Окончание предварительного следствия с обвинительным заключением

Окончание предварительного расследования с обвинительным заключением — это один из видов завершения расследования уголовного дела. Такой способ окончания досудебного производства закон предусматривает в случаях, когда предварительное расследование осуществлялось в форме предварительного следствия (п. 1 ч. 1 ст. 158 УПК РФ и др.). Помимо формы предварительного расследования закон предъявляет требования еще и к материалам уголовного дела:

наличие в деле доказательств, подтверждающих, что все обстоятельства, входящие в предмет доказывания, установлены, и все необходимые следственные действия, по уголовному делу произведены:
доказательств достаточно для составления обвинительного заключения;
отсутствуют основания для прекращения или приостановления уголовного дела;
отсутствуют обстоятельства, влекущие направление уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера.

Процессуальные действия

Проанализировав и оценив имеющиеся в уголовном деле доказательства, следователь до составления обвинительного заключения обязан выполнить ряд процессуальных действий, составляющих содержание завершающего этапа предварительного следствия.

Следователь уведомляет заинтересованных в исходе уголовного дела участников судопроизводства о том, что все следственные действия по уголовному делу произведены и что они могут воспользоваться своим правом на ознакомление со всеми материалами уголовного дела (ч. 4 ст. 213, ч. 1 и 2 ст. 215, ч. 3 ст. 439 УПК РФ).

Способы уведомления могут быть разные. Например, уведомление обвиняемого с одновременным разъяснением права ознакомиться со всеми материалами уголовного дела производится путем составления следователем специального протокола (протокол уведомления об окончании следственных действий). В отношении иных участников, среди которых защитник, законный представитель обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, прямых указаний о способе уведомления закон не содержит. Поэтому практика вырабатывает свои пути. В частности, это может быть письменное извещение (уведомление) или повестка о явке. При этом уведомление защитника происходит, как правило, одновременно с уведомлением обвиняемого, о чем составляется единый протокол.

Следователь обязан обеспечить право участников процесса на ознакомление их с материалами уголовного дела с помощью защитников, представителей, законных представителей. Если указанные участники, надлежащим образом уведомленные о дате явки, тем не менее не прибыли по уважительной причине, то ознакомление с материалами дела откладывается на срок не более пяти суток (ч. 3 ст. 215 УПК РФ). Таким образом, условиями отложения ознакомления с материалами уголовного дела, выступают: (а) надлежащее уведомление о дате и времени процессуального действия; (б) уважительная причина неявки. В то же время следователь, располагая сведениями о неуважительности причин неявки для ознакомления с материалами дела участников процесса, вправе приступить к ознакомлению с делом и до истечения пяти суток. Исключением в такой ситуации выступает неявка защитника. Его неявка независимо от характера причин не должна влечь ознакомление с материалами дела до истечения пяти суток, поскольку ч. 4 ст. 215 УПК РФ предусматривает возможность замены защитника после истечения пяти суток со дня уведомления. При невозможности явки избранного защитника в течение пяти суток следователь предлагает обвиняемому пригласить другого защитника или при наличии ходатайства обвиняемого принимает меры к явке защитника по назначению. Отказ обвиняемого от защитника по назначению не препятствует следователю в проведении ознакомления обвиняемого с материалами дела. Отказ от услуг защитника в случаях, когда по закону его участие в деле является обязательным (ст. 51 УПК РФ), не обязателен для следователя, и участие защитника должно быть обеспечено.

Уклоняться от ознакомления с материалами уголовного дела могут не только вышеуказанные участники, но и сам обвиняемый.

В такой ситуации следователь должен выполнить общее правило об отложении ознакомления с делом на пять суток. Ознакомление на указанный срок откладывается со дня уведомления обвиняемого об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с уголовным делом других участников процесса (ч. 5 ст. 215 УПК РФ). По истечения этого срока следователь вправе составить обвинительное заключение без ознакомления обвиняемого и направить материалы уголовного дела прокурору. Однако данной нормой следователь может воспользоваться при условии, что: (а) обвиняемый не содержится под стражей; (б) его неявка не является уважительной; (в) обвиняемый был надлежащим образом уведомлен об окончании следственных действий. Напомним, что единственный способ уведомления обвиняемого об окончании следственных действий — составление протокола (ч. 1 ст. 215 УПК РФ). Поэтому невыполнение данного требования не позволяет следователю применять правила ч. 5 ст. 215 УПК РФ, т.е. составлять обвинительное заключение без ознакомления с материалами уголовного дела обвиняемого. Уклонение находящегося на свободе обвиняемого от составления протокола по правилам ч. 1 ст. 215 УПК РФ возлагает на следователя обязанность принять меры к установлению места нахождения обвиняемого и применения к нему мер процессуального принуждения, не исключая ареста.

