Порядок рассмотрения дела в кассационной инстанции
Действующий порядок рассмотрения дел в кассационной инстанции состоит из двух этапов, первый из которых (предварительный) заключается в рассмотрении жалобы (представления) единолично судьей суда уровня субъекта Федерации или Верховного Суда РФ на предмет ее обоснованности, а второй представляет собой пересмотр самого обжалуемого судебного решения непосредственно судом кассационной инстанции, если к тому есть основания.
Введение дополнительного этапа предварительного изучения жалобы связано с тем, что предметом кассационной проверки является судебное решение, которое уже вступило в законную силу (находится в стадии исполнения или уже исполнено). Как известно, после вступления решения суда в законную силу в отношении него начинает действовать принцип res judicata, не позволяющий колебать юридическую силу окончательного судебного решения без существенных на то оснований самим фактом обращения к суду проверочной инстанции1В данном случае термин окончательное используется в его современном значении «вступившего в законную силу » (ECHR, Zalevskaya v. Russia, judgment of 11 February 2010, § 16).. Процедура единоличного рассмотрения судьей кассационной жалобы как раз призвана исключить передачу в суд кассационной инстанции явно необоснованных обращений2В историческом плане данная процедура заменила собой советский механизм «протестов в порядке надзора» высших должностных лиц суда и прокуратуры (см. об этом § 1 гл. 30 настоящего курса) (Определение Конституционного Суда РФ от 22 ноября 2012 г. № 2029-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Зиненко Дениса Анатольевича на нарушение его конституционных прав частью третьей статьи 406 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» (п. 2))..
Помимо названной выше важнейшей задачи гарантировать стабильность вступивших в законную силу решений суда, предварительная стадия также препятствует дальнейшему движению жалоб, не соответствующих формальным требованиям, установленным УПК РФ. К ним следует отнести: во-первых, обязательное содержание жалобы (ст. 4014); во-вторых, то, что жалоба должна быть подана уполномоченным лицом (ч. 1 ст. 4012), в-третьих, она должна быть подана с соблюдением инстанционности (ст. 4013). В случае нарушения одного из указанных требований жалоба в течение 10 дней возвращается заявителю и после приведения ее в соответствие может быть подана вновь. Если таких нарушений обнаружено не было, она изучается судьей по существу.
Кассационная жалоба (представление) подается непосредственно в суд кассационной инстанции, после чего поступает на рассмотрение к одному из судей верховного суда республики, краевого или областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа (кассационная инстанция - президиум суда среднего звена) или судье Верховного Суда РФ (кассационная инстанция - Судебная коллегия Верховного Суда РФ)3Исключение составляют Председатель Верховного Суда РФ и его заместитель. Запрет указанным лицам рассматривать жалобы (представления) напрямую не сформулирован в законе, однако он следует из анализа процессуальных полномочий указанных должностных лиц (ч. 3 ст. 401-1 УПК РФ)..
Рассмотрение кассационной жалобы (представления) осуществляется судьей единолично, без участия заинтересованных лиц. Проведения открытого судебного заседания не требуется, поскольку на данном этапе какое-либо новое решение, по-новому определяющее права и обязанности лиц, участвующих в производстве по делу, не выносится4Определение Конституционного Суда РФ от 3 апреля 2012 г. № 598-0.. Предварительная проверка обоснованности жалобы по общему правилу осуществляется путем исследования поданных жалобы, представления, приложенных к ним копий судебных решений, принятых ранее по делу, а также копий иных документов, подтверждающих, по мнению заявителя, доводы, изложенные в кассационной жалобе (представлении).
