Уголовно-процессуальное право

Возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств

Одна из процедур пересмотра вступивших в законную силу приговоров, определений и постановлений суда возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. В качестве самостоятельной стадии российского уголовного процесса названный институт был нормативно закреплен уже в Уставе уголовного судопроизводства 1864 г., а также во всех уголовно-процессуальных кодексах советского периода (УПК РСФСР 1922, 1923 и 1960 гг.).

Возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств наравне с другими стадиями по пересмотру судебных решений, вступивших в законную силу, призвано решить следующие задачи: проверить законность, обоснованность и справедливость вступивших в законную силу судебных решений, устранить допущенные при их вынесении судебные ошибки, обеспечить защиту интересов потерпевших от преступления, защитить личность от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения прав и свобод. Совпадает и порядок проведения судебных заседаний в этих стадиях по рассмотрению обжалуемых судебных решений (ст. 401.13 412.10, 417 УПК РФ).

Но между данными стадиями имеются существенные отличия. Прежде всего они касаются оснований для принятия решений судами, проверяющими правосудность судебного решения в кассационном порядке, в порядке надзора и при возобновлении производства по уголовному делу ввиду исключительных обстоятельств.

Пленум Верховного Суда РФ в п. 22 постановления (от 11 января 2007 г. № 1 «О применении судами норм главы 48 Уголовно- процессуального кодекса Российской Федерации, регламентирующих производство в надзорной инстанции» указал, что пересмотр судебного решения в порядке надзора допускается лишь при наличии правовых оснований, предусмотренных ст. 379, 409 УПК РФ. Если же сомнения в законности, обоснованности и справедливости судебного решения связаны с обстоятельствами, которые не были известны суду и обнаружены после вступления соответствующего приговора, определения и постановления суда в законную силу, вопрос о пересмотре такого решения может быть разрешен только в порядке, установленном гл. 49 УПК РФ, регламентирующей производство по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.

Принципиально иные основания для возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств по сравнению с кассационным и надзорным производством требуют проведения специальных процедур их установления.

В кассационном и надзорном производстве такая процедура отсутствует. Основания дня возбуждения кассационного и надзорного производства усматриваются из самих материалов уголовного дела, не требующих проверки с помощью специальных средств.

Кассационное производство и производство в надзорной инстанции по сравнению с возобновлением производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств имеют различные средства проверки вступивших в законную силу судебных постановлений.

В каждом из названных институтов присутствует свой специфический процессуальный инструментарий: в кассационном и надзорном производстве — наличие только судебного производства, а при возобновлении производства по уголовному делу — сочетание досудебного и судебного производств.

Институт кассационного и надзорного производства направлен на выявление и устранение судебных ошибок, допущенных при рассмотрении и разрешении уголовного дела. При этом при рассмотрении дела в кассационном или надзорном порядке соответствующий суд вправе внести в проверяемое решение определенные изменения, если для этого имеются основания. Институт же возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств призван определить лишь наличие (либо отсутствие) исключительных обстоятельств, установленных судебным решением. Суд, рассматривающий дело в порядке возобновления производства, каких-либо изменений в приговор, иное судебное решение вносить не вправе.

Правовую основу стадии возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств (далее для краткости — возобновление производства) образует гл. 49 УПК РФ (ст. 413-419).

В данной стадии пересмотр ранее вынесенного приговора (иного судебного решения) осуществляется вследствие обнаружения новых или вновь открывшихся обстоятельств, которые ранее не были известны суду (например, подсудимый осужден за убийство человека, который впоследствии обнаружен живым) и которые ставят под сомнение законность, обоснованность и справедливость ранее вынесенного приговора (иного судебного решения).

Такие обстоятельства не усматриваются из материалов рассмотренного уголовного дела. Сначала их нужно установить, для чего проводится их проверка, расследование. В некоторых случаях их наличие требуется подтвердить приговором суда. И лишь после того, как новые или вновь открывшиеся обстоятельства будут установлены, можно ставить вопрос о возобновлении производства по ранее рассмотренному уголовному делу.

Предметом проверки в порядке возобновления производства могут быть приговоры, постановления, определения судов, принятые при рассмотрении уголовных дел судами первой, апелляционной, кассационной или надзорной инстанций, если новые или вновь открывшиеся обстоятельства возникли при рассмотрении уголовного дела в этих инстанциях.

