Общая характеристика уголовного процесса состязательного типа

Уголовный процесс Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии

Характеризуется как состязательный, подразумевающий производство по уголовному делу в виде спора между стороной обвинения и защиты, которые обладают равными юридическими возможностями как на досудебных, так и в судебных стадиях производства по уголовному делу. Арбитром в данном споре выступает бесстрастный суд, обязанный следить за соблюдением сторонами правил спора. Цель уголовного процесса — стремление не к истине, а к доказанности того или иного факта одной из сторон.

Великобритания одна из немногих стран, где действуют правовые нормы и институты, возникшие несколько столетий назад. В этой стране нет уголовно-процессуального кодекса. Уголовно- процессуальное право разграничивается на писаное (статуты) и неписаное (судебные прецеденты) право. Судебные прецеденты являются основной формой (источником) права. Решения, вынесенные судом обязательны для него самого и для нижестоящих судов по аналогичному делу. В этом заключается правило прецедента.

Другим источником права служит закон (статутное право). Важнейшими из них являются Великая хартия вольностей (1215) и Билль о правах (1689) В последнее время также принят ряд важнейших нормативных актов, а именно: Закон о судах (1971): Закон о магистратских судах (1980): Закон о Верховном суде (1981): Закон о полиции и доказательствах по уголовным делам (1984): Закон о государственных обвинителях (1985): Закон о судах и правовом обслуживании (1990): Закон об уголовном правосудии и публичном порядке (1994): Закон об уголовном процессе и расследованиях (1996).

В британском уголовном процессе предусмотрены два различных порядка уголовного преследования лиц, совершивших преступления:

производство по делам с обвинительным актом, прежде всего о государственных и иных тяжких преступлениях;
суммарное производство по делам о менее опасных преступлениях, а также проступках.

Производство по делам с обвинительным актом складывается из следующих этапов:

деятельности полиции по собиранию доказательств (полицейское расследование):
деятельности Королевской службы уголовных преследований по возбуждению обвинения перед судом:
судебных стадий.

Полицейское расследование¹Следует учитывать, что в британском уголовном процессе отсутствует понятие стадии предварительного расследования., полностью не поглощая досудебного производства, представляет собой наиболее значительную его часть. Под ним понимается этап досудебного производства, в ходе которого полиция, получив информацию о совершенном преступлении, предпринимает действия, направленные на установление лица, его совершившего, собирает против данного лица обвинительные доказательства, а также применяет по отношение к нему в случае необходимости меры процессуального принуждения. Сторона защиты может также осуществлять параллельное расследование² Речь идет о концепции так называемого общегражданского обвинения, в соответствии с которой право уголовного преследования принадлежит любому физическому или юридическому лицу. Потерпевший либо адвокат потерпевшего, а также иные лица, которые по закону обладают правом уголовного преследования, могут осуществлять досудебное расследование как лично, так и с помощью частного детектива или путем обращения в соответствующий государственный орган.. По своему содержанию всю сумму действий, дозволенных английской полиции при расследовании уголовных дел, можно разделить на действия, совершаемые только с разрешения суда, и действия, которые полиция вправе совершать без такого разрешения. Судебный контроль за предварительным расследованием состоит в санкционировании ряда принудительных мер и предварительном рассмотрении материалов расследования.

Завершается полицейское расследование следующими формами: отказом от уголовного преследования (когда уголовное преследование невозможно юридически³Например, в деянии нет состава преступления, лицо не достигло возраста привлечения к уголовной ответственности, истек срок давности и пр. либо фактически⁴Преступление не удалось раскрыть или же полиция не смогла собрать доказательства виновности определенного лица в его совершении. или же нецелесообразно привлечение лица к уголовной ответственности); предупреждением (неформальным⁵Обнаружив факт совершения незначительного преступления, но, не считая необходимым начинать производство по делу, полицейский только предупреждает лицо о недопустимости подобных действий, не предпринимая при этом никаких иных мер., формальным⁶Оно не отличается от первого, за исключением того, что фиксируется в протоколе. который процессуальным актом не является (на него нельзя ссылаться в суде даже в случае рецидива). и официальным⁷Этот вариант представляет собой реальную правовую альтернативу уголовному преследованию.); медиацией (примирительной процедурой с заключением соглашения о заглаживании вреда); передачей материалов дела в Королевскую службу преследования (когда полиция раскрывает преступление и устанавливает лицо, его совершившее, а также признает целесообразным и возможным дальнейшее уголовное преследование лица и не находит оснований для применения возможных его альтернатив).

