Порядок взаимодействия судов, прокуроров, следователей и органов дознания с компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями

Раздел XVIII УПК РФ предусматривает порядок взаимодействия судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями.

Оказание правовой помощи — это выполнение государствами любых предусмотренных законодательством или международными договорами действий, связанных с расследованием или уголовных дел или выполнением отдельных процессуальных действий по уголовным делам в пределах юрисдикции соответствующих государств.

Объем правовой помощи может устанавливаться каждым отдельным договором. Большинство международных договоров РФ об оказании взаимной правовой помощи устанавливает свой объем правовой помощи. Таким образом, во взаимоотношениях с каждым конкретным государством его следует устанавливать отдельно.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации устанавливает общий порядок взаимодействия судов, прокуроров, следователей и органов дознания и соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств и международных организаций по вопросам оказания правовой помощи. Кроме УПК правовое регулирование оказания взаимной правовой помощи осуществляется многосторонними и двусторонними международными договорами.

Оказание правовой помощи Российской Федерации со стороны иностранных государств по уголовным делам связано с решением комплекса вопросов в области уголовного права.

Статья 453 УПК устанавливает, что при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ, суд, прокурор, следователь вносит запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации, международным соглашением или на основе принципа взаимности. Принцип взаимности подтверждается письменным обязательством Верховного Суда Российской Федерации.

Министерства иностранных дел Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации. Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ или Генеральной прокуратуры Российской Федерации оказать от имени Российской Федерации правовую помощь иностранному государству в производстве отдельных процессуальных действий.

Запрос о производстве процессуальных действий направляется через:

Верховный Суд РФ — по вопросам судебной деятельности Верховного Суда РФ;
Министерство юстиции РФ — по вопросам, связанным с судебной деятельностью всех судов, за исключением Верховного Суда России;
Министерство внутренних дел РФ, Федеральную службу безопасности РФ, Федеральную службу Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ — в отношении следственных действий, не требующих судебного решения или согласия прокурора;
Генеральную прокуратуру РФ — в остальных случаях.

Запрос и прилагаемые к нему документы переводятся на официальный язык того иностранного государства в которое они направляются.

Содержание и форма запроса регулируются ст. 454 УПК. Запрос о производстве процессуальных действий составляется в письменном виде, подписывается должностным лицом, его направляющим, удостоверяется гербовой печатью соответствующего органа и должен содержать:

наименование органа, от которого исходит запрос;
наименование и место нахождения органа, в который направляется запрос;
наименование уголовного дела и характер запроса;
данные о лицах, в отношении которых направляется запрос, включая данные о дате и месте их рождения, гражданстве, роде занятий, месте жительства или месте пребывания, а для юридических лиц — их наименование и место нахождения;
изложение подлежащих выяснению обстоятельств, а также перечень запрашиваемых документов, вещественных и других доказательств;
сведения о фактических обстоятельствах совершенного преступления, его квалификация, текст соответствующей статьи УК, а при необходимости также сведения о размере вреда причиненного данным преступлением.

В ряде международных договоров РФ об оказании правовой помощи требования к содержанию запроса могут быть несколько иными и предусматривать необходимость указания дополнительной информации. Так, Договор РФ с США о взаимной правовой помощи по уголовным делам требует включить в запрос описание запрашиваемой помощи и текста закона, на основании которого деяние признается преступлением.

Также следует отмстить и такое требование, как предоставление перечня вопросов, которые необходимо задать лицу, отразить в запросе информацию о выплатах и возмещении расходов, на которые будет иметь право лицо, вызываемое на территорию запрашивающего государства. При переписке компетентные органы государств, как правило, должны использовать официальный язык своего государства с приложением перевода на официальный язык другого государства. В Договоре РФ с Китаем о правовой помощи устанавливается также, что перевод может быть сделан на «нейтральном» английском языке.

Доказательства, полученные на территории иностранного государства его должностными лицами в ходе исполнения ими поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам или направленные в Российскую Федерацию в приложении к поручению об осуществлении уголовного преследования в соответствии с международными договорами РФ, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, заверенные и переданные в установленном порядке, пользуются такой же юридической силой, как если бы они были получены на территории России в полном соответствии с требованиями УПК. Вручение документов и допрос собственных граждан государства могут осуществлять через свои дипломатические представительства или консульские учреждения. Однако при этом не могут быть приняты меры принудительного характера.

