Уголовно-процессуальные документы

В соответствии с общими принципами и историческими традициями континентальной (романо-германской) правовой системы любая юрисдикционная деятельность подлежит обязательному документированию. Это положение полностью распространяется и на все отрасли российского процессуального права. В частности, российское уголовно-процессуальное право предусматривает такой порядок производства по уголовным делам, который характеризуется обязательным закреплением любой имеющей значение информации в соответствующем документе.

Документ (от лат. dokumentum) — это материальный объект, в котором с помощью знаков, символов и прочих элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о каких-либо фактах.

В настоящее время в зависимости от способов фиксации информации документы подразделяются на письменные и прочие, в том числе: графические (чертежи, рисунки, схемы); фото-, аудио-, кино- и видеодокументы; электронные документы. Однако при таком многообразии в уголовном судопроизводстве основную роль играют все же письменные документы, которые содержат информацию в виде письменной речи. Они могут быть изготовлены рукописным способом или с помощью знакопечатающих устройств: пишущей машинки, принтера, типографского оборудования и пр.

А документы, выполненные иным способом, как правило, носят второстепенный характер и являются приложениями к письменным, придавая им наглядность и увеличивая информативность. Например, к письменному протоколу следственного действия могут быть приложены различные фотоснимки, фонограммы, видеокассеты, различные носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы и т.д. (ч. 8 ст. 166 УПК).

Таким образом, уголовное дело фактически представляет собой совокупность различных документов, в первую очередь письменных, но также и некоторых других. Это могут быть документы, признанные вещественными доказательствами, т.е. те, которые в прошлом служили орудием совершения преступления (например, поддельный проездной билет), сохранили на себе его следы (например, паспорт гражданина РФ со следами подчистки) и т.п. Кроме того, большой информативностью обладают и «иные документы», содержащие сведения о фактах, зафиксированных в их смысловом содержании (дипломы, паспорта товарно-транспортные, банковские и многие другие документы, а также их дубликаты или копии).

Между тем особое значение для уголовного судопроизводства имеют так называемые уголовно-процессуальные документы, составление которых является обязательным юридическим условием для осуществления, предварительного расследования, судебного разбирательства и всех остальных процессуальных процедур. В них находит отражение вся деятельность субъектов уголовной юрисдикции по проведению процессуальных мероприятий, принятию процессуальных решений и выполнению других предписанию закона. Уголовно-процессуальные документы также фиксируют формы свободного волеизъявления или принудительного поведения других участников уголовного судопроизводства (потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, защитника и т.д.).

Для уяснения понятия и сущности уголовно-процессуальных документов представляется целесообразным рассмотреть их отличительные признаки, которые заключаются в следующем.

1. Уголовно-процессуальный документ должен быть прямо предусмотрен Уголовно-процессуальным кодексом. При этом одни документы подлежат строгой законодательной регламентации, включающей их форму и содержание (например, приговор суда, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, кассационная жалоба и пр.), другие не обладают такой степенью формализации и составляются в более свободной форме (например, постановление суда по жалобе на решение следователя, письменное заявление о возбуждении уголовного дела, ходатайство защитника и т.д.).

2. Составление уголовно-процессуального документа допускается только в установленном законом процессуальном порядке. Такой порядок может включать процедуру и сроки составления документа обязанность ознакомления заинтересованных лиц с его содержанием, направления копий документа по адресам и т.п. Например, протокол задержания подозреваемого должен быть составлен в трехчасовой срок с момента доставления лица в соответствующий орган и о задержании уведомляются в письменном виде прокурор, близкие родственники, а при необходимости — иные заинтересованные лица (ст. 92 и % УПК).

3. Возможностью составления уголовно-процессуального документа обладают только участники уголовного судопроизводства. При этом законодатель четко определяет, какие именно участники и в каких именно случаях имеют право составлять те или иные процессуальные документы. Например, правом внесения кассационного представления обладает только прокурор в случае несогласия с приговором или иным судебным решением. Правом составления обвинительного акта наделен только дознаватель, окончивший предварительное расследование в форме дознания.

