Дознание в органах внутренних дел

Виды общих условий дознания как формы предварительного расследования

Подследственность. Под подследственностью понимается совокупность признаков уголовного дела, в зависимости от которых закон относит его к компетенции того или иного органа дознания или следователя.

В законе указаны следующие признаки подследственности: территориальный, персональный, по связи уголовных дел и альтернативный. Соответственно различают следующие виды подследственности: 1) предметная (родовая); 2) территориальная; 3) персональная; 4) по связи дел; 5) альтернативная.

Предметная (родовая) подследственность определяется квалификацией совершенного преступления. В зависимости от квалификации ст. 151 УПК определяет перечень преступлений, которые расследуют дознаватели разных органов по признакам предметной подследственности.

Территориальная подследственность определяется местом совершения преступления. В соответствии со ст. 152 УПК предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Одновременно для обеспечения быстроты, полноты и объективности предварительное расследование может проводиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей (ч. 4 ст. 152 УПК).

Подследственность по связи дел применяется при соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных различным органам предварительного расследования. Подследственность определяется прокурором с соблюдением правил предметной, персональной и территориальной подследственности. При этом прокурор обязан указать основания такой передачи (п. п. 11. 12 ст. 37 УПК). Этот вид подследственности применяется, например, при расследовании преступлений против правосудия, если деяние было совершено в ходе производства по ранее возбужденному делу. По данным преступлениям предварительное расследование производится тем органом, к чьей подследственности относится основное преступление, с которым связано и преступление против правосудия.

В случаях, когда лицом совершено два преступления, одно из которых отнесено к подследственности органа дознания, а другое к подследственности следователя, дело подлежит передаче следователю. Это объясняется тем, что орган дознания не вправе проводить предварительное следствие.

Персональная подследственность определяется в зависимости от субъекта, подлежащего привлечению к уголовной ответственности. Дознание производится следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ по уголовным делам о преступлениях, совершенных членом Совета Федерации и депутатом Государственной Думы, депутатом законодательного органа Государственной Думы, депутатом законодательного органа государственной власти субъекта Федерации, депутатом, членом выборного органа местного самоуправления, выборным должностным лицом органа местного самоуправления, судьей, присяжным или арбитражным заседателем в период осуществления ими правосудия, Председателем Счетной палаты РФ, его заместителем и аудитором Счетной палаты РФ. Президентом РФ, прекратившим свои полномочия, кандидатом в Президенты РФ, прокурором, следователем и адвокатом, а также по уголовным делам о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью, если вышеуказанные лица совершили преступление, расследование которого предусмотрено в форме дознания (п. 7 ч. 1 ст. 151 УПК). Эта же норма распространяется и на уголовные дела о преступлениях, совершенных должностными лицами органов Федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки РФ, Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел Российской Федерации, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, таможенных органов Российской Федерации, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждений, гарнизона, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью.

Альтернативная подследственность означает, что дознание по делам, перечисленным в п. 5 ч. 1 ст. 151 УПК, производится дознавателем органов внутренних дел или органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, в зависимости от того, какой из этих органов выявил эти преступления.

При конкуренции различных признаков подследственности решение о ее выборе принимает прокурор (ч. 8 ст. 151 УПК).

Дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего передает дело прокурору для направления по подследственности, о чем выносится мотивированное постановление¹Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под общ. ред. А.В. Смирнова. 2-е изд. СПб., 2006. С. 359..

Место производства предварительного расследования. По общему правилу, местом расследования преступления является район, на территории которого оно было совершено. Статья 152 УПК регламентирует территориальный признак подследственности.

Продолжаемые деяния расследуются на территории того района, в котором был совершен последний эпизод преступной деятельности, объединенной единым умыслом. Длящиеся преступления расследуются на территории, где были окончены или пресечены действия или бездействие, составляющие объективную сторону состава преступления. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них. В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте дознаватель вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток (ч. 1 ст. 152 УПК).

Если лицо было заключено под стражу на территории одного из районов, все уголовные дела объединяются в одном производстве и направляются в тот орган, который применил данную меру пресечения.

Соединение уголовных дел. Уголовно-процессуальное законодательство (ст. 153 УПК) не дает определения понятия «соединения уголовных дел». Под соединением уголовных дел понимаются соответствующие процессуальные действия прокурора, направленные в конечном счете на создание оптимальных условий производства дознания и судебного разбирательства. Поскольку соединение уголовных дел производится по постановлению прокурора, то данное решение направлено, во-первых, на обеспечение правильного объема следственного и судебного производства, во-вторых, на создание наиболее благоприятных условий для предварительного расследования уголовных дел и последующего судебного разбирательства по ним.

