О порядке наследования в движимых и недвижимых имениях» составление завещания являлась обязанностью наследодателя. Причем он мог назначить наследником лишь одного из сыновей, а при отсутствии сыновей — одну из дочерей. Бездетный владелец имел право завещать свое имущество одному из своей фамилии.

Анна Иоанновна, учитывая, что Указ 1714 г. противоречит общественному благу, отменила его и Указом от 17 марта 1731 г. восстановила права завещателя, предусмотренные Соборным уложением 1649 г.

Дальнейшее развитие наследственного права характеризуется принятием 1 октября 1831 г. Положения о духовных завещаниях, которое потом вошло в Свод законов Российской империи. С этого времени наследственное право стало предметом научных исследований, и в литературе возник спор относительно правовой природы завещания. Спор был вызван тем, что глава о духовных завещаниях была включена в раздел о дарственном и безвозмездно приобретенном праве на имущество. Д.И. Мейер высказывал мнение об однородности таких сделок, как дарение и завещание. Н. Сбитнев, К. Неволин, П. Беляев квалифицировали духовное завещание как категорию наследственного права.

Названные ученые рассматривали завещание как юридическое действие, посредством которого наследодатель устанавливает порядок наследования своего имущества в пределах закона.

Законом от 1 октября 1831 г. впервые был определен порядок отмены и изменения завещания.

По мнению ученых XIX в., в наследственном праве помимо частного права стали проявляться следы публичного права. Исследуя правовую природу духовных завещаний, Н. Сбитнев отмечал: «Воля живого лица действует до его смерти, со смертью уже прекращается существование его воли и право тут немыслимо. В завещании же воля лица продолжает существовать, несмотря на исчезновение личности, и служит основанием права другого лица. Здесь выражается существование воли общественной, то есть воля общественная признает частную волю, устанавливает ее себе, становясь ее представителем и защитником. Так, завещательное право, составляя часть частного права, составляет именно ту его часть, которой оно соприкасается с правом публичным».

В конце XIX в. институт родовой собственности становится препятствием дальнейшего развития дворянского землевладения. В связи с этим вносятся предложения в законодательство о регулировании наследственных отношений. Так, в 1899 г. было принято Положение о временно-заповедных имениях. В соответствии с этим Положением лицу, имеющему нескольких детей, дозволялось учредить временно-заповедное имение в пользу одного из детей при наличии согласия других совершеннолетних детей. Такого согласия не требовалось, если стоимость родового имения не превышала 25 000 руб.

Законом «О расширении прав наследования по закону лиц женского пола и права завещания родовых имений» от 3 июня 1912 г. наследодателям была предоставлена возможность распорядиться посредствам завещания своим родовым имением в пользу одного или нескольких нисходящих наследников. Данное положение свидетельствует о том. что наследственное право шло по пути расширения права на завещание объектов собственности. Преградой на этом пути стала Октябрьская революция 1917 г., после которой начался период становления так называемого «советского наследственного права».

Декрет ВЦИК «Об отмене наследования» от 27 апреля 1918 г. отменил всякое наследование буржуазной собственности. После смерти наследодателя все его имущество поступало в доход государства, которое брало на себя обязанность по содержанию наследников умершего. Трудовая собственность, не превышающая 10 000 руб., поступала в распоряжение или управление близких родственников.

Институт наследования как по закону, так и по завещанию был возрожден Постановлением ВЦИК «Об основных частных имущественных правах, признаваемых в РСФСР, охраняемых законами и защищаемых судами РСФСР» от 22 мая 1922 г.

Следующий этап в развитии наследственного права связан с принятием 31 октября 1922 г. Гражданского кодекса РСФСР.

Первый Гражданский кодекс РСФСР, вступивший в действие с 1 января 1923 г.. устанавливал равенство наследственных долей при наследовании по закону, а также равенство мужчины и женщины в наследственных правах. Законодатель в нем отказался от разделения имущества умершего на трудовую и не трудовую собственность, допуская наследование как той, так и другой. Кодекс устанавливал предельный размер стоимости доли в наследственном имуществе — 10 000 золотых рублей. Если наследство умершего после вычета всех его долгов превышало 10 000 золотых рублей, то излишек переходил в доход государства. Статья 418 ГК РСФСР ограничивала круг наследников по закону и по завещанию.

К ним относились:

прямые нисходящие родственники умершего (дети, внуки, правнуки);
переживший супруг;
нетрудоспособные и неимущие лица, фактически находившиеся на полном иждивении умершего не менее года до его смерти.

При отсутствии наследников, отказе наследника от принятия наследства или в случае неявки наследников в течение шести месяцев с момента принятия мер по охране наследственного имущества причитавшиеся им доли признавались выморочным имуществом и переходили в доход государства.