Важно отметить, что понятие «иные документы», использованное в ч. 5 ст. 4014 УПК РФ, не вполне совпадает с тем, что сформулировано в ст. 74 УПК РФ. В отсутствие судебного следствия в суде кассационной инстанции (тем более на стадии предварительного изучения жалобы) никакие новые, ранее не исследованные судом, доказательства, в том числе и иные документы, не могут быть признаны доказательствами, поскольку проверка и оценка их качества невозможна5Интересно отметить, что в ст. 389-6 УПК РФ, закрепляющей требования к жалобам и представлениям, поданным в суд апелляционной инстанции, напротив, используется термин «материалы», тогда как судебное следствие при производстве в апелляции как раз должно допускать исследование новых доказательств, в том числе иных документов.. Терминологически более корректным было бы говорить о представлении дополнительных материалов6История возникновения понятия «дополнительные материалы» восходит к советскому уголовному процессу (ст. 337 УПК РСФСР 1960 г.). «Советская кассация» не была наделена правом исследовать новые доказательства - законность и обоснованность приговора проверялась по имеющимся в деле материалам, Других способов проверки не вступивших в законную силу решений суда, где бы можно было представлять новые доказательства, не существовало (апелляция, напомним, была упразднена еще в 1918 г. с принятием Декрета о суде № 2). Это в значительной мере снижало эффективность механизма кассационного производства. В таких условиях именно дополнительные материалы позволяли «вводить» в процесс новую информацию для подтверждения наличия или отсутствия в деле кассационных оснований. - так, как это делает Верховный Суд РФ в п. 26 Постановления Пленума по кассации от 28 января 2014 г. № 27В литературе встречаются отдельные предложения о необходимости введения новых понятий, например, такого как «дополнительные официальные документы» (см.: Омарова А. С. Кассационное производство как форма юридической проверки законности судебных актов: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. Саратов, 2015. С. 18).. Речь идет о таких ранее не представленных материалах, как, например, характеристики, справки о наградах, инвалидности, копии вступивших в законную силу судебных решений, копии протоколов, деловые письма, договоры, приказы, инструкции, расписки, доверенности, чертежи, схемы, карты, рисунки, а также другие документы8Алиев Т. Громов Н., Царева Н. Дополнительные материалы в судах кассационной и надзорной инстанций // Российский судья. 2003. № 1. С. 27; Лазарева В.А. Доказывание в уголовном процессе: Учебно-практическое пособие. М., 2010. С. 337-339.. Поскольку такие материалы не являются доказательствами, в их отношении установлены дополнительные ограничения, связанные с тем, что суд не вправе на их основании изменять или отменять судебное решение с прекращением производства по уголовному делу, кроме случаев, когда достоверность фактов, устанавливаемых такими материалами, не нуждается в дополнительной проверке судом первой или апелляционной инстанции. Если же представленные дополнительные материалы вызывают серьезные сомнения в законности приговора или иного решения суда, они могут быть положены в основу решения об отмене приговора, определения, постановления суда с передачей на новое судебное разбирательство в суд первой или апелляционной инстанции.
В каждом случае, когда у судьи возникают обоснованные сомнения в законности обжалуемого решения, он для принятия мотивированного постановления должен истребовать материалы уголовного дела. На исследование жалобы и принятие решения по ней судье кассационного суда (за исключением Верховного Суда РФ) отводится срок в один месяц со дня поступления жалобы (представления). Если же судьей были истребованы материалы уголовного дела, срок увеличивается и составляет два месяца с момента поступления жалобы (представления). В Верховном Суде РФ сроки рассмотрения кассационных жалоб и представлений составляют два месяца (без истребования мате - риалов уголовного дела) и три месяца (с истребованием материалов). При этом в любом случае период со дня истребования материалов судьей до их поступления в суд не учитывается.
По результатам изучения жалобы (представления) судья выносит одно из следующих решений: 1) постановление о передаче кассационной жалобы (представления) с уголовным делом для рассмотрения в судебном заседании соответствующего суда кассационной инстанции, либо 2) постановление об отказе в передаче.
Председатель Верховного Суда РФ и один из его заместителей (далее - заместитель), согласно ч. 3 ст. 4018 УПК РФ, вправе не согласиться с единоличным решением судьи об отказе, отменить его и своим постановлением передать кассационную жалобу (представление) для рассмотрения по существу в суд соответствующей кассационной инстанции. Фактически руководитель суда призван выступать дополнительным механизмом «возбуждения» проверочного производства, гарантирующим право каждого на пересмотр вступившего в законную силу решения суда. Однако в ч. 3 ст. 4018 УПК РФ речь идет только об отмене «отказного» решения, вынесенного судьей Верховного Суда РФ. Тогда как кассационное производство на уровне субъекта Федерации остается вне пределов действия данной дополнительной гарантии. Рассматриваемая норма закона не позволяет Председателю Верховного Суда РФ и его заместителю преодолеть решение судьи верховного суда республики, краевого, областного и иного равного ему суда. При этом закон не предоставил аналогичного права председателям судов среднего звена и их заместителям. Отмеченный пробел законодательного регулирования позволяет констатировать неравенство прав заявителей при обжаловании судебного решения в кассационном порядке в судах разных уровней. В то же время улица в данном случае остается еще право обратиться в вышестоящую кассационную инстанцию - соответствующую судебную коллегию Верховного Суда РФ
Председатель Верховного Суда РФ и его заместитель не вправе ех officio (по собственной инициативе) отменить решение судьи Верховного Суда РФ об отказе в передаче кассационной жалобы в кассационную инстанцию. Они действуют только на основании обращения заинтересованных лиц. Процессуальной формой решения Председателя Верховного Суда РФ и его заместителя является постановление, которое на общих основаниях должно отвечать требованиям законности, обоснованности и мотивированности.
На втором этапе, непосредственно в суде кассационной инстанции, жалоба (представление), постановление судьи (председателя суда, его заместителя) о передаче кассационной жалобы (представления) для рассмотрения в судебном заседании вместе с материалами уголовного дела рассматриваются коллегиальным составом суда. Принцип коллегиальности проверочного производства безусловно соблюдается в кассационных инстанциях (чего нельзя сказать об апелляционных): пересмотр судебного решения в судебном заседании президиума верховного суда субъекта Российской Федерации осуществляется в составе не менее трех судей, в Судебных коллегиях Верховного Суда РФ - в составе трех судей.