Предъявление заинтересованным участникам уголовного процесса материалов уголовного дела для ознакомления. Данное процессуальное действие производится в определенном законом порядке (ст. 216, 217, 218 УПК РФ и др.). Вначале следователь знакомит потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей (ст. 216 УПК РФ). Затем с материалами уголовного дела знакомятся обвиняемый и защитник (ст. 217 УПК РФ). При этом сама процедура ознакомления с материалами уголовного дела едина независимо от статуса участника уголовного судопроизводства, за единственным исключением — это объем материалов, с которыми участники могут знакомиться.

Перед предъявлением материалов уголовного дела следователю необходимо выполнить так называемую техническую работу по оформлению уголовного дела. В частности, подшить и пронумеровать имеющиеся материалы уголовного дела; составить опись находящихся в уголовном деле документов. Материалы уголовного дела Могут формироваться в хронологическом порядке (по мере их получения), по эпизодам преступной деятельности, по лицам и в сочетании этих способов.

Как уже было отмечено, первыми с материалами уголовного дела знакомятся потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, если они заявили соответствующее ходатайство. Очередность ознакомления указанных участников определяет следователь. На практике в целях упорядочивания этой процедуры, особенно по многоэпизодным уголовным делам с большим количеством участников, составляется график ознакомления с материалами дела.

Потерпевший и его представитель знакомятся с материалами уголовного дела полностью или частично. Объем предъявляемых им для ознакомления материалов определяет следователь (ч. 1 ст. 216 УПК РФ). Как правило, они знакомятся с материалами, относящимися к потерпевшему, не знакомясь с материалами в отношении других потерпевших и в отношении других обвиняемых, не совершавших в отношении знакомящегося с материалами дела потерпевшего преступных действий. При этом есть ряд документов, с которыми потерпевший и его представитель не могут знакомиться ни при каких обстоятельствах. Речь идет о материалах, свидетельствующих о заключении с подозреваемым или обвиняемым досудебного соглашения о сотрудничестве (ч. 2 ст. 317.4 УПК РФ). Что касается гражданского истца и гражданского ответчика или их представителей, то они знакомятся с материалами уголовного дела лишь в той части, которая относится к заявленному гражданскому иску (п. 12 ч. 4 ст. 44, п. 9 ч. 2 ст. 54, ч. 1 ст. 216 УПК РФ).

После выполнения требования ст. 216 УПК РФ об ознакомлении с материалами дела потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей следователь предъявляет обвиняемому и его и защитнику все материалы уголовного дела. Для ознакомления предъявляются также вещественные доказательства и по просьбе обвиняемого или его защитника фотографии, материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. В случае невозможности предъявления вещественных доказательств следователь выносит об этом постановление. Таким образом, обвиняемому и его защитнику в отличие от других участников, имеющих право знакомиться по окончании расследования, следователь предъявляет все материалы уголовного дела. Однако и здесь есть ограничение по объему ознакомления, относящееся к сведениям о личности потерпевшего, его представителя или свидетеля, в отношении которых приняты меры безопасности (ч. 9 ст. 166 УПК РФ).

Если в производстве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых и их защитников, то последовательность ознакомления их с материалами уголовного дела устанавливается следователем. Все обвиняемые знакомятся с материалами дела по отдельности друг от друга.

По ходатайству обвиняемого и его защитника следователь предоставляет им возможность знакомиться с материалами уголовного дела раздельно. Инициатива в заявлении такого ходатайства может исходить только от обвиняемого и защитника. Следователь не вправе предлагать проведения раздельного ознакомления обвиняемому или защитнику.

В ходе ознакомления защитнику и обвиняемому предъявляются материалы, содержащие охраняемую законом тайну. Ограничения установлены и по поводу возможности свободного использования после ознакомления с материалами дела копий документов и выписок из материалов дела, содержащих охраняемую федеральным законом тайну. Такие материалы подлежат изъятию у защитника и обвиняемого и приобщению к материалам уголовного дела. В ходе судебного разбирательства они представляются обвиняемому и защитнику.

В остальном обвиняемый и защитник не ограничиваются в свободе ознакомления с материалами уголовного дела и пользовании составленными ими же материалами. Обвиняемый и защитник не ограничиваются во времени ознакомления, они вправе выписывать из уголовного дела любые сведения и в любом объеме, могут при наличии технических возможностей снимать копии с документов. Если же обвиняемый и его защитник явно затягивают время ознакомления с материалами уголовного дела, то на основании судебного решения, принимаемого в порядке ст. 125 УПК РФ, устанавливается определенный срок для ознакомления с материалами уголовного дела. В случае если обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами дела в установленный судом срок, следователь вправе принять решение об окончании производства данного процессуального действия, о чем выносит соответствующее постановление и делает отметку в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.