4. Уголовно-процессуальные документы могут составляться исключительно в процессе производства по конкретному уголовному делу. При этом не будут являться уголовно-процессуальными те документы, которые были составлены в ходе расследования или судебного разбирательства других уголовных дел. Например, приобщенная к материалам дела в отношении ранее судимого лица копия прежнего приговора является не уголовно-процессуальным, а иным документом (ст. 84 УПК).

Таким образом, уголовно-процессуальные документы — это предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом документы участников уголовного судопроизводства, которые составляются ими по конкретному уголовному делу и в установленном законом порядке.

Для каждого этапа уголовно-процессуальной деятельности характерны свои уголовно-процессуальные документы. В стадии возбуждения уголовного дела, например, выносятся постановления о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела. Предварительное расследование связано с составлением различных протоколов следственных действий, с вынесением постановлений о применении мер пресечения, о привлечении лица в качестве обвиняемого, с составлением обвинительного заключения (акта) и со многими другими документами.

На стадии судебного производства в суде первой инстанции составляются такие процессуальные документы, как протокол судебного заседания, различные судебные постановления (определения) и важнейший процессуальный документ — приговор. Иные этапы уголовного судопроизводства также характеризуются составлением множества различных уголовно-процессуальных документов.

Уголовно-процессуальные документы других участников уголовного судопроизводства составляются в свободной форме, но с учетом требований и реквизитов, предусмотренных соответствующими статьями УПК.

По значимости юридической силы уголовно-процессуальные документы можно разделить на две группы:

уголовно-процессуальные акты, т.е. документы, обладающие наибольшей юридической силой и связанные с исполнением органами дознания, следователем, прокурором или судом своих государственно-властных полномочий;

другие уголовно-процессуальные документы, которые характеризуются значительно меньшей степенью юридической силы, не являются государственно-властным волеизъявлением и потому могут составляться не только должностными лицами органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, но и иными участниками уголовного судопроизводства.

Среди всех процессуальных документов наибольшей юридической силой обладают, несомненно, уголовно-процессуальные акты. В этих документах находит свое внешнее выражение государственно-властный характер уголовного судопроизводства. Путем их издания реализуются юрисдикционные полномочия. Они закрепляют принимаемые по делу процессуальные решения, фиксируют проводимые процессуальные мероприятия, обуславливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений, в том числе переход дела из одной стадии в другую. Поэтому становится очевидным, что исключительным правом издания уголовно-процессуальных актов наделены только органы дознания, дознаватель, следователь, прокуратура и суд.

Таким образом, уголовно-процессуальные акты — это уголовно-процессуальные документы органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, которые обладают государственно-властным юрисдикционным характером и. как правило, обуславливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений.

По содержанию уголовно-процессуальные акты можно подразделить на две большие группы:

акты, фиксирующие процессуальные мероприятия (акты-действия); их называют протоколами;
акты, фиксирующие процессуальные решения (акты-решения).

Протоколы — это уголовно-процессуальные акты, фиксирующие ход и результаты следственных действий и иных процессуальных мероприятий. Протоколы используются как в досудебном, так и в судебном производстве. Однако в процессе предварительного расследования каждое действие фиксируется самостоятельным протоколом, а все мероприятия, осуществляемые в ходе судебного разбирательства, — общим. УПК предусматривает множество различных протоколов: принятия устного заявления о преступлении (ч. 3 ст. 141 УПК), осмотра и освидетельствования (ст. 180 УПК), допроса (ст. 190 УПК), ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела (ст. 218 УПК), судебного заседания (ст. 259 УПК) и т.д. Протокол состоит из вводной, описательной и заключительной частей.

