Доказывание в арбитражном процессе

В арбитражном процессуальном праве различают две категории. Это право доказывания и обязанность доказывания.

Если право доказывания - это возможность представления доказательств и участия в их исследовании, которое гарантировано нормой права и реализуется одной из сторон в деле, которая представила или приняла участие в исследовании доказательств, то обязанность доказывания — это необходимость совершения определенных действий, которая влечет угрозу наступления неблагоприятных последствий в случае их невыполнения. То есть если право доказывания имеет свободу выбора, то обязанность доказывания такой свободой не характеризуется.

В связи с изменением концепции законодательства РФ с точки зрения действия принципа состязательности произошли некоторые изменения и в системе доказывания, а именно в обязанности доказывания. Так, в законодательстве РСФСР действовал следующий принцип: «Суд обязан, не ограничиваясь представленными материалами и объяснениями, принимать все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективного выяснения действительных обстоятельств дела, прав и обязанностей сторон». На данном же этапе развития законодательства проявляется состязательное начало: обязанность но доказыванию распределяется только между сторонами. Доказательства всегда представляются стороной, суд не собирает доказательства.

Общее правило, выраженное в норме «каждое лицо или сторона, участвующие в деле, должны доказать обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений по спору».

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием дня принятия государственными органами, органами местного самоуправления, другими органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующий орган или должностное лицо.

Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания.

Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно.

Однако общее правило, по которому распределяются обязанности по доказыванию, не применяется, когда обязанность по доказыванию возлагается на определенную сторону в силу закона. Наиболее распространенным способом установления специальных правил распределения обязанностей по доказыванию является доказательственная презумпция предположение о существовании факта или его отсутствии, пока не доказано иное. Так, в основном различают две доказательственные презумпции:

презумпция вины причинителя вреда;
презумпция вины лица, не исполнившего обязательство или исполнившего его ненадлежащим образом.

Возникает вопрос о необходимости установления специальных правил распределения обязанностей по доказыванию. Сущность специальных правил распределения обязанностей по доказыванию, основанных на презумпциях, сводиться к тому, что при особой трудности доказывания определенного факта закон освобождает сторону от этой обязанности, если доказан связанный с ним другой факт.

Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании.

Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.

Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела.

Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами в случае их принятия арбитражным судом, не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу.

Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях, проявлять в этих целях необходимую инициативу, использовать свои процессуальные полномочия и авторитет органа судебной власти.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания.

При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.

Само по себе представление доказательств имеет важное значение, так как нарушение порядка представления и закрепления доказательства лишает информацию доказательственной силы и значения доказательств.

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В нем следует обозначить доказательство, указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, назвать причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, другими органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.

Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение, в котором указываются срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.

Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 АПК РФ.

О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливается новый срок, когда должно быть представлено истребуемое доказательство. В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении, арбитражный суд может повторно наложить штраф.

Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности представить его в арбитражный суд.

Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

Арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Российской Федерации, в порядке, предусмотренном ст. 66 АПК РФ, вправе поручить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные действия. О данном поручении произвести определенные процессуальные действия выносится определение, где кратко излагается содержание рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен получить арбитражный суд, выполняющий поручение.

Копия определения направляется в суд, которому дано судебное поручение.

Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в десятидневный срок со дня получения его копии.

Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитражного суда. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием к проведению заседания, если это не противоречит существу поручения.

О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение. При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, на это указывается в определении.

Лица, участвующие в деле, свидетели, эксперты, давшие объяснения, показания или заключения арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают объяснения, показания и заключения в общем порядке.

Также хотелось бы отметить связь между истребованием доказательств и оценкой доказательств. Так, истребованию доказательств предшествует изучение и предварительная оценка тех доказательств, которые уже представлены сторонами и другими лицами, участвующими в деле.

Лица, участвующие в деле, имеющие основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, могут обратиться с заявлением об обеспечении этих доказательств.

Принятие мер по обеспечению доказательств вызывается стечением таких обстоятельств, при которых доказательства находятся на грани их исчезновения либо когда представление их в суд в момент рассмотрения дела невозможно или затруднительно. Так, согласно ст. 72 АПК РФ лица, участвующие в деле, имеющие основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, могут обратиться с заявлением об обеспечении этих доказательств.

Заявление об обеспечении доказательств подается в арбитражный суд, в производстве которого находится дело. В нем должны быть указаны доказательства, которые следует обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства, причины, побудившие обратиться с заявлением.

Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом РФ для обеспечения иска.

В отличие от судов общей юрисдикции, где действия по обеспечению доказательств совершаются лишь после возбуждения дела, арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном ст. 99 АПК РФ. Помимо указанной нормы в информационном письме Высший Арбитражный Суд РФ дал судам разъяснения относительно применения предварительных мер обеспечения доказательств до предъявления иска в суде: арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять меры по обеспечению доказательств по предъявлению иска в порядке, предусмотренном для применения предварительных обеспечительных мер. Арбитражный суд удовлетворяет ходатайство о предварительном обеспечении доказательств, если заявитель привел обстоятельства, для подтверждения которых необходимы доказательства, а также причины, побудившие их не обратиться с заявлением об их обеспечении. Иначе суд отказывает в удовлетворении заявления.