Что касается вызова свидетеля, потерпевшего, эксперта и других необходимых лиц, находящихся за пределами территории РФ, то УПК установил правила, согласно которым свидетель, потерпевший, эксперт, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители, находящиеся за пределами территории Российской Федерации, могут быть с их согласия вызваны должностным лицом, в производстве которого находится уголовное дело, для производства процессуальных действий на территории РФ.

Явившиеся по вызову лица не могут быть на территории Российской Федерации привлечены в качестве обвиняемых, взяты под стражу или подвергнуты другим ограничениям личной свободы за деяния или на основании приговоров, которые имели место до пересечения указанными лицами государственной границы Российской Федерации. Действие иммунитета прекращается, если явившееся по вызову лицо, имея возможность покинуть территорию России до истечения непрерывного срока в 15 сут. с момента, когда его присутствие более не требуется должностному лицу, вызвавшему его, продолжает оставаться на этой территории или после отъезда возвращается в Российскую Федерацию.

Лицо, находящееся под стражей на территории иностранного государства, вызывается в порядке, установленном УПК, при условии, что это лицо временно передается на территорию РФ компетентным органом или должностным лицом иностранного государства для совершения действий, указанных в запросе о вызове.

Такое лицо продолжает оставаться под стражей на все время пребывания его на территории РФ, причем основанием содержания его под стражей служит соответствующее решение компетентного органа иностранного государства. Это лицо должно быть возвращено на территорию соответствующего иностранного государства в сроки, указанные в ответе на запрос. Условия передачи или отказа в ней определяются международными договорами Российской Федерации или письменными обязательствами на основе принципа взаимности.

Международные договоры устанавливают, что свидетели и эксперты, явившиеся по вызову на территорию другого государства- участника, имеют право на возмещение вызвавшим их органом расходов, связанных с проездом и пребыванием за границей, а также на возмещение неполученной зарплаты за дни отвлечения от работы; эксперт, кроме того, имеет право на вознаграждение за проведение экспертизы. В вызове должно быть указано, на какие виды выплат имеют право вызванные лица. По ходатайству указанных лиц государство, от которого исходит вызов, выплачивает аванс на покрытие соответствующих расходов.

Исполнение в Российской Федерации запроса о правовой помощи производится согласно ст. 457 УПК. Суд, прокурор, следователь исполняют переданные им в установленном порядке запросы о производстве процессуальных действий, поступившие от соответствующих компетентных органов и должностных лиц иностранных государств, в соответствии с международными договорами Российской Федерации, международными соглашениями или на основе принципа взаимности.

Принцип взаимности подтверждается письменным обязательством иностранного государства оказать РФ правовую помощь в производстве отдельных процессуальных действий, полученным Верховным Судом РФ, Министерством иностранных дел РФ, Министерством юстиции Российской Федерации, Министерством внутренних дел РФ. Федеральной службой безопасности.

Федеральной службой Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ или Генеральной прокуратурой РФ. При исполнении запроса применяются нормы УПК, однако могут быть применены процессуальные нормы законодательства иностранного государства в соответствии с международными договорами России, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, если это не противоречит законодательству и международным обязательствам РФ.

При исполнении запроса могут присутствовать представители иностранного государства, если это предусмотрено международными договорами Российской Федерации или письменным обязательством о взаимодействии на основе принципа взаимности.

Если запрос не может быть исполнен, то полученные документы возвращаются с указанием причин, воспрепятствовавших его исполнению, через орган, его получивший, либо по дипломатическим каналам в тот компетентный орган иностранного государства от которого исходил запрос. Запрос возвращается без исполнения, если он противоречит законодательству России, либо его исполнение может нанести ущерб ее суверенитету или безопасности.

Так, в Договоре об оказании правовой помощи между РФ и Азербайджаном установлено, что при исполнении поручения об оказании правовой помощи учреждение юстиции, к которому обращено поручение, применяет законодательство своего государства. Однако по просьбе учреждения, от которого исходит поручение, оно может применять процессуальные нормы Договаривающейся Стороны, от которой исходит поручение, поскольку они не противоречат законодательству его государства.