Значение рассматриваемой стадии, как указано в постановлении Конституционного Суда РФ от 2 февраля 1996 г. № 4-П «По делу о проверке конституционности п. 5 ч. 2 ст. 371, ч. 3 ст. 374 и п. 4 ч. 2 ст. 384 УПК РСФСР в связи с жалобами К.М. Кульнева и др.», состоит в том, что по своему содержанию и предназначению возобновление дел, т.е. их новое рассмотрение, выступает в качестве механизма, дополняющего все обычные способы обеспечения правосудности приговоров. Этот вид производства используется, когда не применимы или были исчерпаны другие средства процессуально-правовой защиты.

Таким образом, возобновление дел по новым или вновь открывшимся обстоятельствам — это исключительная разновидность пересмотра судебных решений, уже вступивших в законную силу, в связи с обнаружением особых обстоятельств, которые в случае их своевременной известности должны были бы повлечь постановление судом совершенно иного решения.

Возобновление производства по ранее рассмотренному делу возможно лишь при наличии к тому оснований. В соответствии с ч. I ст. 413 УПК РФ такими основаниями являются: (а) новые или (б) вновь открывшиеся обстоятельства.

Основаниями возобновления производства по уголовному делу являются исключительного рода обстоятельства, которые не были учтены при судебном разбирательстве, но могли повлиять на правосудность судебного решения.

Понятие и содержание этих обстоятельств изложены в ст. 413 УПК РФ.

Вновь открывшиеся обстоятельства

Это такие обстоятельства, которые существовали на момент вступления приговора или иного судебного решения в законную силу, но не были известны суду, и которые, если бы были известны при судебном разбирательстве, могли бы существенно повлиять на его ход и исход (п. 1 ч. 2 ст. 413 УПК РФ). Они, как правило, связаны с преступлениями против правосудия, допущенными при принятии оспариваемого решения.

Закон различает две группы вновь открывшихся обстоятельств, которые являются основаниями для возобновления производства:

1. установленные вступившим в законную силу приговором суда заведомая ложность показаний потерпевшего либо свидетеля, заключения эксперта, подложность вещественных доказательств, протоколов следственных и судебных действий и иных документов или заведомая неправильность перевода, повлекшие за собой постановление незаконного и необоснованного судебного решения (п. 1 ч. 3 ст. 413 УПК РФ). Как видно, эти обстоятельства касаются доказательственной базы ранее рассмотренного уголовного дела:
2. установленные вступившим в законную силу приговором суда, преступные действия дознавателя, следователя, прокурора или судьи, допущенные при расследовании или рассмотрении уголовного дела в суде (п. 2 и 3 ч. 3 ст. 413 УПК РФ). К числу этих лиц следует также отнести руководителя следственного органа, начальника органа дознания, начальника подразделения дознания.

В данном случае речь идет о преступных действиях должностных лиц, осуществлявших производство по уголовному делу, которые привели к вынесению незаконного решения.

Подчеркнем, что вновь открывшиеся обстоятельства могут служить основанием для возобновления производства по делу только в том случае, если они установлены вступившим в законную силу приговором. Например, ранее рассмотренное дело может быть возобновлено производством в связи с преступными злоупотреблениями следователя, повлекшими осуждение невиновного лица, только после того, как данный следователь будет осужден и приговор в отношении него вступит в законную силу.

Бывают ситуации, когда постановить приговор в отношении лица, чьи преступные действия повлекли к постановлению незаконного или необоснованного судебного решения, невозможно по ряду причин. Например, в связи со смертью данного лица или недостижением им возраста, с которого наступает уголовная ответственность, ввиду истечения сроков давности, вследствие акта об амнистии или акта о помиловании. В таких случаях вновь открывшиеся обстоятельства могут быть установлены определением или постановлением суда, следователя или дознавателя о прекращении уголовного дела (ч. 5 ст. 414 УПК РФ).

Характеризуя вновь открывшиеся обстоятельства, важно учитывать, что они могут повлечь возобновление производства, если сами по себе ими в совокупности с ранее установленными обстоятельствами указывают на незаконность или необоснованность ранее вынесенного судебного решения. Именно так обстоит дело с обстоятельствами, указанными в п. I и 2 ч. 3 ст. 413 УПК РФ, которые, напомним, связаны с преднамеренной фальсификацией доказательств, или преступными действиями дознавателя, следователя, прокурора. Но если преступные действия допущены судьей, то для отмены его решения не имеет значения, повлекли ли они принятие незаконного или необоснованного решения (приговора, постановления). Согласно закону уже сам по себе факт преступного злоупотребления судьи является безусловным основанием к отмене принятого им решения (п. 3 ч. 3 ст. 413 УПК РФ).