Королевская служба преследования изучает поступившее дело с точки зрения достаточности доказательств обвинения; при необходимости может дать полиции поручение о восполнении или уточнении поступивших материалов, но не вправе по собственной инициативе начать уголовное преследование или произвести расследование преступления, пересмотреть решение полиции об отказе в уголовном преследовании, применении предупреждения или медиации. Она вправе лишь прекратить поступившее из полиции уголовное дело, не дав ему дальнейшего хода, либо возбудить обвинение перед судом.

После Королевской службы преследования дело поступает в магистратский суд (судье), где предварительно проверяется для определения наличия достаточности оснований для предания обвиняемого суду. В Великобритании создан так называемый фильтр, который не позволяет «проникнуть» в стадию судебного разбирательства дел, в которых отсутствуют достаточные доказательства вины конкретного лица. Стадия предварительного рассмотрения дела в суде⁸Имеет место по делам, преследуемым с обвинительным актом, т.е. по наиболее серьезным, тяжким преступлениям, которые подсудны суду присяжных. завершается преданием обвиняемого суду либо прекращением уголовного дела. В первом случае стороны обязаны раскрыть друг другу часть имеющихся у них доказательств, причем обвиняемый должен заявить об имеющемся у него алиби и представить доказательства, его подтверждающие.

За процедурой предварительного слушания следует стадия разбирательства дела по существу в суде первой инстанции. Британский суд, в отличие от континентального не является субъектом доказывания. Собирание и представление доказательств является прерогативой сторон обвинения и защиты. Закон об уголовном процессе и расследованиях (1996) очертил пределы доказывания обвинительным актом и процессуальными документами, появившимися в ходе предварительного слушания (если оно имело место). Тем не менее жюри присяжных разрешено при рассмотрении дела в Суде короны вынести вердикт, изменяющий обвинение (подсудимый признается виновным не в том преступлении, которое вменялось ему обвинительным актом).

Суммарное (упрощенное) производство⁹В суммарном производстве рассматриваются: (1) малозначительные преступления (не представляющие большой общественной опасности) или проступки: (2) смешанные преступления, в отношении которых установлен альтернативный порядок разбирательства в зависимости от волеизъявления сторон, сложности дела и размера причиненного ущерба; (3) ряд тяжких преступлений, по которым установлены смягчающие обстоятельства или которые не представляют особой опасности для общества. ведется в магистратских судах, которые называются также судами «малых сессий». Оно характеризуется оперативностью, основными источниками доказательств являются протоколы и рапорты полиции, показания полицейских как свидетелей обвинения. Процедура упрошена отсутствием предварительного слушания, дело разрешает единолично магистрат, участие защитника не является обязательным (если санкция статьи не предусматривает лишения свободы). В некоторых случаях также разбирательство производится заочно (без участия обвиняемого). По ряду категорий дел (смешанные преступления) производство в суммарном порядке может иметь место только с согласия обвиняемого, которое дается в письменной форме.