Если учреждение юстиции, к которому обращено поручение, не компетентно его исполнить, оно пересылает поручение компетентному учреждению юстиции и уведомляет об этом учреждение, от которого исходит поручение. В случае получения соответствующего ходатайства учреждение юстиции, к которому обращено поручение, уведомляет учреждение, от которого исходит поручение, о времени и месте исполнения поручения. После выполнения поручения учреждение юстиции, к которому обращено поручение, направляет документы учреждению, от которого исходит поручение; в том случае, если правовая помощь не могла быть оказана, оно возвращает поручение и уведомляет об обстоятельствах, которые препятствуют его исполнению.

Отдельные международные договоры о правовой помощи устанавливают дополнительные требования в правовых отношениях с соответствующими государствами. Так, следует обратить внимание на уточнение сроков исполнения запроса. Например, договор с Индией использует термин «незамедлительное» исполнение запроса, а договор с Канадой — об исполнении запроса «в кратчайшие сроки».

Порядок направления материалов уголовного дела для осуществления уголовного преследования регулируется ст. 458 УПК. Она предусматривает, что в случае совершения преступления на территории России иностранным гражданином, впоследствии оказавшимся за ее пределами, и невозможности производства процессуальных действий с его участием на территории РФ все материалы возбужденного и расследуемого уголовного дела передаются в Генеральную прокуратуру, которая решает вопрос об их направлении в компетентные органы иностранного государства для осуществления уголовного преследования. Иностранный гражданин по Федеральному закону «О гражданстве РФ» (от 19 апреля 2002 г.) — это лицо, не являющееся гражданином РФ и имеющее гражданство (подданство) иностранного государства. В то же время Федеральный закон «О правовом положении иностранных граждан в РФ» (от 21 июня 2002 г.) определяет иностранного гражданина как «физическое лицо, не являющееся гражданином РФ и имеющее доказательство наличия гражданства (подданства) иностранного государства». Второе определение, очевидно, более точно.

Рассмотрим характер исполнения запросов об осуществлении уголовного преследования или о возбуждении уголовного дела на территории РФ.

Запрос компетентного органа иностранного государства об осуществлении уголовного преследования в отношении гражданина России, совершившего преступление на территории иностранного государства и возвратившегося в Российскую Федерацию, рассматривается Генеральной прокуратурой РФ. Предварительное расследование и судебное разбирательство в таких случаях производятся в порядке, установленном Уголовно-процессуальным кодексом.

В случае совершения на территории иностранного государства преступления лицом, имеющим российское гражданство, возвратившимся в Российскую Федерацию до возбуждения в отношении его уголовного преследования по месту совершения преступления, уголовное дело при наличии оснований, предусмотренных ст. 12 Уголовного кодекса РФ, может быть возбуждено и расследовано по материалам, представленным соответствующим компетентным органом иностранного государства в Генеральную прокуратуру России.

Российская Федерация является участницей большого количества международных договоров об оказании правовой помощи. СССР в свое время также заключал международные договоры о правовой помощи с рядом государств. Российская Федерация является правопреемником всех международных соглашений Советского Союза. В настоящее время главным договором об оказании правовой помощи является Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1959).

Россия подписала ее 7 ноября 1996 г. и ратифицировала 13 октября 1999 г. Однако Федеральное Собрание РФ ратифицировало Конвенцию с оговорками, следовательно, ее текст следует применять с определенными изменениями и дополнениями. Отмстим, что данная Конвенция применяется только во взаимоотношениях с теми странами, которые являются ее участниками. В 1999 г. Россия ратифицировала также Дополнительный протокол к Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам.

Рассмотрим основные положения Европейской конвенции о взаимной помощи по уголовным делам. Конвенция устанавливает, что Россия, как и все остальные государства, участвующие в ней, обязуются оказывать друг другу, самую широкую правовую помощь на взаимной основе в вопросах уголовного преследования за преступления, наказание за которые на момент просьбы о помощи подпадает под юрисдикцию судебных органов запрашивающего государства. Данная Конвенция не применяется к задержанию, исполнению приговоров, а также к воинским преступлениям, которые не являются таковыми согласно общему уголовному праву.

В помощи может быть отказано:

если просьба касается преступления, которое запрашиваемое государство считает политическим преступлением, связанным с политическим преступлением или фискальным преступлением;
если запрашиваемое государство считает, что выполнение просьбы может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенно важным интересам ее страны.

Запрашиваемое государство должно выполнять в порядке, установленном его законодательством, любые судебные поручения, касающиеся уголовных дел и направленные ему судебными органами запрашивающего государства в целях получения свидетельских показаний или передачи вещественных доказательств, материалов или документов. Если запрашивающее государство желает, чтобы свидетели и эксперты дали показания под присягой, то она специально об этом просит, а запрашиваемое государство выполняет эту просьбу, если только законодательство ее страны не запрещает этого.