Новые обстоятельства

Основанием для возобновления производства могут стать такие обстоятельства, которые: (а) не были известны суду в момент вынесения приговора (иного судебного решения) и (б) устраняют преступность и наказуемость деяния, по поводу совершения которого состоялось оспариваемое судебное решение. Таких новых обстоятельств всего четыре (ч. 4 ст. 413 УПК РФ).

К числу новых обстоятельств закон относит решение Конституционного Суда РФ о признании неконституционным закона, примененного судом в данном уголовном деле (п. 1 ч. 4 ст. 413 УПК РФ). И как вытекает из положений Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде РФ», акты и отдельные их положения, признанные Судом неконституционными, утрачивают силу. Решения судов и иных органов, основанные на таких актах, не подлежат исполнению и должны быть пересмотрены (ст. 79). Порядок пересмотра подобных судебных решений осуществляется по правилам процедуры возобновления производства, установленной гл. 49 УПК РФ.

Вторым новым обстоятельством, влекущим возобновление производства, является решение Европейского Суда по правам человека о том, что при рассмотрении уголовного дела судом Российской Федерации допущены нарушения положений Конвенции о защите прав человека и основных свобод.

Включение в УПК РФ данного обстоятельства связано с возможностью обращения российских граждан в Европейский Суд по правам человека, если исчерпаны все имеющиеся внутригосударственные средства правовой защиты (ст. 46 Конституции РФ). И если Европейский Суд придет к выводу, что при рассмотрении судом Российской Федерации уголовного дела был применен федеральный закон, не соответствующий указанной Конвенции, либо были допущены иные нарушения положений данного международного акта, это следует рассматривать как новое обстоятельство, влекущее возобновление производства по делу (п. 2 ч. 4 ст. 413 УПК РФ).

Третье новое обстоятельство — наступление в период рассмотрения уголовного дела судом или после вынесения судебного решения новых общественно опасных последствий инкриминируемого обвиняемому деяния, являющихся основанием для предъявления ему обвинения в совершении более тяжкого преступления (п. 2.1 ч. 4 ст. 413 УПК РФ).

Четвертым видом рассматриваемых обстоятельств в УПК названы иные новые обстоятельства (п. 3 ч. 4 ст. 413 УПК РФ), хотя и не дается их перечень.

Под «иными новыми обстоятельствами» следует понимать такие обстоятельства, которые не относятся к «вновь открывшимся обстоятельствам» и не связаны с преступлениями против правосудия.

Вместе с тем их наличие ставит под сомнение законность и обоснованность ранее вынесенного судебного решения и, как следствие, влечет его отмену.

К числу новых и неизвестных при постановлении приговора (иного решения) обстоятельств практика относит: (1) установление данных свидетельствующих, о совершении преступления не тем липом, которое было осуждено; (2) выявление новых соучастников преступления; (3) самооговор осужденного; (4) обнаружение живым человека, считавшегося убитым; (5) установление доказательств, ставящих под сомнение невиновность лица, в отношении которого вынесен оправдательный приговор ввиду непричастности к совершению преступления, и т.д.

С учетом решений Европейского Суда по правам человека, Конституционного Суда РФ и национальной судебной практике «иными новыми обстоятельствами», влекущими возобновление производства по ранее рассмотренному уголовному делу, являются такие обстоятельства, которые отвечают следующим требованиям:

1. являются новыми и неизвестными суду или липу, производившему расследование по уголовному делу, незнание которых привело к добросовестному заблуждению о подлинном характере обстоятельств преступления и принятию несправедливого, необоснованного или незаконного решения;
2. они неоспоримо доказывают неправосудность вынесенного по делу решения;
3. сами по себе или в совокупности с другими ранее установленными обстоятельствами доказывают невиновность осужденного или совершение им более или менее тяжкого преступления, а равно виновность оправданного лица или лица, в отношении которого дело прекращено;
4. являются результатом либо игнорирования собранных доказательств, нашедших отражение в материалах дела, либо их ошибочной оценки, либо неправильного применения закона.