За стадией судебного разбирательства может последовать стадия обжалования приговора (апелляция). При разбирательстве апелляции могут быть рассмотрены любые, в том числе новые, доказательства и допрошены свидетели. Апелляционный суд вправе отменить вердикт присяжных и самостоятельно вынести альтернативный вердикт о признании лица виновным в совершении иного преступления при условии, что наказание в данном случае не может быть усилено. Возможность изменения обвинения в Суде короны, вынесения Апелляционным судом альтернативного вердикта является действенным механизмом по исправлению существенных ошибок, в первом случае — допущенных полицией, магистратским судом (судьей) в стадии предания обвиняемого суду, во втором случае — в ходе первоначального рассмотрения дела, а также при появлении в суде новых доказательств по делу. Кроме этого, Законом об уголовном процессе и расследованиях (1996) предусмотрено право отделения королевской скамьи Высокого суда отменить оправдательный вердикт присяжных и аннулировать производство по делу в случае, если оправдательный вердикт вынесен под давлением на присяжных или свидетелей. Обвинению в данном случае предоставляется право вновь начать уголовное преследование по общим правилам с начальной стадии процесса.

Уголовный процесс Соединенных Штатов Америки (США)

В отличие от британского ему всегда были присущи некоторые черты, сближающие его с континентальной системой, а именно наличие более развитого законодательства. Уголовно-процессуальное право подразделяется на федеральное и право отдельных штатов. К источникам федерального права относятся: Конституция США (1787) и поправки к ней¹⁰Поправки с первой по десятую получили название «Билль о правах».; отдельные законы, принимавшиеся в различное время Конгрессом США; правила, разрабатываемые Верховным судом США и нижестоящими федеральными судами; нормы и принципы общего права или судейского усмотрения; подзаконные акты, издаваемые федеральными исполнительными органами, и др.

В американском уголовном процессе, как и в британском, предусмотрена дифференциация. По всем делам процессуальная форма также зависит от категории преступления:

производство подолам об опасных преступлениях (фелонии — felonies), по которым должен составляться обвинительный акт или представляться информация;
суммарное производство по делам о менее опасных преступлениях (мисдеминоры — misdemeanour).

Производство по делам об опасных преступлениях складывается из следующих этапов:

досудебного полицейского расследования;
досудебного исследования обстоятельств дела обвинением и защитой;
судебных стадий.

Досудебное производство США осуществляется полицией и атторнеем (прокурором), представляя сбор доказательств и обоснование обвинения¹¹Право досудебного расследования предоставлено и многим другим органам (их около 50), к примеру Федеральному бюро расследований (ФБР) и Бюро наркотиков, подчиненных Министерству юстиции, а также Таможенному бюро, Иммиграционной службе, Секретной службе, входящих в Министерство финансов, и др..

Начальный момент производства по конкретному уголовному делу официально не определен. В теории и на практике им принято считать момент получения информации о преступлении и ее регистрации (обычно в полиции). Нередко регистрация преступления практически совпадает с задержанием или арестом подозреваемого либо происходит уже после того, как были совершены какие-то другие оперативно-розыскные или следственные действия. Основной целью выполняемых на рассматриваемом этапе действий является, прежде всего, проверка наличия или отсутствия признаков преступления в конкретном проступке или событии. Регламентируя досудебное производство, законодатель не устанавливает жестких границ между сугубо процессуальными действиями и оперативно- розыскными мероприятиями. В процессе полицейского расследования широко используется внепроцессуальное собирание доказательств, что, естественно, не совпадает с представлениями об организационно-процедурном построении предварительного расследования в уголовном процессе России.

Сами американские юристы не относят данную процедуру к уголовному процессу, так как она имеет административную природу и неотличима от оперативно-розыскной деятельности. Полиция действует как сторона за рамками уголовного процесса, либо «помогая потерпевшему в его расследовании», либо представляя ущемленные интересы государства. В результате полицейского расследования происходит лишь отыскание, обнаружение носителей доказательственной информации, которые будут впоследствии представлены в суд. Вот почему офицеры полиции не составляют протоколов, а пишут отчеты. Эта информация станет содержанием доказательств только в судебном заседании, например после допроса офицера или эксперта в качестве свидетеля обвинения.