Запрашиваемое государство может передать заверенные копии или заверенные фотокопии запрашиваемых материалов или документов, если только запрашивающее государство специально не запрашивает оригиналы: в последнем случае запрашиваемое государство прилагает все усилия для выполнения просьбы. По специальной просьбе запрашивающего государства запрашиваемое государство должно указывать дату и место исполнения судебных поручений. Официальные и заинтересованные лица могут присутствовать, если на то имеется согласие запрашиваемого государства.

Запрашиваемая сторона может отсрочить передачу запрашиваемых предметов, материалов или документов, если указанные предметы, материалы или документы требуются ей в связи с осуществляемым уголовным преследованием. Любые предметы, а также подлинники материалов или документов, переданные во исполнение судебных поручений, возвращаются запрашивающей стороной запрашиваемой стороне в максимально короткие сроки, если последняя не отказывается от них.

Запрашиваемое государство осуществляет вручение судебных повесток и постановлений, которые передаются ей для этой цели запрашивающей стороной. Вручение может быть произведено путем простой передачи повестки или постановления адресату. Если запрашивающая сторона специально об этом просит, то вручение производится запрашиваемой в порядке, установленном ее законодательством для аналогичных документов, или в особом порядке, совместимом с таким законодательством.

Факт вручения подтверждается распиской, датированной и подписанной адресатом, или заявлением запрашиваемой стороны о том, что вручение состоялось, с указанием формы и даты вручения. Соответствующий документ незамедлительно направляется запрашивающей стороне. Запрашиваемая сторона по просьбе запрашивающей удостоверяет, что вручение произведено в соответствии с законодательством последней.

При невозможности вручения причины незамедлительно сообщаются запрашиваемой стороной запрашивающей стороне. Если свидетель или эксперт не ответили на повестку с вызовом в суд, о вручении которой просила договаривающаяся сторона, они не могут, даже если судебная повестка содержит предупреждение о санкциях, быть подвергнуты какому-либо наказанию или ограничению, если только впоследствии они добровольно не окажутся на территории запрашивающей стороны и вновь не будут там должным образом вызваны в суд.

Если запрашивающая сторона считает личную явку свидетеля или эксперта в суд особенно необходимой, она указывает это в своей просьбе о вручении повестки, и запрашиваемая сторона предлагает свидетелю или эксперту явиться в суд. Запрашиваемая сторона информирует запрашивающую сторону об ответе свидетеля или эксперта. В просьбе или повестке указываются приблизительные размеры выплачиваемых пособий, а также возмещаемых транспортных расходах и суточных.

Если запрашивающая сторона специально об этом просит, то запрашиваемая может выдать свидетелю или эксперту аванс. Сумма аванса указывается в судебной повестке и возмещается запрашивающей стороной. Лицо, находящееся под стражей, о личной явке которого в качестве свидетеля или для очной ставки просит запрашивающая сторона, временно передается на территорию, где должно состояться слушание дела при условии, что оно будет отправлено обратно в сроки, указанные запрашиваемой стороной.

В передаче может быть отказано:

если лицо, находящееся под стражей, не даст на это согласие;
если его присутствие необходимо для уголовного преследования на территории запрашиваемого государства;
если передача может продлить его содержание пол стражей;
если есть другие веские основания не передавать его на территорию запрашивающего государства.

Свидетель или эксперт (независимо от его гражданства), представший по судебной повестке перед судебными органами запрашивающей стороны, не подвергается судебному преследованию, задержанию и другим ограничениям его личной свободы на территории этой стороны за деяния или на основании приговоров, которые предшествовали его отъезду с территории запрашиваемой стороны.

Лицо (независимо от его гражданства), представшее по судебной повестке перед судебными органами запрашивающей стороны для ответа за деяния, на основании которых против него было возбуждено судебное дело, не подвергается преследованию, задержанию и другим ограничениям его личной свободы за деяния или на основании приговоров, которые предшествовали его отъезду с территории запрашиваемой стороны, если это специально не оговорено в судебной повестке.

Иммунитет, предусмотренный Конвенцией, прекращается, если свидетель, эксперт или лицо, привлекаемое к ответственности, имея возможность покинуть территорию запрашивающей стороны в течение последующих 15 дней после того как его присутствие более не требуется юридическими органами, остается тем не менее на этой территории или же возвращается на нее после отъезда.

