Общие условия предварительного расследования

Глава 21 УПК РФ раскрывает перечень общих условий производства характерных для производства предварительного расследования как в форме предварительного следствия, так и дознания. Рассмотрим эти условия.

Подследственность. В соответствии с ч. 1 ст. 151 УПК РФ предварительное расследование производится следователями и дознавателями в силу разной подследственности уголовных дел.

Подследственность — это разграничение уголовно-процессуальным законом на основании совокупности признаков компетенции между органами дознания и следствия различных ведомств по расследованию преступлений; говоря иными словами, это предусмотренная законом совокупность признаков уголовного дела, в зависимости от которой дело относится к ведению определенного органа предварительного расследования.

Существуют следующие виды подследственности:

предметная — определяется уголовно-правовым характером расследуемого преступления, т.е. зависит от квалификации; возможность расследования определенных составов преступлений закон закрепляет за строго установленными субъектами — дознавателями и следователями; предметная подследственность, в свою очередь, может быть исключительной (дела которые могут расследоваться только определенными дознавателями или следователями) и альтернативной (расследование подобных дел наряду с теми органами, которые определены в законе, вправе осуществлять и другие следователи и дознаватели);

территориальная — определяется местом совершения преступления, т.е. уголовное дело подследственно дознавателю или следователю того района, на территории которого было совершено преступление;

персональная — определяется совокупностью особенных признаков субъекта, подлежащего привлечению по данному уголовному делу в качестве подозреваемого или обвиняемого (например, дела о преступлениях военнослужащих подследственны следователям Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации).

Следователями Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации предварительное следствие производится по уголовным делам:

1) о преступлениях, предусмотренных ст. 105—110, ч. 4 ст. 111, ст. 120, 126, ч. 2 и 3 ст. 127, ч. 2 и 3 ст. 127.1, ч. 2 и 3 ст. 127.2, ст. 128, 131-133, 136-149, 205, ст. 205.1, ст. 205.2, 208-212, 215, 215.1, 216, 217, 227, 237-239, 246- 249, ч. 2 и 3 ст. 250, ч. 2 и 3 ст. 251, ч. 2 и 3 ст. 252, ч. 2 и 3 ст. 254, ст. 255, 263, 269, 270, 271, 279, 282, 282.1, 282.2, 285-293, ч. 2 и 3 ст. 294, 295, 2%, 298-305, 317, 318, 320, 321, 328, 332-354 и 356-360 УК:

2) о преступлениях, совершенных лицами, в отношении которых применяется особый порядок производства по уголовным делам, о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью, а именно: члена Совета Федерации и депутата Государственной Думы, депутата законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Российской Федерации, депутата, члена выборного органа местного самоуправления, выборного должностного лица органа местного самоуправления; судьи Конституционного Суда Российской Федерации, судьи федерального суда общей юрисдикции или федерального арбитражного суда, мирового судьи и судьи конституционного (уставного) суда субъекта Российской Федерации, присяжного или арбитражного заседателя в период осуществления им правосудия; Председателя Счетной палаты Российской Федерации, его заместителя и аудиторов Счетной палаты Российской Федерации; Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации; Президента Российской Федерации, прекратившего исполнение своих полномочий, а также кандидата в Президенты Российской Федерации; прокурора; следователя; адвоката (за исключением случаев, предусмотренных п. 7 ст. 151 УПК);

3) о преступлениях, совершенных должностными лицами органов Федеральной службы безопасности. Службы внешней разведки Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел Российской Федерации, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, таможенных органов Российской Федерации, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, за исключением случаев, предусмотренных п. 7 ч. 3 ст. 151, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью.

В компетенцию командиров воинских частей, соединений, начальников военных учреждений или гарнизонов, являющихся органом дознания (п. 3 ч. 1 ст. 40 УПК), входит лишь возбуждение уголовного дела и производство неотложных следственных действий по делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона (п. 3 ч. 2 ст. 157 УПК).