Пресечение преступлений и расследование до ареста осуществляется путем: осмотра места происшествия, изъятия и научного исследования предметов и документов, личного наблюдения, опроса и личного досмотра граждан, обыска (помещений, участков местности, салонов автомобилей), скрытого наблюдения, использования специальных служб, перехвата сообщений и иных форм контроля технических средств связи. При этом для всех видов обыска (кроме обыска салона автомобиля) и для контроля технических средств связи необходимо судебное разрешение.

После ареста начинается новый этап расследования, в ходе которого появляется возможность произвести опознание, изъятие образцов для сравнительного исследования и допрос подозреваемого.

Особого внимания заслуживает допустимость использования в дальнейшем производстве по делу полученных полицией сведений, предметов и документов. Речь идет о признании подозреваемого, результатах обыска и опознании. Данный вопрос в американском процессе получил название «правило об исключении», которое послужило прообразом для аналогичной нормы в российском уголовно-процессуальном праве.

Обвинительный приговор суда может быть основан только на допустимых доказательствах, поэтому из сферы судопроизводства исключаются все данные, полученные с нарушением «должной правовой процедуры» (Dueprocessof Law). Согласно принципу «плоды отравленного дерева», все последующие сведения, полученные на основе недопустимого доказательства (если они не были обнаружены без его помощи), также исключаются из рассмотрения. Если обыск был проведен незаконно, то изъятые предметы, их осмотр, экспертное исследование, а также другие основанные на этих данных действия признаются не имеющими юридическою значения.

По общему правилу не допускаются в суде «показания по слуху» (производные доказательства). Однако из него есть множество исключений, в том числе для показаний полицейского о признании задержанного в момент или после ареста, о результатах обыска или прослушивания переговоров. Такое признание может быть использовано для обоснования обвинительного приговора посредством показаний о нем полицейского в суде, если оно дано добровольно, т.е. добровольность признания определяет его допустимость¹²Правило Миранды (Miranda v. Arizona. 1966) установило должную правовую процедуру получения признания. Лицо должно быть предупреждено понятными и недвусмысленными терминами о том, что оно имеет право хранить молчание, что любое сказанное им может быть обращено против него и что он имеет право на присутствие адвоката (в том числе бесплатного)..

По завершении всех необходимых действий, полицейский представляет своему непосредственному начальнику отчет о том, что было сделано и установлено по делу, затем оно поступает в атторнейскую службу, где изучается и либо прекращается, либо передается в суд.

Если атторней согласен на уголовное преследование, он составляет обвинительный документ с кратким изложением сути обвинения (проект постановления о привлечении в качестве обвиняемого)¹³Обвинительный документ может быть трех видов, соответственно различаются и формы привлечения лица в качестве обвиняемого. Первоначально он называется заявлением об обвинении (complaint — первоначальный иск от частного лица). Если же лицо обвиняется в фелонии, то после утверждения заявления об обвинении Большим жюри оно становится обвинительным актом (indictment). В случае отсутствия в штате Большого жюри заявление об обвинении утверждается атторнеем и получает название информации (informaition). Тем не менее возможно сразу составление обвинительного акта или информации.. Данный документ передается соответствующему судье или иному судебному должностному лицу, наделенному полномочиями по разрешению вопросов, возникающих до передачи дела в суд для рассмотрения по существу (так называемую стадию предварительного слушания дела в суде).

До предварительного слушания судья или иное уполномоченное лицо изучает обвинительный документ, после чего может истребовать дополнительные материалы, подтверждающие обвинение. На этой стадии происходит так называемое первое появление (первая явка) подозреваемого перед судьей. Последний знакомит подозреваемого с обвинительным документом, выясняет его отношение к выдвинутому против него обвинению, информирует о его правах. При согласии подозреваемого на предварительное слушание оно назначается на конкретное время.