Обеспечение доказательств может производиться не только судом, в котором возбуждено арбитражное дело, но и любым другим судом в зависимости от места жительства свидетеля, нахождения документов, вещественных доказательств, подлежащих осмотру.

При рассмотрении дела арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу, а именно:

ознакомиться с письменными доказательствами;
осмотреть вещественные доказательства;
заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов;
огласить объяснения, показания, заключения, представленные в письменной форме.

Воспроизведение аудио- и видеозаписей проводится арбитражным судом в зале судебного заседания или в другом специально оборудованном для этой цели помещении. Факт воспроизведения аудио- и видеозаписей отражается в протоколе судебного заседания.

При исследовании доказательств арбитражный суд оглашает соглашения лиц, участвующих в деле, о достигнутых договоренностях по обстоятельствам дела.

Лицо, участвующее в деле, вправе дать арбитражному суду пояснения о представленных им доказательствах и доказательствах, истребованных судом по его ходатайству, а также задать вопросы вызванным в судебное заседание экспертам и свидетелям. При этом первым задает вопросы лицо, по ходатайству которого были вызваны эксперты и свидетели.

Если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, тогда суд:

разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления;
исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу;
проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу.

В этом случае арбитражный суд принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает другие меры.

Результаты рассмотрения заявления о фальсификации доказательства арбитражный суд отражает в протоколе судебного заседания.

При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой поручается тому же или другому эксперту.

В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или комиссии экспертов.

Оценка доказательств — это один из элементов доказывания, которое имеет первостепенное значение для вынесения законного и обоснованного решения по арбитражному делу. Без оценки доказательств немыслим весь процесс их принятия, собирания, исследования и вынесения правильного решения. Оценка доказательств проявляется в процессуальных действиях и подвергается в определенных границах правовому регулированию, воздействию норм права.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный процессуальный кодекс не регулирует и не может регулировать порядок рассуждения судей. Этот процесс подчинен общим законам мышления. Однако нельзя говорить, что этот процесс оторван от закона. Нормы нрава устанавливают внешние условия и гарантии, которые обеспечивают истинность логических выводов судей.

Оценка доказательств имеет свое содержание, которое включает в себя определение допустимости, относимости, достоверности и взаимосвязи всей совокупности доказательств. Данная конструкция получила отражение в ч. 2 ст. 71 АПК РФ.

В этой конструкции определяющим является относимость. Только после оценки доказательства с точки зрения относимости сведений о фактах к делу суд оценивает их допустимость, достоверность и достаточность для обоснования своих выводов, фиксируемых в судебном акте.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой, и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

Результаты оценки доказательств суд отражает в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии доказательств, представленных лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений.

Суд оценивает доказательства на основе установленных в законе принципов, т.е. общих правовых требований. Так, ст. 67 ГПК РФ установил следующие принципы:

суд обязан оценивать доказательства по своему внутреннему убеждению;
доказательства оцениваются всесторонне, в полном объеме и объективно;
при оценке доказательств суд обязан руководствоваться законом и социалистическим правосознанием;
никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.

На данном этапе развития законодательства в Арбитражном процессуальном кодексе РФ закреплены два общих принципа оценки доказательства (ст. 71).

Оценка по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, и оценки доказательств на основе правила не предустановленности доказательств (никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы).

Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

Арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, другие документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела. На отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного заседания.

Таким образом, относимость доказательств — мера, определяющая вовлечение в арбитражный процесс по определенному делу только нужных и достаточных доказательств.

Деятельность суда, направленная на определения относимости доказательства к определенному делу, распадается на два этапа. Так, первый этап — это стадия, где для решения вопроса относимости доказательств требуется первоначально правильно определить относимость к делу фактов, для установления которых привлекаются доказательства, на втором этапе решается вопрос, может ли представляемое или истребуемое судебное доказательство по содержанию подтвердить или опровергнуть относимые к делу факты.

Правило относимости доказательства направлено на избежание захламления дела ненужными документами, псевдодоказательствами. Так, согласно п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ истец должен указать в исковом заявлении обстоятельства, на которые он основывает свои исковые требования, и доказательства, подтверждающие основания исковых требований.

Таким образом, правила относимости доказательств направлены на привлечение всех необходимых доказательств и исключения излишнего, загромождающего процесс доказательственной базы.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными видами средств доказывания, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК РФ).

Исторически правила допустимости доказательств сложились под воздействием наличия различных форм сделок в гражданском обороте и последствий их нарушения.

Так, например, в соответствии со ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства.

Содержание норм о допустимости доказательств раскрывалось А.Г. Калийным, по мнению которою допустимость доказательств слагается из трех требований:

использование для установления истины лишь предусмотренных средств доказывания;
допустимость из числа предусмотренных процессуальным законом любых средств доказывания, кроме свидетельских показаний;
допустимость лишь письменных доказательств определенного содержания и формы, устранения всех других средств доказывания, а также письменных доказательств иного содержания и формы¹См.: Калпин А.Г. Письменные доказательства в судебной практике по гражданским делам. М., 1966. С. 13..

Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.