Следователями органов федеральной службы безопасности предварительное следствие проводится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 188 ч. 2-4, 189, 205, 205.1, 205.2, 208, 211, 275-281, 283, 284, 322 ч. 2, 322.1 ч. 2. 323 ч. 2, 355 и 359 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Следователями органов внутренних дел Российской Федерации предварительное следствие проводится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 111 ч. 1—3, 113, 114, 117 ч. 2 и 3, 122 ч. 3-4, 123 ч. 3, 124, 127.1, 127.2, 134, 135, 150 ч. 2-3, 151 ч. 2-3, 158 ч. 2-4, 159 ч. 2-4, 160 ч. 2-4. 161 ч. 2-3, 162. 163 ч. 2-3, 164. 165 ч. 3, 166 ч. 2-4, 167 ч. 2. 169, 171 ч. 2. 171.1 ч. 2. 172-174. 174.1, 175 ч. 3, 176, 178, 179, 180 ч. 3, 181 ч. 2, 183-187, 188 ч. 2-4, 191-193, 195-199.2, 201, 202, 204-206. 208-210. 213 ч. 2. 215.2, 215.3, 219 ч. 2-3, 220 ч. 2-3. 221 ч. 2-3. 222 ч. 2-3, 223 ч. 2-3, 225-227. 228 ч. 2. 228.1. 234 ч. 2-3. 235. 236. 240 ч. 2-3. 241 ч. 2-3, 242.1, 259, 260 ч. 2-3, 261 ч. 2, 264, 266 ч. 2-3, 267, 268 ч. 2-3, 272-274, 290- 293, 304, 313 ч. 2-3, 322.1 ч. 2, 327 ч. 2, 327.1 ч. 2 и 330 ч. 2 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Следователями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ предварительное следствие проводится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 188 ч. 2—4 (в части, касающейся контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, их аналогов, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ), 228 ч. 2, 228.1, 229, 230 ч. 2—3, 231 ч. 2, 232 ч. 2, 234 ч. 2—3 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Дознание производится дознавателями органов внутренних дел Российской Федерации по всем уголовным делам, указанным в части третьей статьи 150 УПК, за исключением уголовных дел, указанных в п. 3—6 ст. 151.

Дознавателями пограничных органов федеральной службы безопасности дознание производится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 253 и 256 (в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами федеральной службы безопасности), ч. 1 ст. 322 и ч. 1 ст. 323 Уголовного кодекса Российской Федерации, а также о преступлении, предусмотренном ч. 1 ст. 188 Уголовного кодекса Российской Федерации (в части, касающейся контрабанды, задержанной пограничными органами федеральной службы безопасности в отсутствие таможенных органов Российской Федерации).

Дознавателями органов Федеральной службы судебных приставов дознание производится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 157 и 177, ч. 1 ст. 294. ст. 297, ч. 1 ст. 311, ст. 312 и 315 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Дознавателями таможенных органов Российской Федерации — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 188 и ст. 194 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 168, ч. 1 ст. 219, ч. 1 ст. 261 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Следователями Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 3 ст. 150 УПК, совершенных лицами, указанными в пп. «б» и «в» п. 1 ч. 2 ст. 151.

Дознавателями (следователями) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 228 ч. 1. 228.2, 230 ч. 1, 231 ч. 1, 232 ч. 1 и 233 и 234 ч. 1 и 4 Уголовного кодекса Российской Федерации.

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 275, 276, 283 и 284 Уголовного кодекса Российской Федерации, в совершении которых обвиняются лица указанные в пп. «в» п. 1 ч. 2 ст. 151, предварительное следствие производится следователями органов федеральной службы безопасности.

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 146. 158 ч. 3 и 4. 159 ч. 2-4. 160 ч. 2-4. 161 ч. 2 и 3. 162. 171 ч. 2. 171.1 ч. 2. 172-174. 174.1. 176. 183, 185, 187. 188, 190, 191 ч. 2, 192. 193, 195-197. 201, 202. 204. 206. 208-210. 222 ч. 2 и 3, 226 ч. 2-4, 228 ч. 2, 228.1. 272-274, 282.1. 282.2. 308, 310, 327 ч. 2 и 327.1 ч. 2 Уголовного кодекса Российской Федерации, предварительное следствие может производиться также следователями органа, выявившего эти преступления.

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 150. 285, 285.1, 285.2, 286. 290-293, 306-310, 311 ч. 2, 316 и 320 Уголовного кодекса Российской Федерации, предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело.

При соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных разным органам предварительного расследования, подследственность определяется прокурором с соблюдением подследственности, установленной ст. 151 УПК РФ. Споры о подследственности уголовного дела разрешает прокурор.

Место производства предварительною расследования. Предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления, за исключением случаев, предусмотренных законом. При необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 сут. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.

Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления по подследственности.

Производство органом дознания неотложных следственных действий по делам, по которым обязательно производство предварительного следствия. При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания и установленном законом порядке возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия.

Неотложные следственные действия производят:

дознаватели органов внутренних дел Российской Федерации; дознаватели (следователи) органов по контролю за оборотом наркотиков и психотропных веществ — по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел, подследственных органам федеральной службы безопасности, таможенным органам, командирам воинских частей и соединений, начальникам военных учреждений и гарнизонов, начальникам учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации, иным должностным лицам, которым предоставлены полномочия органов дознания;
органы федеральной службы безопасности — по уголовным делам о преступлениях, отнесенных к подследственности следователей органов федеральной службы безопасности;
таможенные органы — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 2, 4 ст. 188, ст. 189. 190. 193 УК РФ;
командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов — по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;
начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции — по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами.