Закон не связывает установление новых обстоятельств с вынесением судом приговора и вступлением его в законную силу. Наличие новых обстоятельств, предусмотренных п. 1, 2 ч. 4 ст. 413 УПК РФ, устанавливается копиями решений соответственно Конституционного Суда РФ и Европейского Суда по правам человека. Иные новые обстоятельства, о которых говорится в п. 3. ч. 4 ст. 413 УПК РФ. устанавливаются путем проведения специального расследования в порядке, предусмотренном ч. 4 ст. 415 УПК РФ, и излагаются в заключении прокурора.

Сроки возобновления производства

Законом (ст. 414 УПК РФ) установлены сроки возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Они ориентированы на обеспечение интересов лица, в отношении которого ставится вопрос о пересмотре ранее состоявшегося судебного решения.

Пересмотр обвинительного приговора в пользу осужденного никакими сроками не ограничен, даже смерть его не может служить основанием для отказа в возобновлении дела, если это будет способствовать его реабилитации (ч. 1, 2 ст. 414 УПК РФ).

Пересмотр оправдательного приговора или определения, постановления о прекращении дела, а также обвинительного приговора по мотивам мягкости наказания или необходимости применения к осужденному уголовного закона о более тяжком преступлении допускается лишь в течение сроков давности привлечения к уголовной ответственности и не позднее одного года со дня открытия вновь открывшихся обстоятельств (ч. 3 ст. 414 УПК РФ).

Днем открытия новых или вновь открывшихся обстоятельств считается:

1. день вступления в законную силу приговора, определения, постановления суда в отношении лица, виновного в даче ложных показаний, представлении ложных доказательств, неправильном переводе или преступных действиях, совершенных в ходе уголовного судопроизводства:
2. день вступления в силу решений Конституционного Суда РФ или Европейского Суда по правам человека;
3. день подписания прокурором заключения о необходимости возобновления производства ввиду новых обстоятельств (ч. 4 ст. 414 УПК РФ).

Механизм проверки правосудности судебных решений ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств — это система, определяющая порядок уголовно-процессуальной деятельности по установлению исключительных обстоятельств в целях проверки вступившего в законную силу судебного решения по уголовному делу. Частями данной системы (этапами механизма) является совокупность действий и решений органов и должностных лиц, направленных на:

1. возбуждение производства;
2. проведение проверки или специального расследования для установления оснований возобновления производства по уголовному делу;
3. разрешение судом вопроса о возобновлении производства ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.

Этот порядок не распространяется на процедуру пересмотра судебных решений по обстоятельствам, указанным в п. 1 и 2 ч. 4 ст. 413 УПК РФ (в связи с наличием соответствующих решений Конституционного Суда РФ и Европейского Суда по правам человека).

Возбуждение производства

Возбуждение производства ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств осуществляет прокурор, на территории деятельности которого открылись эти обстоятельства. Поводом для возбуждения производства могут быть сообщения граждан, должностных лиц, а также данные, полученные в ходе предварительного расследования или судебного рассмотрения других уголовных дел. И если в поступившем сообщении содержаться сведения о новых или вновь открывшихся обстоятельствах по ранее рассмотренному делу, прокурор выносит постановление о возбуждении производства.

Дальнейшие действия прокурора зависят от того, о каком обстоятельстве — новом или вновь открывшемся указывается в поступившем сообщении.

Когда к прокурору поступают сведения о каком-либо вновь открывшемся обстоятельстве, указанном в п. 1-3 ч. 3 ст. 413 УПК РФ (в связи с совершением преступления против правосудия), то прокурор ограничивается проверкой, чтобы убедиться в его наличии. Для этого он истребует копию соответствующего приговора и справку суда о вступлении его в законную силу.

Если же в сообщении содержится информация об «ином новом обстоятельстве», указанном в п. 3 ч. 4 ст. 413 УПК РФ, то сначала проводится специальное расследование, чтобы подтвердить наличие (либо отсутствие) такого обстоятельства.

Расследование может проводиться также для установления вновь открывшихся обстоятельств, указанных в п. 1-3 ч. 3 ст. 413 УПК РФ, если их невозможно установить путем вынесения приговора, например за истечением срока давности, вследствие акта об амнистии или акта о помиловании и т.д.

Придя к выводу, что для установления иных новых или вновь открывшихся обстоятельств необходимо производство расследования, прокурор выносит постановление о возбуждении производства и направляет соответствующие материала руководителю следственного органа для производства расследования этих обстоятельств и решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных нарушений уголовного законодательства. В ходе расследования могут производиться следственные и иные процессуальные действия в порядке, установленном УПК РФ.