Соединение уголовных дел является правом прокурора, а не его обязанностью, т.е. соединение уголовных дел предстает в виде права органа расследования объединить в одном производстве несколько отдельных уголовных дел для обеспечения всесторонности, объективности и полноты расследования. Наличие оснований для соединения уголовных дел не означает их безусловного соединения. Дела могут быть расследованы раздельно, и каждое из дел направлено в суд, который вправе назначить наказание по совокупности приговоров в порядке, установленном ст. 70 УК РФ.

В одном производстве могут быть соединены: уголовные дела в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии; уголовные дела в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений; уголовные дела в отношении лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам. Могут быть соединены в одном производстве уголовные дела о неочевидных преступлениях, когда имеются достаточные основания полагать, что они совершены одним лицом или группой лиц.

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок дознания. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.

Запрещено соединять в одном производстве дела, если в одном месте было одновременно совершено несколько преступлений, не связанных единым умыслом и в отношении различных лиц. Не подлежат соединению в одном производстве дела, если преступления совершены в отношении одного и того же потерпевшего, но действия преступников не были связаны единым умыслом.

Выделение уголовного дела. Выделение уголовного дела допускается только в вызванных реальной необходимостью случаях, когда это не может негативно отразиться на полноте и объективности расследования по делу.

Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается:

1. в отношении отдельных обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, если: а) лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено; б) обвиняемый скрылся от дознания либо место его нахождения не установлено по иным причинам; в) местонахождение обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует;
2. в отношении несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;
3. в отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе дознания;
4. если это не отразится на всесторонности и объективности дознания и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов (ч. 1 и 2 ст. 154 УПК).

Выделение уголовного дела производится на основании постановления дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для проведения предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. Срок дознания по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, которым выделяется дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения основного уголовного дела, из которого дело выделено в отдельное производство (ч. 3-6 ст. 154 УПК).

Выделение материалов уголовного дела в отдельное производство. Если в ходе дознания становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их для принятия решения прокурору (ст. 155 УПК).

Начало и окончание производства дознания. Дознание начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем дознаватель выносит постановление. В постановлении дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Если дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору. Окончание дознания — это завершающий этап производства дознания, который состоит из ряда процессуальных действий. Дознание заканчивается: 1) направлением уголовного дела с обвинительным актом прокурору (гл. 32 УПК РФ); 2) прекращением уголовного дела при наличии оснований, предусмотренных ст. 24, 25, 27, 28 и 427 УПК; 3) направлением уголовного дела прокурору для передачи в органы предварительного следствия.

Согласно ч. 2 ст. 73 УПК на дознавателя возлагается обязанность выявлять обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. На основании ч. 2 ст. 158 УПК дознаватель вправе внести в соответствующее учреждение, общественную организацию или должностному лицу представление о принятии мер по устранению указанных обстоятельств. В представлении излагаются обстоятельства дела; выявленные причины и условия, способствовавшие совершению преступления; меры, которые, по мнению дознавателя, необходимо принять для устранения выявленных причин и условий. В представлении не должно содержаться предположений и выводов, не основанных на фактических обстоятельствах дела. Руководство предприятия или должностное лицо, на имя которого отправлено представление, обязано в месячный срок со дня получения представления сообщить в орган расследования о принятых мерах. Если ответа на представление не поступило, то дознаватель обязан информировать надзирающего прокурора с тем, чтобы он принял к виновным предусмотренные законом меры воздействия.

Производство неотложных следственных действий. Неотложные следственные действия — это действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих скорейшего закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК).

В данном случае органы дознания должны проводить только те следственные действия, несвоевременное производство которых повлечет утрату доказательств, затруднит их изъятие и исследование, даст возможность лицу, совершившему преступление, скрыться или иным образом помешать производству по делу.

Исчерпывающий перечень органов дознания, наделенных правом производства неотложных следственных действий, приведен в ч. 2 ст. 157 УПК и в ст. 40 УПК. Данные органы вправе проводить неотложные следственные действия в зависимости от предметной подследственности по делам, которые им возбуждаются. Срок производства неотложных следственных действий может составлять не более 10 суток, после чего уголовное дело направляется руководителю следственного органа.

После направления уголовного дела руководителю следственного органа органы дознания вправе проводить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по письменному поручению следователя (п. 4 ч. 2 ст. 38, ч. 4 ст. 157 УПК).

Восстановление уголовных дел. Проблема восстановления утраченных уголовных дел давно назрела в уголовном судопроизводстве. В последнее время случаи утраты уголовных дел участились. Это связано как с халатностью должностных лиц и органов, осуществляющих производство по делу, так и с противодействием лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. Судебная и следственная практика решала этот вопрос не однозначно. Статья 158.1 УПК регламентирует процесс и порядок восстановления утраченных уголовных дел.