Отказ от наследства в пользу другого наследника ГК РСФСР 1922 г. не допускал. Круг наследников по завещанию ограничивался кругом наследников по закону. Для завещания устанавливалась обязательная письменная форма. Завещатель должен был лично подписать составленное завещание и представить его, а нотариальный орган для внесения записи в актовую книгу. Если завещатель не мог лично подписать завещание в силу болезни, физических недостатков, неграмотности, то по его просьбе завещание подписывал рукоприкладчик.

Постановлением ЦИК и СНК СССР от 29 января 1926 г. было отменено ограничение стоимости имущества, переходящего по наследству.

Круг наследников по закону был расширен Постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 6 апреля 1928 г.: в него были включены усыновленные (удочеренные) дети и их потомки. Этим постановлением также было разрешено завешать имущество государству, его органам, государственным учреждениям и предприятиям, партийным, профессиональным, кооперативным и другим общественным организациям.

В соответствии с Постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 28 мая 1928 г. в наследственное права был введен институт обязательной наследственной доли: независимо от содержания завещания несовершеннолетние наследники получили право на 1/4 доли наследственного имущества, которая причиталась бы им при наследовании по закону.

С 1 апреля 1935 г. ГК РСФСР 1922 г. был дополнен ст. 436, закрепляющей право вкладчиков кредитных учреждений делать распоряжения о вкладе на случай своей смерти. При наличии такого распоряжения вклад исключался из состава наследственной массы и переходил к лицам, указанным в распоряжении вкладчика.

В период Великой Отечественной войны Постановлением СНК СССР от 15 сентября 1942 г. «О порядке удостоверения доверенностей и завещаний военнослужащих в военное время» завещания военнослужащих, удостоверенные командованием воинской части, были приравнены к нотариальным завещаниям.

Существенные изменения в наследственное право были внесены Указом Президиума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 г. «О наследниках по закону и по завещанию», который впервые установил очередность призвания к наследованию:

первая очередь — дети (включая усыновленных), супруг, нетрудоспособные родители умершего наследодателя, нетрудоспособные иждивенцы, состоящие на иждивении умершего не менее одного года до его смерти;
вторая очередь — нетрудоспособные родители;
третью очередь — братья и сестры умершего.

Внуки и правнуки наследодателя призывались к наследованию по праву представления.

Указом Президиума ВС СССР от 14 марта 1945 г. был введен институт приращения наследственной доли; размер обязательной наследственной доли был увеличен с 3/4 до полной доли, которая причиталась бы при наследовании по закону; право на обязательную наследственную долю было распространено на всех нетрудоспособных наследников; завещателю было предоставлено право завещать свое имущество любому лицу.

Следующий этап в развитии наследственного права связан с принятием 8 декабря 1961 г. Основ гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик. Они были введены в действие с 1 мая 1962 г. и закрепили основные положения наследственного права (раздел 7 ст. 117—121), получившие дальнейшее развитие и конкретизацию в Гражданском кодексе РСФСР, принятом Верховным Советом РСФСР 11 июня 1964 г. и введенным в действие 1 октября того же года (раздел 7, ст. 527—561).

Основные нововведения касались следующего:

расширился круг наследников по закону — к ним были отнесены усыновители, а также дед и бабка умершего как со стороны отца, так и со стороны матери;
наследники по закону вместо трех очередей были сгруппированы в две очереди — к первой очереди относились дети (в том числе усыновленные), супруг (супруга), родители (усыновители), а также ребенок умершего, родившийся после его смерти; ко второй очереди относились братья и сестры умершего, его дед и бабка как со стороны отца, так и со стороны матери (Законом РФ «О внесении изменений и дополнений в статью 532 Гражданского кодекса РСФСР» от 14 мая 2001 г. № 51-ФЗ были предусмотрены третья и четвертая очереди наследников: в третью очередь наследовали братья и сестры родителей наследодателя, его дяди и тети, в четвертую — прадеды и прабабки умершего как со стороны деда, так и со стороны бабки);
наследникам было предоставлено право отказа от наследства в пользу других наследников по закону или по завещанию, а также в пользу государства или юридических лиц;
наследодатель получил право завещать свое имущество любому лицу, государству, отдельным государственным, кооперативным, общественным организациям;
наследники по закону, проживающие совместно с наследодателем, получили право на предметы домашней обстановки и обихода;
круг наследников, имеющих право на обязательную наследственную долю, был ограничен нетрудоспособными наследниками первой очереди и нетрудоспособными иждивенцами умершего;
был введен институт недостойных наследников.

Основы гражданского законодательства 1961 г. и Гражданский кодекс РСФСР 1964 г. с внесенными изменениями регулировали наследственные отношения до введения в действие с 1 марта 2002 г. третьей части Гражданского кодекса Российской Федерации, содержащей раздел V «Наследственное право», который является предметом анализа последующих глав пособия.