Так, во вводной части протокола указывается:

наименование документа;
дата, время и место его составления;
должность, звание (классные чин), фамилия и инициалы субъекта уголовной юрисдикции;
процессуальный статус и данные о личности (фамилия, инициалы, а иногда и иные сведения) каждого участника процессуального действия;
нормы УПК, в соответствии с которыми проводится процессуальное действие;
сведения о разъяснении участвующим лицам их прав.

В описательной части протокола раскрывается содержание процессуального мероприятия в том порядке, в котором оно проводилось. Помимо этого в описательной части фиксируются результаты процессуального действия, а также иные существенные обстоятельства, выявленные при его производстве. Например, в описательной части протокола осмотра места происшествия указываются все обнаруженные следы преступления и иные объекты. В описательной части протокола обыска отмечаются все обнаруженные и изъятые предметы, документы или ценности.

В заключительной части отмечается факт ознакомления с протоколом участвующих лиц, а также их замечания и заявления по существу процессуального действия или фиксации его хода и результатов.

Протокол подписывается всеми участниками процессуального действия. Исключение составляет протокол судебного заседания, который подписывается только председательствующим судьей и секретарем судебного заседания (ч. 6 ст. 259 УПК).

В отличие от протоколов уголовно-процессуальные решения в зависимости от составляющих их субъектов и содержания фиксируются различными актами.

К таким актам-решениям относятся:

постановление — акт, фиксирующий: любое решение прокурора руководителя следственного органа, следователя или дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения и обвинительного акта; любое решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при рассмотрении дела в надзорной инстанции (п. 25 ст. 5 УПК);
определение — акт, фиксирующий любое судебное решение, вынесенное при коллегиальном рассмотрении уголовного дела, за исключением приговора и решения президиума суда при рассмотрении дела в надзорной инстанции (п. 23 ст. 5 УПК);
приговор — акт правосудия, содержащий решение суда первой или апелляционной инстанции о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания (п. 28 ст. 5 УПК);
вердикт — решение о виновности или невиновности подсудимого, вынесенное коллегией присяжных заседателей (п. 5 ст. 5 УПК);
представление — акт реагирования: прокурора — на судебное решение (п. 27 ст. 5 УПК); дознавателя или следователя — на обстоятельства, способствующие совершению преступления (ч. 2 ст. 158 УПК); Председателя Верховного Суда РФ — на решения Конституционного Суда РФ и Европейского суда по правам человека в сфере уголовного судопроизводства (ч. 5 ст. 415 УПК);
обвинительное заключение — итоговый процессуальный акт предварительного следствия, в котором на основе анализа собранных по делу доказательств формулируется обвинение и дается юридическая квалификация действий (бездействия) обвиняемого (ст. 220 УПК);
обвинительный акт — итоговый процессуальный акт дознания, в котором на основе анализа собранных по делу доказательств за лицом закрепляется процессуальный статус обвиняемого и дается юридическая квалификация его действий или бездействия (ст. 225 УПК);
заключение прокурора — итоговый уголовно-процессуальный акт прокурорской проверки или расследования на стадии возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств (ч. 1 ст. 416 УПК);
заключение коллегии судей — уголовно-процессуальный акт, принимаемый по факту судебного рассмотрения вопросов о возбуждении уголовного дела в отношении отдельных категорий лиц или о привлечении таких лиц в качестве обвиняемых (ст. 448 УПК);
протокол задержания подозреваемого — процессуальный акт, фиксирующий процессуальное решение дознавателя (органа дознания), следователя о задержании лица по подозрению в совершении преступления (ч. 1—2 ст. 92 УПК); протокол задержания является единственным исключением из общего правила, поскольку фиксирует не действие, как все остальные протоколы, а именно решение.

Большинство актов-решений состоит из вводной, описательно- мотивировочной и резолютивной частей.

Вводная часть акта-решения содержит:

наименование документа;
дату, время и место его составления;
должность, звание (классные чин), фамилию и инициалы субъекта уголовной юрисдикции;
номер уголовного дела.

