Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовному делу

Порядок предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

Дознавателю, органу дознания представляются те результаты ОРД, которые могут:

служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;
быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий;
использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Результаты ОРД могут представляться по инициативе органов, осуществляющих ОРД, либо при выполнении ими поручений органа дознания, дознавателя по уголовным делам, находящимся в их производстве.

Порядок представления результатов ОРД, полученных при исполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, определяется отдельными нормативными правовыми актами.

Сотрудники оперативных подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, при решении вопросов, связанных с представлением результатов ОРД дознавателю, органу дознания, обязаны руководствоваться положениями уголовно-процессуального законодательства РФ. устанавливающими поводы и основания к возбуждению уголовного дела, обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, допустимые доказательства, порядок собирания и проверки доказательств.

Результаты ОРД могут служить основой для формирования всех видов доказательств, создавать условия и предпосылки для их установления.

Сведения, полученные в результате осуществления оперативно-розыскных мероприятий, могут быть признаны доказательствами, если соблюдены три условия:

сведения имеют отношение к существенным обстоятельствам дела (ст. 73 УПК);
сведения собраны, проверены по правилам ст. 85-88 УПК, а равно статей, регламентирующих содержание доказательства того вида, которому в конкретных случаях предлагается отнести результаты ОРД;
при проведении ОРМ соблюдались требования к основаниям и процедурам, указанным Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности».

Отмеченные выше общие условия допустимости результатов ОРД имеют особенности, касающиеся полученных таким путем сведений об обстоятельствах дела. Нельзя определить их допустимость в зависимости от характера осуществленных мероприятий. Например, нельзя заранее считать недопустимыми объяснения граждан, исследования образцов, выводы ревизии и т.п. Следует исходить из того, что они получены из законного источника, а после проверки и оценки могут быть трансформированы в письменные или вещественные доказательства по правилам ст. 86-88 УПК.

При определении допустимости этих результатов в качестве доказательств целесообразно последовательно решить:

относятся ли полученные сведения к предмету доказывания (ст. 73 УПК);
соблюдены ли требования Федерального законы «Об оперативно-розыскной деятельности», особенно касающиеся оперативно-розыскных мероприятий определенного вида (например, есть ли постановление суда на прослушивание телефонных переговоров, на проникновение в жилище и т.д.), в том числе требования к форме и содержанию документов, фиксирующих ход и результаты проведенного мероприятия;
есть ли убедительные данные об источнике получения предметов, документов и т.п., содержащих сведения об обстоятельствах дела; позволяют ли представленные данные произвести проверку надежности источника с помощью процессуальных действий;
приобщать ли представленные предметы, документы к уголовному делу, признав их соответственно вещественными доказательствами, иными документами и т.п.

Необходимо также проверить и оценить их на общих основаниях по источнику происхождения (обнаружения), содержанию и форме. Представленные дознавателю, органу дознания справки, содержащие сведения, полученные по результатам ОРД, без указания на источник являются недопустимыми в качестве доказательств, хотя и могут служить основанием для производства тех или иных процессуальных действий.

Подзаконными нормативными актами регламентирован порядок представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания, в частности, это приказ ФСБ, МВД, ФСО, ФТС., СВР, ФСИН, ФСКН России от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/32/184/ 97/147 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд».

Согласно данной Инструкции, результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления: сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены, при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков преступления, сведения о лице (лицах), его совершившем (если оно известно), очевидцах преступления (если они известны), о местонахождении следов преступления, документов и предметов, которые могут стать вещественными доказательствами. о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов расследования и суда, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении орудий и средств совершения преступления, денег и ценностей, нажитых преступным путем, предметов и документов, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, и о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения следственных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства. удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Представление результатов включает в себя:

вынесение руководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о представлении результатов ОРД дознавателю, органу дознания;
вынесение, по необходимости, постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;
оформление сопроводительных документов и фактическую передачу материалов (пересылку по почте, передачу с нарочным и т.п.).

Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте обстоятельствах изъятия в ходе оперативно-розыскной деятельности предметов и документов, полученных видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов.