Принятие, фиксация и рассмотрение ходатайств или иных заявлений, поступивших от участников уголовного судопроизводства — еще одно процессуальное действие, которое следователь обязан выполнить перед составлением обвинительного заключения.

Закон предписывает следователю по окончании ознакомления участников с материалами уголовного дела выяснить, какие у них имеются ходатайства или иные заявления. При этом у них выясняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебное заседание для допроса и подтверждения их позиций (ч. 4 ст. 217 УПК РФ). Принятие и фиксация ходатайств осуществляются по общим правилам, т.е. устные ходатайства заносятся в протокол ознакомления с материалами дела, письменные ходатайства приобщаются к делу, о чем в протоколе также делается отметка. Закон не ограничивает участников в характере просьб, поэтому это могут быть ходатайства о выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, о переквалификации инкриминируемых обвиняемому действий, о прекращении уголовного дела или уголовного преследования, об изменении меры пресечения, о применении мер обеспечения гражданского иска и др.

В случае удовлетворения ходатайств о проведении дополнительных следственных или иных процессуальных действий полученные материалы должны быть включены в уголовное дело и представлены заинтересованным участникам судопроизводства для ознакомления. Список лиц, о вызове которых в судебное заседание настаивают стороны, включается в приложение к обвинительному заключению наряду с теми, кто должен быть вызван в суд по мнению следователя.

Об отказе в удовлетворении ходатайства следователь обязан вынести мотивированное постановление, которое может быть обжаловано руководителю следственного органа, прокурору или в суд.

Закон отдельно оговаривает обязанность следователя разъяснять обвиняемому его право заявлять специальные ходатайства:

о рассмотрении уголовного дела с участием присяжных заседателей в случаях, предусмотренных п. 1 ч. 3 ст. 31 УПК РФ;
о рассмотрении уголовного дела коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции — в случаях, предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 30 УПК РФ;
о применении особого порядка судебного разбирательства но делам о преступлениях, наказание за которые не превышает Шлет лишения свободы, в случае согласия обвиняемого с предъявленным обвинением;
о проведении предварительного слушания в случаях, предусмотренных ст. 229 УПК РФ (например, при заявлении ходатайства об исключении недопустимых доказательств (ч. 5 ст. 217 УПК РФ).

При этом обвиняемому должны быть разъяснены: (а) особенности различных форм судебного производства по уголовным делам; (б) правовые последствия удовлетворения заявленных ходатайств; (в) условия, при которых ходатайства могут быть отклонены (так, ходатайство о применении особого порядка судебного разбирательства может быть удовлетворено лишь при условии, что оно заявлено в присутствии защитника).

Если обвиняемым заявлено ходатайство о применении особого порядка судебного разбирательства, следователь уведомляет о заявленном ходатайстве потерпевшего и разъясняет ему право представить в суд возражения ( ч. 4 ст. 219 УПК РФ).

Ход и результаты ознакомления участников судопроизводства с материалами уголовного дела подлежат фиксации в протоколе (протокол ознакомления с материалами уголовного дела). Форма и содержание протокола определяются как общими требованиями к протоколированию (ст. 166 и 167 УПК РФ), так и особенностями назначения, процедуры и содержания ознакомления с материалами дела.

Ознакомление с материалами уголовного дела каждого участника судопроизводства должно фиксироваться в отдельном протоколе. Если участник судопроизводства и его защитник, законный представитель или представитель знакомились с материалами дела совместно, оформляется единый протокол, в котором должны быть отражены ходатайства и заявления каждого из участвующих в ознакомлении лиц.

В протоколе указываются даты и время начала и окончания ознакомления с материалами дела, количество предъявляемых для ознакомления томов уголовного дела и листов в каждом из них, заявленные ходатайства и иные заявления.

В случае проведения по ходатайству участника судопроизводства дополнительных следственных или иных процессуальных действий либо вынесения каких-либо решений о предъявлении соответствующих материалов участникам судопроизводства, имеющим право ознакомления с материалами уголовного дела, составляются отдельные протоколы.

Составление обвинительного заключения.

Обвинительное заключение

Обвинительным заключением называется процессуальный документ, завершающий предварительное расследование, на основании которого прокурор разрешает вопрос о направлении дела в суд. В нем подводятся итоги предварительного следствия, обосновывается доказательствами вывод следователя о виновности обвиняемого и юридическая квалификация его действий, формулируется в окончательном виде обвинение. Составляется данный документ в единственном экземпляре независимо от количества лиц, привлекаемых к уголовной ответственности.

Содержание обвинительного заключения определено ст. 220 УПК РФ.