В описательно-мотивировочной части акта-решения описываются обстоятельства дела, обусловливающие принятие решения, указываются его процессуальные основания и конкретные мотивы. Помимо этого в ней содержится указание на нормы закона, регламентирующие основания и порядок принятия данного решения. Наличие в акте-решении описательно-мотивировочной части позволяет продемонстрировать потенциальным читателям содержание аналитической деятельности, предшествовавшей его вынесению. Посредством описательно-мотивировочной части находят свое внешнее выражение предъявляемые к любому процессуальному решению требования законности и обоснованности (ч. 4 ст. 7 УПК).

Резолютивная часть содержит само уголовно-процессуальное решение, т.е. волеизъявление субъекта уголовной юрисдикции, обусловленное обстоятельствами дела и требованиями уголовно-процессуального законодательства.

Акт-решение подписывается дознавателем, следователем, прокурором или судьей, а в определенных законом случаях — и иными участниками процесса интересы которых он затрагивает. Если процессуальное решение подлежит утверждению (например, прокурором или начальником органа дознания), то на его первом листе в специальной графе-«шапке» должна быть сделана соответствующая резолюция.

К другим уголовно-процессуальным актам относятся все остальные уголовно-процессуальные документы, которые не обладают свойствами уголовно-процессуального акта. Они не связаны с государственно-властным волеизъявлением, не обуславливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений и могут составляться большим количеством участников уголовного судопроизводства. Другие уголовно-процессуальные документы имеют самую разную правовую природу. Поэтому они могут быть сгруппированы (классифицированы) только в зависимости от составивших их субъектов.

Таким образом, можно выделить две группы других уголовно-процессуальных документов:

документы дознавателя, следователя, прокурора или судьи;
документы других участников уголовного судопроизводства.

Итак, в процессе производства по уголовному делу и дознаватель, следователь, прокурор и судья помимо уголовно-процессуальных актов вправе составлять и другие процессуальные документы. Последние носят публично-правовой характер, поскольку исходят от государственных органов и должностных лиц, но при этом не связаны с их государственно-властным волеизъявлением. Эти документы могут быть адресованы как иным должностным лицам, так и прочим участникам уголовного судопроизводства.

Анализ положений УПК показывает, что к другим уголовно- процессуальным документам дознавателю, следователя, прокурора или судьи относятся:

ходатайство — документ, содержащий обращение в суд дознавателя, следователя или прокурора с официальной просьбой о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений; в процессе досудебного производства соответствующие ходатайства возбуждаются при необходимости получения судебного решения о производстве действий и принятии решений, затрагивающих конституционные права и свободы человека и гражданина (обыска в жилище, контроля и записи переговоров, заключения под стражу и т.п.); в судебном заседании прокурор (государственный обвинитель) имеет право заявлять ходатайства по любым процессуальным вопросам наряду с другими участниками;
уведомление — адресованное заинтересованным лицам письменное сообщение дознавателя, следователя или прокурора о производстве определенных мероприятий или принятии определенных решений; например, дознаватель или следователь обязаны в 24-часовой срок уведомить прокурора и суд о производстве обыска и жилище без судебного решения (ч. 5 ст. 165 УПК); следователь обязан уведомить обвиняемого о продлении срока предварительного следствия по его делу (ч. 8 ст. 162 УПК) и т.п.;
письменное указание — адресованный следователю или дознавателю процессуальный документ прокурора, начальника следственного отдела или соответственно органа дознания, содержащий указание о привлечении лица в качестве обвиняемого, о квалификации преступления, об объеме обвинения, о решении иных юрисдикционных вопросов (п.4 ч.2 ст. 37, п. 3 ч. 1 ст. 39, п.2 ч.3 ст.40.1 УПК);
возражение на указание — документ, фиксирующий процессуальную форму реагирования следователя или дознавателя на незаконные или необоснованные, по их мнению, письменные указания прокурора, начальника следственного отдела или соответственно органа дознания (ч. 3 ст. 38, ч. 3 ст. 39. ч. 4 ст. 40.1 УПК); это специальная разновидность уголовно-процессуальной жалобы, исходящей не от частного, а от должностного лица;
отдельное поручение — процессуальный документ, которым следователь поручает произвести отдельные следственные действия или иные мероприятия другим органам и должностным лицам, осуществляющим предварительное расследования; так, поручение может быть направлено другому следователю (ч. 1 ст. 152 УПК) или органу дознания (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК);
повестка — письменное уведомление участника уголовного судопроизводства о необходимости явиться к дознавателю, следователю, прокурору или в суд для производства следственных действий или иных процессуальных мероприятий; например, повестка может использоваться для вызова на допрос свидетеля (ч. 1—2 ст. 188 УПК);
особое мнение судьи — уголовно-процессуальный документ, в котором судья в письменной форме мотивированно выражает свое несогласие с мнением других судей относительно вопросов, разрешаемых при постановлении приговора (ч. 5 ст. 301 УПК);
вопросный лист — процессуальный документ, фиксирующий вопросы, поставленные судом перед присяжными заседателями, и ответы на них (ч. 5 ст. 338, ч. 8 ст. 343 УПК).