Допускается представление материалов в копиях, в том числе с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательно оговаривается в сопроводительных документах (протоколах). Оригиналы материалов в этом случае хранятся в оперативном подразделении до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу.

При передаче материалов и при последующей их оценке необходимо учитывать, что сведения об использованных при проведении негласных оперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планах и о результатах ОРД, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах, оказывающих (оказывавших) им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий составляют государстве иную тайну.

Перед представлением материалов эти сведения либо подлежат рассекречиванию на основании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, либо в иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком введения секретного делопроизводства. Для проверки источника сведений, полученных в результате ОРД, должностные лица, их получившие или представившие дознавателю, могут быть вызваны в качестве свидетелей. При отказе этих лиц сообщить источник сведений или конкретные обстоятельства получения по мотивам государственной тайны или защиты участников ОРД и их готовности принять на себя ответственность за достоверность сведений возможно либо признание таких лиц свидетелями, показания которых будут производными доказательствами, либо признание сообщаемых ими сведений недопустимыми.

Вместе с тем допрос может быть произведен в условиях и порядке, гарантирующих сохранение государственной тайны, и в этих случаях свидетель должен дать показания по существу поставленных вопросов.

Использование результатов оперативно-розыскной деятельности на первоначальном этапе расследования.

На стадии возбуждения уголовного дела результаты ОРД используются при решении вопроса о поводах и основаниях принятия этого важного процессуального решения. При этом на практике, как правило, имеет место быть одна из двух ситуаций. Первая — когда уголовное дело возбуждается при наличии признаков состава преступления и соответствующего заявления граждан, учреждений, организаций; вторая — когда уголовное дело возбуждается по материалам оперативной разработки.

В первой ситуации использование результатов ОРД осуществляется в основном в форме взаимодействия дознавателя с оперативными работниками, непосредственно участвующими в раскрытии конкретного преступления, начиная с осмотра места происшествия.

Во второй ситуации, когда уголовное дело возбуждается по оперативным материалам, действия оперативных работников и дознавателя можно представить в определенной системе.

Оперативные работники, полагая, что собранные ими материалы содержат фактические данные, достаточные для возбуждения уголовного дела, докладывают об этом начальнику оперативного аппарата или начальнику криминальной милиции, его заместителю. При этом они систематизируют указанные фактические данные, анализируют и оценивают их возможное доказательственное значение, вносят предложения о тактических приемах, тактических комбинациях и их реализации в порядке возбуждения уголовного дела.

В некоторых случаях, когда необходимо пресечь преступление или когда дознаватель не имеет возможности немедленно приступить к его расследованию, оперативные работники имеют право сами возбуждать уголовные дела и проводить по ним неотложные следственные действия, при этом преследуя цель не допустить промедления в реагировании на приготавливаемое или совершенное преступление, утрату важных доказательств, возможность задержания преступников с поличным. Полупив из оперативного аппарата материалы, дознаватель анализирует и оценивает содержащиеся в них фактические данные и при наличии достаточных поводов и оснований возбуждает уголовное дело. В случаях отрицательного вывода по этим вопросам дознаватель возвращает материалы с подробным обоснованием причин такого решения. При этом должно быть указано, какие обстоятельства, факты необходимо дополнительно установить и проверить.

Использование результатов ОРД при раскрытии преступлений «по горячим следам».

По своей сути раскрытие и расследование преступлений «по горячим следам» представляет собой комплекс неотложных следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых немедленно после обнаружения преступления или получения о нем заявления, которые ведутся непрерывно в течение 3 суток (в исключительных случаях — до 10 дней) в целях установления лиц, его совершивших.

Соответствующие действия и мероприятия при этом осуществляются на основе тесного взаимодействия дознавателя и оперативных работников, организационной формой которого является следственно-оперативная группа. В общем виде функции членов такой группы определяют их процессуальным положением. Дознаватель осуществляет осмотр места происшествия, организуя участие в этой работе необходимых специалистов, кинологов и т.п. Оперативный работник параллельно с осмотром проводит оперативно-розыскные мероприятия, решая следующие задачи:

выявление и опрос лиц — очевидцев преступления, которые могут быть допрошены в качестве свидетелей;
сбор информации о событии преступления, личности преступника и потерпевшего (слухов и предположений, распространяемых среди населения);
проверка (с участием специалиста-криминалиста) конкретных лиц, предметов в целях установления факта оставления ими следов, обнаруженных на месте происшествия.