Судебное заседание президиума суда субъекта Российской Федерации должно быть назначено не позднее месяца со дня вынесения постановления о передаче уголовного дела в суд кассационной инстанции, а судебное заседание Верховного Суда РФ - не позднее двух месяцев. О дате, времени и месте заседания суд не позднее 14 суток до дня заседания извещает лиц, интересы которых затрагиваются жалобой (представлением)9Извещение допускается также посредством СМС сообшения в случае, если имеется согласие участника на уведомление таким способом и при фиксации фактов отправки и доставки СМС-сообщения. Согласие удостоверяется соответствующей распиской, в которой обязательно должны быть указаны данные об этом участнике судопроизводства и номере мобильного телефона, на который следует направить сообщение., а также направляет им копии постановления о передаче кассационной жалобы (представления) для рассмотрения и копии жалоб (представлений), поданных другими участниками.
В отличие от стадии предварительной проверки рассмотрение жалобы (представления) непосредственно в суде кассационной инстанции осуществляется при участии сторон. Участие прокурора обязательно; осужденный, оправданный, их защитники и законные представители и представители10Необходимость обеспечения участия защитника осужденного (оправданного) в кассационном (надзорном) производстве возникает лишь с того момента, когда суд приступает к рассмотрению дела по существу. На этапе предварительного изучения жалобы аналогичной обязанности для суда обеспечить осужденному бесплатную помощь защитника для подготовки жалобы, а также для участия в предварительной процедуре рассмотрения жалобы (представления) не установлено (см.: Определение Конституционного Суда РФ от 8 февраля 2007 г № 257-О-П)., а также иные лица, чьи права и законные интересы затрагивает обжалуемое судебное решение, вправе принимать участие. Стоит отметить, что для реализации права на участие в судебном заседании указанные лица должны заявить о своем желании принять участие в рассмотрении в специальном ходатайстве (в случае, если они не подавали кассационной жалобы) или непосредственно указать на это в кассационной жалобе.
Судебное заседание начинается с доклада одного из судей об обстоятельствах уголовного дела, содержании судебных решений и доводов жалобы (представления), послуживших основанием для передачи жалобы (представления) в судебное заседание соответствующего суда кассационной инстанции. Дополнительной гарантией беспристрастности суда кассационной инстанции выступает запрет судьям, ранее вынесшим постановление о передаче жалобы (представления) вместе с уголовным делом на рассмотрение в судебном заседании, участвовать в рассмотрении данного уголовного дела в кассационном порядке. Однако данное правило не абсолютно. Исключение Пленум Верховного Суда РФ делает в отношении кассационного производства в президиуме верховного суда республики, краевого, областного и иного равного ему суда: если на подготовительном этапе жалоба (представление) изучалась судьей, не входящим в состав президиума, то в судебном заседании кассационной инстанции он может выступать судьей-докладчиком (абз. 2 п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28 января 2014 г. № 2)11Аналогичный подход неприменим в отношении кассационного производства в Судебных коллегиях Верховного Суда РФ по той причине, что судья Верховного Суда РФ, принявший решение о передаче кассационной жалобы (представления) для рассмотрения всудебном заседании, обязательно входит в состав суда кассационной инстанции.. Объясняется это тем, что такой судья участвовать в принятии окончательного решения по уголовному делу не вправе, а значит, его мнение, сложившееся в ходе предварительной проверки обоснованности жалобы, не сможет повлиять на объективность итогового решения суда12В данном случае законодатель несколько непоследователен: аналогичного запрета для судей, отказавших в удовлетворении жалобы (представления) на предварительном этапе, не установлено (ч. 3 ст. 401-8 УПК РФ). Формально судье, который удовлетворил жалобу, увидев в ней основания для отмены или изменения судебного решения, запрещено участвовать в дальнейшем производстве, тогда как судье, отказавшему в жалобе, - нет. Такой подход не совсем согласуется с принципом благоприятствования защите..
Судье-докладчику могут быть заданы вопросы другими судьями. После этого право высказаться по существу дела предоставляется сторонам, явившимся в суд: первой выступает та сторона, по чьей инициативе было начато проверочное производство. Как уже было отмечено ранее, в отсутствие такой стадии судебного разбирательства, как судебное следствие, исследование доказательств в судебном заседании суда кассационной инстанции не осуществляется. Проверка законности судебного решения производится на основе изучения имеющихся в распоряжении суда письменных материалов. После заслушивания выступлений сторон суд удаляется в совещательную комнату для принятия решения. Все вопросы при рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке решаются большинством голосов судей, однако при равенстве голосов жалоба (представление) считаются отклоненными13Такой порядок объясняется действием принципа res judicata: законная сила и непоколебимость вступившего в законную силу решения суда имеют приоритетное значение даже перед принципом благоприятствования защите (favor defensionis). При принятии решений, на которые не распространяет свое действие принцип res judicata, безусловно, при равенстве голосов решение выносится в более благоприятную для обвиняемого сторону (так, например, определяется порядок голосования присяжных заседателей при вынесении вердикта, см. ст. 343 УПК РФ)..