Кроме того, неотложные следственные действия могут производить иные должностные лица, которым законом предоставлены полномочия органов дознания:

капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;
руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок;
главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации — по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 сут. со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело. После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Соединение и выделение уголовных дел. Соединение уголовных дел — процессуальный способ изменения характера и объема уголовного дела путем соединения в одном производстве двух и более уголовных дел, возбужденных порознь.

В одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:

нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлении в соучастии;
одного лица, совершившего несколько преступлений;
лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.

Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц. Пол достаточностью указанных в ст. 153 УПК оснований, следует понимать, в частности, сходные способы совершения преступления, совпадающие объекты преступного посягательства характерные данные о личности преступника и др.

Соединение уголовных дел производится на основании постановления руководителя следственного органа. Соединение уголовных дел, находящихся в производстве дознавателя, производится на основании постановления прокурора. Решение о соединении уголовных дел в одном производстве прокурор может принять как по собственной инициативе, так и по ходатайству дознавателя, следователя. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется но уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования.

При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается. В случае соединения уголовных дет в одном производстве о преступлениях, подследственных различным органам предварительного расследования, дело к производству принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности.

В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте по уголовным делам о преступлениях. указанных в ч. 3 ст. 150 УПК, дознаватель вправе произвести их лично либо поручить производство лих действий соответствующему органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 сут. При этом дознавателю следует руководствоваться ч. 1 ст. 152 УПК. Это прямо вытекает из положений ч. 1 ст. 223 УПК том, что дознание производится в порядке, установленном главами 21, 22 и 24-29 УПК.

Выделение уголовного дела — процессуальный способ изменения характера и объема уголовного дела путем выделения из одного уголовного дела двух и более уголовных дел, расследуемых в дальнейшем порознь. Дознаватель, следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении:

1. Отдельных обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях: когда подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам; место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует; временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого, удостоверенное медицинским заключением, препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях.

2. Несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми. Согласно тт. 2 ч. 1 ст. 154 УПК дознаватель, следователь вправе, но не обязаны выделить из уголовного дела в отдельное производство дело в отношении несовершеннолетнего, привлеченного к уголовной ответственности вместе с другими обвиняемыми. Если выделение уголовного дела в отдельное производство невозможно, то в соответствии со ст. 422 УПК к несовершеннолетнему обвиняемому, привлеченному по одному уголовному делу с взрослым, применяются правила главы 50 УПК «Производство по уголовным делам в отношении несовершеннолетних».

3. Иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования.

Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов. Выделение уголовного дела производится на основании постановления, следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном законом.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В этом случае в постановлении о выделении уголовного дела должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела по этим основаниям. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела. УПК РСФСР не знал выделения в отдельное производство материалов, выделению подлежали только материалы уголовного дела в целом. Это сдерживало дознавателей и следователей в выделении материалов для дальнейшей проверки и принятия решения вне рамок дела, находящегося в их производстве. В случае сомнения дознаватель, следователь обычно выносили постановление о прекращении уголовного дела по данному обстоятельству.

Новый УПК в этой части предоставил органам расследования большие полномочия. В случае если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела

В случае если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением, следователь, дознаватель выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их для принятия решения в соответствии со ст. 144 и 145 УПК: следователь — руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору. Материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

Предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель, орган дознания выносит соответствующее постановление. В постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Если следователю или дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору (ст. 155 и 156 УПК РФ).

Формы окончания предварительного расследования. Когда нее задачи предварительного расследования по данному уголовному делу выполнены полностью, т.е. достоверно собранными, исследованными и оцененными доказательствами по делу установлены обстоятельства, подлежащие доказыванию, предварительное расследованием заканчивается принятием следователем, дознавателем решении об окончании предварительного расследования.

Производство предварительного расследования оканчивается:

по уголовным делам, по которым предварительное следствие обязательно, — с направлением уголовного дела с обвинительным заключением в суд или прекращением уголовного дела;
по остальным уголовным делам — с направлением уголовного дела с обвинительным актом в суд (глава 30 УПК ст. 225 УПК).

Окончание предварительного расследования с обвинительным заключением или соответственно с обвинительным актом является наиболее распространенной формой.

Предварительное следствие по делам о применении принудительных мер медицинского характера заканчивается составлением постановления следователя о направлении дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера (и. 2 ч. 1 ст. 439 УПК) По делам л ой категории дознание не ведется.

Восстановление утраченного уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или материалов в ходе судебного производства - по решению суда, направляемому руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для исполнения. Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в порядке, установленном УПК, и путем проведения процессуальных действий.

Сроки дознания, предварительного следствия и содержания под стражей при восстановлении уголовного дела исчисляются в порядке, установленном ст. 109, 162 и 223 УПК. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению (ст. 158.1).