Использование результатов ОРД при планировании расследования и выдвижения следственных версий.

Возбуждая уголовное дело по материалам, поступившим из оперативного аппарата, дознаватель вместе с его сотрудником, а при необходимости с участием специалистов, разрабатывает план расследования (следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий).

Такой план согласовывается с руководителем соответствующего оперативного аппарата, начальника милиции общественной безопасности и утверждается руководителем органа внутренних дел. В нем обязательно должны найти отражение следующие положения:

состав дознавателей и оперативных работников, привлекаемых к реализации материалов ОРД в зависимости от поставленных перед ними задач;
обеспечение намеченных в плане следственных действий силами специальных подразделений (ОМОНа, СОБРа, наружного наблюдения и др.);
расчет необходимых технических средств (фотосъемки, видеозаписи, обнаружения тайников и т.п.);

В число задач могут входить:

задержание и личный обыск подозреваемых лиц;
получение с участием специалиста необходимых образцов (ногтевых срезов, волос, смывов, почерка и т.п.) для сравнительного исследования;
допрос задержанных лиц в связи с выявленными обстоятельствами, указывающими на их причастность к преступлению;
производство обысков и выемок по месту жительства и работы задержанных лиц;
назначение экспертиз по изъятым веществам у задержанных и иным объектам¹Волынский В.Л., Удовиченко М.А. Организация и тактика использования результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений. М: Юридический институт МВД России, 1999. С. 10..

Руководителю каждой отдельной группы вручаются перечень подлежащих решению вопросов и необходимая для этого исходная информация, в том числе из материалов ОРД.

О собранной информации и результатах ее предварительной оперативной проверки немедленно информируется дознаватель, который, в свою очередь, ориентирует оперативных работников о данных, выявленных при осмотре места происшествия, в частности:

о предметах преступного посягательства, орудиях преступления, транспортных средствах, использовавшихся преступниками, направлении их движения и т.д.;
о результатах оценки вещной обстановки на месте происшествия и системы следов преступления, характеризующих его способ, численность преступной группы, физические особенности ее членов;
о возможном круге лиц, среди которых следует искать преступников, судя по показаниям потерпевшего или очевидцев преступления.

Собирание оперативной информации и проверка данных, полученных непосредственно дознавателем, не ограничиваются местом происшествия. В этих целях оперативные работники проводят обследование близлежащей территории, осмотр находящихся на ней строений и иных объектов, осуществляют поквартирный обход и т.д. При этом они используют имеющуюся у них оперативную информацию о лицах, проживающих на данной территории, дают задание негласным сотрудникам, осуществляют проверки по оперативно-справочным и криминалистическим учетам и т.д.

Использование результатов оперативно-розыскной деятельности на последующем этапе расследования.

На последующем этапе расследования преступлений результаты ОРД используются преимущественно при проведении отдельных следственных действий и тактических комбинаций, а также в порядке оперативного сопровождения процесса расследования и преодоления оказываемого ему противодействия.

Использование результатов ОРД при проведении отдельных следственных действий и тактических комбинаций.

Результаты ОРД могут использоваться, во-первых, для установления оснований проведения отдельных следственных действий, во-вторых, при их подготовке и определении наиболее целесообразных тактических приемов проведения.

Следует отметить, что роль оперативной информации меняется в зависимости от стадии проведения следственного действия. На стадии подготовки она дает возможность дознавателю:

определить наиболее целесообразное время и место проведения следственного действия, использовать фактор внезапности;
сориентироваться в вероятном поведении участников следственного действия, предусмотреть адекватные ответные меры, сведя до минимума степень тактического риска;
выбрать наиболее оптимальные тактические приемы, предусмотреть методы и средства их реализации;
выяснить степень осведомленности противостоящих предварительному расследованию лиц о планах и намерениях дознавателя, об имеющихся по делу доказательствах, свидетелях и т.п.;
учесть возможное противодействие расследованию со стороны третьих лиц, способы и формы его проявления.