Просьба о взаимной помощи должна содержать следующие данные:

наименование органа, направляющего просьбу,
предмет и причину просьбы,
по возможности, сведения о личности и гражданстве соответствующего лица,
если необходимо, фамилию и адрес этого лица.

Кроме того, в судебных поручениях указывается состав правонарушения и содержится краткое изложение фактов. Свидетельские показания или документы, переданные в соответствии с Европейской конвенцией о правовой помощи по уголовным датам, не требуют какого-либо удостоверения подлинности. Если орган, получивший просьбу о взаимной помощи, не полномочен ее выполнить, то он передает запрос компетентному органу своей страны и информирует об этом запрашивающее государство по прямым каналам, если просьба направлена по этим каналам. Причины любого отказа в предоставлении взаимной помощи должны быть сообщены.

Российская Федерация является участником Дополнительного протокола к указанной Конвенции, устанавливает, в частности, что государства-участники не пользуются правом, предусмотренным в ст. 2а Конвенции, отказывать в помощи только на том основании, что просьба касается правонарушения, которое запрашиваемая сторона считает нарушением налоговых правил.

В том случае, когда государство оговорило исполнение просьб о розыске или аресте имущества тем условием, что правонарушение, являющееся основанием для просьбы, преследуется по закону как запрашивающей стороны, так и запрашиваемой, это условие выполняется в отношении нарушений налоговых правил, если правонарушение преследуется по закону запрашивающей стороны и соответствует такому же по характеру нарушению закона запрашиваемой.

В просьбе не может быть отказано на том основании, что законодательство запрашиваемой стороны не предусматривает таких же по характеру налогов или сборов или не содержит таких же по характеру положений, касающихся налогов, сборов, пошлин и валютных операций, как и законодательство запрашивающей стороны.

Протокол распространил действие Конвенции также на вручение документов о приведении в исполнение судебного решения, взимании штрафа или оплате судебных издержек и меры, связанные с приостановлением вынесения судебного решения или приведения в исполнение судебного решения или с прекращением такого приведения в исполнение.

Кроме указанных многосторонних международных договоров о правовой помощи Российская Федерация является участником ряда двусторонних договоров. Двусторонние международные договоры о правовой помощи заключаются с отдельными государствами в связи с тем, что часто возникает необходимость урегулировать особые вопросы, характерные для тех или иных государств, правовых систем, их взаимоотношений.

Так, заключение многосторонней Европейской конвенции о правовой помощи или соответствующей Конвенции СНГ оказалось возможным в связи с тем, что правовые системы стран Европы или стран — членов СНГ в целом схожи. Если же речь идет о стране другой правовой системы, то регулирование вопросов оказания правовой помощи требует особых подходов. Различия правовых систем могут быть очень большими.

Например, сложно регулировать выдачу преступника между странами, если в одном государстве определенное деяние может считаться тягчайшим преступлением, в то время как в другом государстве оно могут быть всего лишь административным правонарушением либо вообще не является противоправным! (Например, правовая система стран Северной Европы и система стран исламского права.)

Сравним основные подходы к решению главных вопросов оказания правовой помощи в международных договорах Российской Федерации с отдельными государствами. Например, сравним, в каких случаях следует отказ в оказании правовой помощи.

1. В Договоре РФ с Эстонией установлено, что правовая помощь не оказывается, если ее оказание может нанести ущерб суверенитету или безопасности либо противоречит основным принципам законодательства запрашиваемого государства (ст. 18).

2. В Договоре РФ и Испании к данным основаниям установлен дополнительный критерий отказа, а именно противоречие международным обязательствам страны. Кроме того. Договор закрепил, что отказ в оказании правовой помощи должен быть обязательно обоснован (ст. 2).

3. В Договоре РФ с США установлен подробный перечень конкретных случаев отказа в оказании правовой помощи, в том числе:

если запрос касается преступления, предусмотренного военным законодательством, которое не является преступлением по общеуголовному праву;
если исполнение запроса нанесло бы ущерб безопасности или иным существенным интересам запрашиваемого государства;
если запрос не соответствует требованиям настоящего Договора.

В соответствии со ст. 4 Договора РФ и США его участники не должны отказывать в исполнении запроса на основании необходимости сохранения банковской тайны.