В обвинительном заключении следователь указывает:

(1) фамилии, имена и отчества обвиняемого или обвиняемых (указываются в алфавитном порядке либо в зависимости от характера и степени участия в совершении преступления);

(2) данные о личности каждого из них (место рождения, место жительства (или) регистрации, гражданство, образование, семейное положение, место работы или учебы, отношение к воинской обязанности, наличие судимости, паспортные данные, иные данные о личности);

(3) существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела. В этой части обвинительного заключения следователь подробно описывает обстоятельства преступления.

В многоэпизодных уголовных делах, как правило, отдельные эпизоды преступной деятельности описываются в хронологическом порядке, т.е. в том порядке, как они были установлены. Другой способ изложения — систематический — предполагает характеристику обстоятельств дела в том виде, в каком они в действительности имели место, т.е. как были фактически совершены. В этой части обвинительно заключения также указывают сведения о выделении уголовного дела в отдельное производство, о прекращении уголовного преследования в отношении отдельных обвиняемых и пр.;

(4) формулировку предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за данное преступление.

Под формулировкой предъявленного обвинения следует понимать предельно лаконичное изложение фактических обстоятельств преступления, вменяемого в вину, какой состав преступления содержится в деянии обвиняемого и по какой статье уголовного закона оно квалифицируется. Эта формулировка по своей структуре должна быть, по существу, близка к формулировке диспозиции уголовного закона, предусматривающего ответственность за данное преступление, отражать все обязательные признаки данного состава преступления. Если лицо обвиняется в совершении нескольких преступлений, то формулировка предъявленного обвинения излагается по каждому из этих преступлений. Формулировка обвинения по своему объему должна соответствовать той, которая изложена в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого. Несоблюдение этого правила является основанием для возвращения уголовного дела прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом¹Пункт 14 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 5 марта 2004 г. № 1 (в последующих редакциях) «О применении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».. Вместе с тем если некоторые эпизоды преступной деятельности в процессе расследования не подтвердились или к содеянному может быть применен уголовный закон, смягчающий наказание, то такие изменения могут быть внесены в формулировку обвинения;

(5) перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания;

(6) перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания.

Закон предписывает приводить не только перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, но также обязывает следователя кратко изложить их содержание. Краткое изложение содержания доказательства — это небольшой по объему пересказ сведений, содержащихся в источнике доказательств, следовательно, нет необходимости полно воспроизводить в обвинительном заключении все содержащиеся в источнике сведения. Например, при ссылке на показания обвиняемого, потерпевшего, свидетелей и других участников процесса необходимо кратко пересказать содержание этих показаний, но без полного воспроизведения протоколов соответствующих допросов;

(7) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание.

В соответствии со ст. 61 УК РФ смягчающими обстоятельствами, например, признаются; (а) совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств; (б) несовершеннолетие виновного; (в) беременность; (г) наличие малолетних детей у виновного; д) совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания; (е) совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости и др. При назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и другие обстоятельства.

Статья 63 УК РФ устанавливает исчерпывающий перечень обстоятельств, отягчающих наказание, например: а) рецидив преступлений: б) наступление тяжких последствий в результате совершения преступления; в) совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации); г) особо активная роль в совершении преступления; д) привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность, и др.

При наличии обстоятельств, смягчающих или отягчающих наказание, требуется приводить в тексте обвинительного заключения и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства;

(8) данные о потерпевшем, характере и размере вреда, причиненного ему преступлением;

9) данные о гражданском истце и гражданском ответчике.

Обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела.

Заканчивается обвинительное заключение указанием на место и дату его составления и подписью следователя.

Действующий УПК РФ требует прилагать к обвинительному заключению два документа:

список лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, — при этом они указываются отдельно со стороны обвинения и защиты. В списке должны быть приведены сведения об их месте жительства или месте нахождения. Достаточно часто указываются адрес, по которому гражданин зарегистрирован, и адрес, по которому он фактически проживает. Уместно указывать в обвинительном заключении телефоны участников процесса (рабочий, домашний и мобильный). Это облегчает возможность обеспечить их явку в суд;
справку о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации преступно нажитого имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев — о принятых мерах по обеспечению их прав. В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела. Если мера пресечения изменялась или обжаловалась в суд, следует отразить в справке и эти сведения.

После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору. Таким образом, дополнить материалы дела следователь уже не может. Обвинительное заключение является одним из документов, подлежащих обязательному вручению обвиняемому. В связи с этим, если обвиняемый не владеет языком, на котором ведется судопроизводство, обвинительное заключение должно быть переведено на его родной язык (ч. 3 ст. 18 УПК РФ).