Использование оперативной информации — одно из важнейших условий успешного проведения операции по задержанию подозреваемых. Такая информация, как правило, содержит данные:

о личности задерживаемого, его психическом и физическом состоянии, эмоциональных и волевых качествах, возможном намерении оказать сопротивление, наличии оружия и т.п.;
об условиях, в которых будет проводиться задержание: характер местности (помещения), наличие посторонних людей, возможных соучастников задерживаемого, их отношениях и т.п.

Важную роль результаты ОРД играют при подготовке и проведении обыска. Успех этого следственного действия во многом предопределяется наличием у дознавателя информации не только о том, что необходимо обнаружить и у кого, но и где конкретно искать.

Еще при подготовке к обыску дознаватель, используя оперативную информацию, может составить четкое представление об обыскиваемом лице: возраст, профессия, специальные навыки, преступный опыт, род занятий, образ жизни, увлечения, состав семьи, отношения в семье, связи, наличие судимостей и т.п. Такая информация позволяет правильно определить время обыска, его тактические приемы, предположительно судить о месте нахождения искомых предметов (тайники в каменных стенах, в печах, водопроводной, канализационной системах, в радиоаппаратуре, в ульях и т.д.)²Следственные действия (процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности) / Под ред. Б.П. Смагоринского. М., 1994. С. 70-71..

Иногда полезно в порядке подготовки к обыску установить за обыскиваемым наблюдение, организовать прослушивание его телефонных переговоров. При этом важно установить, есть ли у него оружие, не склонен ли он оказать сопротивление и т.п.

Не менее полезно оперативным путем собрать информацию об особенностях места производства обыска: конструктивные особенности здания, его этажность, наличие входов-выходов, планировка комнат, подсобных помещений, наличие окон, чердаков, подвалов, системы запоров и охранной сигнализации; когда проводился ремонт, в чем он выражался и т.д. Исходя из этого, определяются состав следственно-оперативной группы, порядок ее действия, обязанности отдельных участников следственного действия.

Особенности тактики использования оперативной информации при обыске заключаются в том, что дознаватель не передает обыскиваемому какую-либо вербальную информацию, а реализует ее в действиях. При этом важно, чтобы обыскиваемый не смог по действиям дознавателя (и других участников обыска) составить представление о возможной осведомленности обыскивающих и ее источниках. Иногда производству обыска может предшествовать оперативная комбинация в целях побуждения обыскиваемого к определенным действиям, например, укрыть возможные объекты обыска (наркотики, оружие, драгоценности и т.п.) в другом месте, передать их на хранение другим лицам и т.д. В порядке таких комбинаций обыск может быть проведен в том же месте повторно.

Использование оперативной информации при допросе зависит от процессуального положения (статуса) допрашиваемого, от его личных качеств и занятой позиции. При допросах добросовестных свидетелей, потерпевших или искренне раскаивающихся подозреваемых (обвиняемых) оперативная информация позволяет конкретизировать вопросы, убедиться в достоверности показаний.

Оперативная информация нередко позволяет выявить мотивы дачи ложных показаний:

подозреваемым (обвиняемым) — уклониться от ответственности, приуменьшить свою вину, выгородить соучастников или, наоборот, оговорить их из чувства мести;
свидетелями, потерпевшими — скрыть собственный неблаговидный поступок, результат воздействия связей подозреваемого (угрозы, шантаж, подкуп и т.д.). Наличие такой информации позволяет тактически более грамотно провести допрос и убедить допрашиваемого дать правдивые показания.

При подготовке к очной ставке оперативная информация позволяет дознавателю сориентироваться в намерениях ее участников, в возможной линии их поведения и, соответственно, определить тактику ее проведения.

Оперативная информация может иметь решающее значение для определения времени, последовательности и тактических приемов проведения любых следственных действий.