Восстановление утраченного дознавателем уголовного дела либо его материалов производится по постановлению начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или материалов в ходе судебного производства — по решению суда, направляемому начальнику органа дознания для исполнения. Восстановление уголовного дела проводится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела и путем производства процессуальных действий. Сроки дознания и содержания под стражей при восстановлении утраченного уголовного дела исчисляются в порядке, предусмотренном УПК РФ. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей при производстве дознания, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.

Обязательность рассмотрения ходатайств. Правом заявлять ходатайства наделены подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший, его законный представитель или представитель, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители, эксперт. Они вправе ходатайствовать о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений для установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, обеспечения прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство, или представляемого ими лица. Им не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действиях, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела (ч. 2 ст. 159 УПК). Ходатайство может быть заявлено в любой момент производства по уголовному делу. Письменное ходатайство приобщается к уголовному делу, устное заносится в протокол следственного действия. Дознаватель обязан рассмотреть каждое заявленное по уголовному делу ходатайство непосредственно после его заявления. В случаях, когда немедленное принятие решения по ходатайству невозможно, оно должно быть разрешено не позднее 3 суток со дня его заявления. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства дознаватель выносит постановление, которое может быть обжаловано прокурору или в суд. Прокурор рассматривает жалобу в течение 3 суток со дня ее получения, а в исключительных случаях, когда для проверки жалобы необходимо истребовать дополнительные материалы или принять иные меры, допускается рассмотрение жалобы в срок до 10 суток, о чем извещается заявитель (ст. 124 УПК).

В судебном порядке могут рассматриваться жалобы, поданные непосредственно либо через дознавателя или прокурора на постановления: об отказе в возбуждении уголовного дела; о прекращении уголовного дела; иные решения и действия (бездействие), которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию. Судья по месту производства предварительного расследования не позднее чем через 5 суток со дня поступления жалобы в судебном заседании проверяет законность и обоснованность действий (бездействия) и решений дознавателя, прокурора с участием заявителя и его защитника, законного представителя или представителя, иных лиц, чьи интересы непосредственно затрагиваются обжалуемым действием или решением, а также с участием прокурора.

Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества. Принимая решение о задержании подозреваемого по подозрению в совершении преступления или избирая меру пресечения в виде содержания под стражей, дознаватель обязан выяснить, имеются ли у него несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, которые нуждаются в постоянном уходе. При наличии этих лиц дознаватель должен принять меры по передаче их на попечение близким родственникам, другим лицам либо помещению в соответствующие детские или социальные учреждения. К таким мерам необходимо отнести вызов родственников, независимо от степени родства, и разъяснение им необходимости выполнения указанных действий. При этом надо учитывать как мнение самого задержанного или арестованного, так и реальную возможность родственников осуществить попечение.

В случае передачи детей, иждивенцев или престарелых родителей в детские или социальные учреждения дознаватель составляет постановление. Данное постановление является обязательным для исполнения. Одновременно дознаватель должен принять меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого и обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу. При этом должен составляться протокол, в котором необходимо указать, какое имущество, в каком состоянии, когда, от кого и кем было принято под сохранность. Копия протокола передается лицу, ответственному за сохранность имущества, а первый экземпляр должен храниться в деле.

О принятых мерах дознаватель обязан письменно уведомить подозреваемого или обвиняемого, при этом в уведомлении должны быть перечислены конкретные меры, которые были приняты. Копия уведомления должна находиться в уголовном деле.

Недопустимость разглашения предварительного расследования. Данные дознания могут быть преданы гласности лишь с разрешения дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам дознания и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Для обеспечения тайны дознания ч. 2 ст. 161 УПК устанавливает правило, согласно которому дознаватель предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных дознания, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ.

Из предписаний закона следуют выводы о том, что запрет разглашения данных дознания относится ко всем участникам уголовного судопроизводства, в том числе к лицам, осуществляющим уголовное преследование, так как термин «разглашение» включает в себя не только сообщение или передачу сведений (информации), но и иные деяния, в результате которых заинтересованным лицам становятся известными данные дознания (ведение разговоров между сослуживцами в общественном транспорте, обсуждение деловых вопросов в помещении с плохой звукоизоляцией, громкое чтение документов и другие виды утечки информации). Из закона следует также вывод, что ответственность наступает только за разглашение данных дознания лицом, предупрежденным в установленном законом порядке о недопустимости их разглашения. Объем данных дознания, относительно которого устанавливается возможность оглашения, определяется дознавателем. И, наконец, из закона следует вывод о том, что разглашение данных дознания затрагивает не только интересы правосудия, государственной власти, государственной службы, но и связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников судопроизводства без их согласия не допускается. Запрет разглашения данных дознания должен быть распространен и на сведения о мерах безопасности, предпринятых в отношении участников уголовного процесса.