Проверка или расследование завершаются вынесением прокурором заключения о необходимости возобновления производства по ранее рассмотренному уголовному делу. Заключение вместе с копией приговора и материалами проверки или расследования направляется в соответствующий суд.

При отсутствии оснований для возобновления производства прокурор своим постановлением прекращает возбужденное производство, о чем доводит до сведения заинтересованных лиц.

Разрешение судом вопроса о возобновлении производства по уголовному делу завершающий этап пересмотра ранее вынесенного приговора (определения, постановления суда).

Заключение прокурора в пределах, установленных ст. 417 УПК РФ, уполномочены рассматривать: районные суды, президиумы судов областною уровня, Судебная коллегия по уголовным делам и Военная коллега и Верховного Суда РФ, Президиум Верховного Суда РФ.

Заключение прокурора о возобновлении производства по уголовному делу рассматривается в судебном заседании по правилам ст. 401.13 УПК РФ, установленным для рассмотрения дела судом кассационной инстанции.

По заключению прокурора суд может принять одно из следующих решений:

1. об отмене приговора, определения или постановления суда и передаче уголовного дела для производства нового судебного разбирательства;
2. об отмене приговора, определения или постановления суда и всех последующих судебных решений и о возвращении уголовного дела прокурору в случае выявления обстоятельств, указанных в ч. 1 и п. 1 ч. 1.2 ст. 237 УПК РФ;
3. об отмене приговора, определения или постановления суда и прекращении дела;
4. об отклонении заключения прокурора.

Суд, рассматривающий вопрос о возобновлении производства по уголовному делу, не правомочен вносить изменения в приговор, а также выносить новый приговор.

Возобновленное производством уголовное дело может быть направлено на новое судебное разбирательство:

1. со стадии подготовки уголовного дела к судебному заседанию для проведения предварительного слушания, если новые или вновь открывшиеся обстоятельства свидетельствуют о неправильном постановлении судьи о прекращении уголовного дела (п. 3 ч. 2 ст. 229, ст. 239 УПК РФ);
2. со стадии судебного разбирательства, если будет признано неправильным решение суда о прекращении уголовного дела, принятое в ходе судебного разбирательства, равно как оправдание подсудимого или назначение ему наказания, по своей мягкости явно не соответствующего содеянному, а также при необходимости внести другие изменения в ранее принятое судебное решение.

Решения, принимаемые президиумами соответствующих судов, оформляются постановлением, а решения, принимаемые соответствующими судебными коллегиями Верховного Суда РФ, — определением.

В ином порядке осуществляется возобновление производства по уголовному делу ввиду установления новых обстоятельств, указанных в п. 1 и 2 ч. 4 ст. 413 УПК РФ (имеется в виду решение Конституционного Суда РФ и Европейского Суда по правам человека).

Инициатором пересмотра приговора (иного решения) выступает не прокурор, а Председатель Верховного Суда РФ. При получении соответствующего решения Конституционного Суда РФ или Европейского Суда по правам человека Председатель Верховного Суда РФ обращается в Президиум Верховного Суда РФ с представлением о пересмотре ранее вынесенного приговора или иного судебного решения.

Президиум Верховного Суда РФ должен рассмотреть данное представление и не позднее одного месяца со дня его поступления принять одно из следующих решений:

1. отменить приговор (иное судебное решение) по ранее рассмотренному уголовному делу;
2. изменить его в соответствии с постановлением Конституционного Суда РФ или Европейского Суда по правам человека.

Копия постановления Президиума в течение трех суток направляется: лицу, в отношении которого принято данное постановление; прокурору; в Конституционный Суд РФ, Уполномоченному Российской Федерации при Европейском Суде по правам человека (ч. 5 ст. 415 УПК РФ).

Судебное разбирательство по уголовному делу после отмены судебных решений по нему ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств, а также обоснование новых судебных решений производятся в общем порядке.

Являясь самостоятельной стадией уголовного процесса, возобновление дела по новым или вновь открывшимся обстоятельствам способствует осуществлению надзора вышестоящих судов за деятельностью судов нижестоящих, а также осуществлению правосудия только судом (ст. 8 УПК РФ), исправлению и предупреждению судебных ошибок путем отмены вступивших в законную силу неправосудных приговоров или иных судебных решений и выполнению назначения уголовного судопроизводства по защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод (ч. 1 ст. 6 УПК РФ).