Правом составления различных уголовно-процессуальных документов в большей или меньшей степени наделены любые участники уголовного судопроизводства. В этих документах находит свое отражение их деятельность по реализации своих прав и исполнению обязанностей; фиксируются формы их свободного волеизъявления или принудительного поведения. Уголовно-процессуальные документы потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, защитника и других участников не имеют государственно-властного характера и поэтому в силу публичного начала уголовного процесса могут быть адресованы только дознавателю, следователю, прокурору или суду.

К документам других участников уголовного судопроизводства относятся:

ходатайство — документ, содержащий обращение участника уголовного судопроизводства с официальной просьбой о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений; письменные ходатайства могут быть заявлены как в досудебном, так и судебном заседании, причем правом его заявления обладают подозреваемый, обвиняемый, защитник, законные представители, эксперт, а также потерпевший, частный обвинитель, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители (ч. 1 ст. 119 УПК); правом заявления ходатайства о применении мер безопасности обладает и свидетель (п. 7 ч. 4 ст. 56 УПК);
жалоба — документ, содержащий обращение заинтересованного участника уголовного судопроизводства к прокурору или в суд по поводу нарушения его прав и законных интересов уголовно-процессуальными действиями или решениями; может быть направлена любыми участниками уголовного судопроизводства, а также иными лицами в той части, в которой затронуты их интересы (ст. 123 УПК);
заявление — документ, содержащий сообщение о совершенном или готовящемся преступлении (ст. 141 и 142 УПК) или гражданско-исковые требования о материальной компенсации причиненного вреда (ч. 2 ст. 44 УПК);
заключение эксперта — процессуальный документ, закрепляющий содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами (ч. 1 ст. 80 УПК);
заключение специалиста — процессуальный документ, содержащий суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами (ч. 3 ст. 80 УПК);
подписка — процессуальный документ, содержащий обязательство (обещание) участника уголовного судопроизводства не совершать определенных действий (бездействия) под угрозой наступления юридической ответственности или применения мер процессуального принуждения; например: обвиняемый может дать подписку о невыезде и надлежащем поведении (ст. 102 УПК); потерпевший, свидетель или иные участники процесса при необходимости дают подписку о неразглашении данных предварительного расследования (ч. 2 ст. 161 УПК); как специфические виды подписок следует также расценивать письменные обязательства о личном поручительстве (ст. 103 УПК), о присмотре за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым (ст. 105 УПК) или о явке (ст. 112 УПК); если обязательство дается во время совершения процессуальных действий (например, ч. 5 ст. 164 УПК), то подписка не составляется в виде отдельного процессуального документа, а включается в соответствующий протокол.