В период между первым появлением подозреваемого и предварительным слушанием могут дополнительно собираться данные, изобличающие подозреваемого в совершении преступления. На данном этапе между сторонами продолжаются поиски урегулирования правового конфликта, возникшего между государством и подозреваемым. Между противоборствующими сторонами не исключается заключение «сделки на случай признания вины», когда обвиняемый соглашается без проведения предварительного слушания по делу признать вину в менее тяжком преступлении, нежели том, в котором его обвиняют, а атторней, в свою очередь, обещает не настаивать на предъявленном обвинении в ходе судебного разбирательства.

Если в ходе предварительного слушания судья или иное приравненное к нему должностное лицо придут к выводу о наличии оснований для привлечения лица к ответственности за совершение опасного преступления, то принимается решение о направлении обвинительного документа и других имеющих к нему отношение материалов в суд для разрешения по существу; если возможно привлечение к ответственности лишь за менее опасное преступление, то суд отклоняет предъявленное лицу обвинение и предоставляет обвинителю возможность заново сформулировать обвинение в менее опасном преступлении. Судом может быть признано и полное отсутствие оснований привлечения лица к уголовной ответственности. В этом случае дело возвращается к атторнею. Обвинитель, если он хочет добиться осуждения лица, может возбудить уголовное дело заново по тому же или менее тяжкому обвинению. Теоретически он вправе возбуждать преследование по одному и тому же обвинению бесконечное число раз.

В некоторых штатах и на федеральном уровне при согласии подозреваемого проверку обоснованности привлечения его к уголовной ответственности за опасные преступления может производить Большое жюри присяжных¹⁴Это коллегия присяжных, состоящая в федеральных судах из 16-23 человек, в судах штатов их количество в составе коллегии может быть и меньше. Списки присяжных составляют судебные чиновники по своему усмотрению.. При этом рассматриваются только доказательства обвинения, представленные атторнеем. По итогам рассмотрения Большое жюри может утвердить или не утвердить обвинительный акт, может дать указание предъявить обвинение в менее тяжком преступлении.

Разбирательство дела в судебном заседании начинается с предъявления обвинения. Если обвиняемый признает, что он совершил преступление, то вся дальнейшая процедура практически сводится к назначению наказания. Только при заявлении о своей невиновности хотя бы в части предъявленного уголовного иска происходит судебное исследование обстоятельств дела. Сущность данного явления обусловлена состязательностью процесса, имеющей частноисковые черты, не ставящей своей основной целью установление объективной истины. Последняя в числе других служит средством разрешения спора, который является источником движения дела. Признание обвинения стороной защиты означает прекращение спора. Следовательно, отпадают основания для дальнейшего производства и суд обязан принять признанную защитой версию обвинения, т.е. вынести обвинительный приговор без судебного следствия.

Суммарный (упрощенный) порядок разбирательства уголовных дел в США применяется в районных федеральных судах и в местных судах штатов. Дела рассматриваются единолично судьей, сводятся к выявлению существа обвинения, назначению наказания при признании обвиняемым своей вины. При отрицании им вины проводится судебное разбирательство. Большинство уголовных дел разбирается именно в рамках суммарного производства.

После вынесения обвинительного приговора обвиняемый имеет право на пересмотр дела в апелляционной инстанции.

В американском уголовном судопроизводстве (впрочем, как и в британском) есть процедура, с помощью которой, формально не пересматривая и не сомневаясь в истинности приговора, появляется возможность освободить заключенного из мест лишения свободы. Для нее используется институт «хабеус корпус». В США она называется дополнительным (косвенным) обжалованием обвинительного приговора (Collateral Challengestothe Conviction). Согласно конституционным принципам, любой арестованный имеет право на рассмотрение судом достаточности оснований заключения его под стражу, в том числе и осужденный по приговору суда. Если во время такой процедуры федеральный суд обнаружит существенные нарушения закона при разбирательстве дела судом первой инстанции, то осужденный освобождается из-под стражи, хотя формально приговор остается в силе либо дело направляется на новое судебное разбирательство. Применению этого порядка должно предшествовать использование всех возможностей апелляционного обжалования.